青岛鼎信通讯股份有限公司
第二届董事会第二十一次会议
决议公告

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2018-003

青岛鼎信通讯股份有限公司

第二届董事会第二十一次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议于2018年1月25日发出了会议通知，并于2018年2月2日在青岛市市南软件园6号楼二层会议室召开。本次会议应参会董事5名，实际参会董事5名，会议由董事长王建华先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、 董事会会议审议情况

经出席本次会议的有表决权董事审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

1. 《关于聘任青岛鼎信通讯股份有限公司副总经理的议案》

根据《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》的规定，公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。现推荐周利民担任公司副总经理。

公司独立董事发表了同意的独立董事意见。

本项议案的表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

2. 《关于新增募集资金账户及签署三方监管协议的议案》

公司2017年第二次临时股东大会于2017年11月9日审议通过了《关于公司变更募投项目实施方式及实施主体的议案》，其中综合研发中心建设项目实施主体由公司变更为青岛合创康盛科技有限公司（以下简称“合创康盛”），项目实施方式由公司直接投资改为公司使用募集资金对合创康盛进行增资，并由合创康盛在未完工的青岛市市南区软件园 F2、F3 楼的基础上，进一步开发综合研发中心。

因综合研发中心建设项目实施方式及实施主体变化，为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，公司拟由合创康盛在上海浦东发展银行股份有限公司青岛市北支行开设募集资金专项账户，并将增资款转入该账户。公司、合创康盛拟与开户银行上海浦东发展银行股份有限公司青岛市北支行、保荐机构中国国际金融股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》，对上述资金进行监管。

公司独立董事发表了同意的独立董事意见。

本项议案的表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

3. 《关于授权总经理办理青岛合创康盛科技有限公司增资相关事宜的议案》

根据《中华人民共和国公司法》及《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》的有关规定，公司董事会应执行股东大会审议通过的决议，负责具体落实公司募投项目实施方式及实施主体的变更。为提高执行效率、加快实施进度，董事会拟授权公司总经理负责具体办理公司对合创康盛增资的相关事宜，包括但不限于根据2017年第二次临时股东大会决议的内容，决定增资具体金额、增资时间、签署必要的法律文件、办理增资相关的工商变更登记手续。

本项议案的表决结果：4票同意，0 票反对，0票弃权，回避表决1票。董事兼总经理曾繁忆回避表决。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2018年2月2日

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2018-004

青岛鼎信通讯股份有限公司

关于聘任公司高级管理人员的

公 告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2018 年2月2日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任青岛鼎信通讯股份有限公司副总经理的议案》。公司董事会同意聘任周利民先生为公司副总经理，周利民先生的简历详见附件。

公司独立董事对本次聘任高级管理人员的议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《独立董事关于公司第二届董事会第二十一次会议相关议案的独立意见》。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2018年2月2日

附件：周利民先生简历

周利民

男、汉族，1965年生，高级工程师，中国共产党党员。

学历：1983-1987 华南理工大学，本科学士，

1987.07-1992.07 青岛红星电器集团产品开发部设计工程师，标准化室主任。

1992.07-1995.10 青岛红星电器集团青岛星港模具有限公司生产部经理，常务副总经理。

1995.10-2001.12 海尔集团海尔模具有限公司总经理，海尔智能电子有限公司总经理。

2001.12-2007.10 海尔集团模具直属事业部长，模具产品本部部长，海尔模具有限公司总经理。

2007.10-2009.07海尔集团副总裁，海尔EPG集团总裁、党委书记。

2009.07-2010.07 海尔集团顾问。

2010.07-2012.08中欧国际商学院进修。

2013.08- 2014.12 青岛麦瑞模具供应链有限公司总经理。

2015.01月至今任青岛鼎信通讯智能装备有限公司总经理。

周利民先生未被中国证券监督管理委员会宣布为证券市场禁入者，未被证券交易所认定为不适合担任上市公司高级管理人员的人选，最近三年亦未受到中国证券监督管理委员会及证券交易所处罚和惩戒。

