德邦新添利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

（上接149版）

单位：人民币元

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10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

单位：人民币元

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10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末没有流通受限的股票。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩

本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2015年6月19日，基金合同生效以来（截至2017年09月30日）历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

德邦新添利A

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德邦新添利C

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注：本基金份额持有人大会于2016年7月26日表决通过了《关于德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》，自2016年7月28日起，本基金由原德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型为德邦新添利债券型证券投资基金，业绩比较基准由原沪深300指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%变更为中债综合全价指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%。

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注1：本基金份额持有人大会于2016年7月26日表决通过了《关于德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》，自2016年7月28日起，本基金由原德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型为德邦新添利债券型证券投资基金，基金转型日起至报告期期末，本基金运作时间已满一年。业绩比较基准由原沪深300指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%变更为中债综合全价指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%。本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。

注2：投资者自2016年2月18日起持有本基金C类份额，图2所示日期为2016年2月18日至2017年9月30日。

十三、基金费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的相关账户的开户及维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.7%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费自基金合同生效日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费自基金合同生效日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。

销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.4%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费自基金合同生效日起每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，在基金管理人与基金托管人核对后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）本基金由德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型而来，基金转型前的基金费用按照《德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关约定处理。基金税收

（五）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、C类基金份额的基金销售服务费率等相关费率。

（六）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金由德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金通过基金合同修订变更而来，于2016年5月26日经中国证监会证监许可[2016]1137号文准予变更注册，并经2016年7月26日德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过《关于德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》，决议事项已向中国证监会的备案并公告。本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金变更注册事项以及本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：

1、在“重要提示”部分：更新了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2、更新了“第三部分 基金管理人”中基金管理人的相关信息。

3、更新了“第四部分 基金托管人”中基金托管人的相关信息。

4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息。

5、更新了“第九部分 基金的投资”中最近一期（截至2017年09月30日）投资组合报告内容。

6、更新了“第十部分 基金的业绩”，说明了德邦新添利A自2015年06月19日至2015年12月31日、2016年01月01日至2016年12月31日、2017年01月01日至2017年06月30日、2017年07月01日至2017年09月30日、自基金合同生效起至2017年06月30日的基金业绩；德邦新添利C自2016年02月18日至2016年12月31日、2017年01月01日至2017年06月30日、2017年07月01日至2017年09月30日、自基金合同生效起至2017年06月30日的基金业绩。

7、更新了“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中“（二）资料寄送服务”关于基金对账单的相关信息。

8、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，列示了自2017年6月19日至2017年12月18日涉及本基金的信息披露事项。

德邦基金管理有限公司

二○一八年一月三十日