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2018-005

青岛鼎信通讯股份有限公司

关于新增募集资金专项账户

及签订三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准青岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2061号文）核准，青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,340万股并在上海证券交易所上市，每股发行价格为人民币14.02元，募集资金总额人民币60,846.80万元，扣除发行费用人民币5,137.16万元后，实际募集资金净额为人民币55,709.64万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具了安永华明(2016)验字第60983715_J01号《验资报告》。

一、 《募集资金专户存储三方监管协议》的签订及专户开立情况

公司于2017年11月9日召开了2017年第二次临时股东大会，通过了《关于公司变更募投项目实施方式及实施主体的议案》，决议使用部分募集资金对青岛合创康盛科技有限公司（以下简称“合创康盛”）进行增资，并由合创康盛作为实施主体进一步实施综合研发中心建设项目。由于募投项目实施主体已变更，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求，为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，2018年2月2日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于新增募集资金账户及签署三方监管协议的议案》，合创康盛于上海浦东发展银行股份有限公司青岛市北支行（以下简称“浦发银行市北支行”）设立了募集资金专项账户，银行账号为69120078801400000099。公司、合创康盛于2018年2月2日与浦发银行市北支行以及保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，就公司对合创康盛的增资资金进行监管，公司及合创康盛应严格按照中国证监会和上海证券交易所的要求规范使用募集资金。

募集资金专项账户开户情况如下：

账户名称：青岛合创康盛科技有限公司

开户行：上海浦东发展银行股份有限公司青岛市北支行

账号：69120078801400000099

二、 《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

1、 合创康盛已在浦发银行市北支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于公司首次公开发行A股股票相关募集资金投资项目（即综合研发中心建设项目）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

公司、合创康盛对募集资金专项账户中部分募集资金可以以不同期限的定期存单存储，并及时通知中金公司。公司、合创康盛承诺上述存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知中金公司。存单不得质押。

2、 公司、合创康盛、浦发银行市北支行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、 中金公司作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司、合创康盛募集资金使用情况进行监督。中金公司承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司制订的募集资金管理制度对公司、合创康盛募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。中金公司可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司、合创康盛和浦发银行市北支行应当配合中金公司的调查与查询。中金公司每半年度对公司、合创康盛现场调查时应当同时检查专户存储情况。

4、 合创康盛授权中金公司指定的保荐代表人赵沛霖、马青海可以随时到浦发银行市北支行查询、复印合创康盛专户的资料；浦发银行市北支行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向浦发银行市北支行查询合创康盛专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；中金公司指定的其他工作人员向乙方查询专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、 浦发银行市北支行按月（每月15日前）向公司、合创康盛出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给中金公司。

6、 公司、合创康盛1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过人民币5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司、合创康盛应当及时以传真方式通知中金公司，同时提供专户的支出清单。

7、 中金公司有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中金公司更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知浦发银行市北支行，同时按监管协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响协议的效力。

8、 浦发银行市北支行连续三次未及时向公司、合创康盛出具对账单，以及存在未配合中金公司调查专户情形的，公司、合创康盛可以主动或在中金公司的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、 中金公司发现公司、合创康盛、浦发银行市北支行未按约定履行监管协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

10、 监管协议自公司、合创康盛、浦发银行市北支行和中金公司各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

三、 备查文件

公司、合创康盛、浦发银行市北支行及中金公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2018年2月2日

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2018-006

青岛鼎信通讯股份有限公司关于

公开发行可转换公司债券申请

获得中国证监会核准批复的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月2日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准青岛鼎信通讯股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2018]185号)，批复具体内容如下：

一、 核准公司向社会公开发行面值总额6亿元可转换公司债券，期限6年。

二、 本次发行可转换公司债券应严格按照报送中国证监会的募集说明书及发行公告实施。

三、 本批复自核准发行之日起6个月内有效。

四、 自核准发行之日起至本次可转换公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。

公司董事会将按照有关法律法规和上述批复的要求及公司股东大会的授权，在该批复有效期内办理本次可转换公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2018年2月2日