上海北特科技股份有限公司
关于公司高级管理人员辞职的公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2018-010
上海北特科技股份有限公司
关于公司高级管理人员辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会今日收到公司副总经理刘春梅女士递交的书面辞职报告，按照相关法律、法规和《公司章程》的规定，刘春梅女士递交的辞职报告自送达董事会时生效。刘春梅女士辞职后，将不再担任公司的任何职务，其辞职不会影响公司的日常生产经营。
公司及公司董事会对刘春梅女士在任期间为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二○一八年二月五日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2018-011
上海北特科技股份有限公司
关于公司2018年度使用闲置募集资金以及自有资金购买理财产品总额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为合理使用资金，在确保不影响募投项目建设进度以及公司生产经营计划的前提下，公司2018年拟使用不超过5个亿的闲置募集资金以及自有资金进行现金管理，其中自有资金不超过3.5个亿，闲置募集资金不超过1.5个亿。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，其中募集资金只能购买保本型理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起12个月内，任意时点公司购买理财产品总额不得超过5个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
一、2018 年度使用闲置募集资金以及自有资金购买理财产品的基本情况
（一）投资额度
公司2018年拟使用不超过5个亿的闲置募集资金以及自有资金进行现金管理，其中自有资金不超过3.5个亿，闲置募集资金不超过1.5个亿。任意时点公司购买理财产品总额不得超过5个亿。
在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，其中募集资金只能购买保本型理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起12个月内。
（二）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，其中募集资金部分只能购买保本型理财产品。
（三）实施方式
投资产品必须以公司的名义进行购买，提请股东大会在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
二、投资风险及风险控制措施
安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品（其中募集资金部分只能购买保本型理财产品）属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，此外在投资过程中，也存在着资金的存放与使用风险，相关工作人员的操作和职业道德风险，公司将采取以下风险控制措施：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性较高、流动性较好、风险较低的投资品种。
2、决策人员、具体实施部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情 况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施， 控制投资风险。
3、内部审计部门负责对购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监 督，对可能存在的风险进行评价。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定披露理财产品的购买及损益情况。
三、对公司的影响
公司运用暂时闲置的募集资金和自有资金购买安全性高、流动性好、风险较低的理财产品（其中募集资金部分只能购买保本型理财产品）是在确保不影响募投项目建设进度以及保障公司正常经营及日常流动资金需求的前提下实施的，不会影响公司业务的开展；公司购买上述理财产品有利于提高公司的资金使用效率，提高资产回报率，为股东创造更大的收益。
四、独立董事意见
独立董事认为：在确保不影响募投项目建设进度以及保障投资资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
公司使用闲置项目募集资金、补充流动资金的募集资金及自有资金购买理财产品的审议程序符合《公司章程》及公司《募集资金管理制度》的规定，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及公司章程的规定。
五、监事会意见
监事会认为：公司使用部分闲置募集资金以及自有资金购买理财产品，履行了必要的审批程序，能够提高公司资金的使用效率和收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，决策和审议程序合法、合规。监事会同意《关于公司2018年度使用闲置募集资金以及自有资金购买理财产品总额度的议案》。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，北特科技使用自有资金以及闲置募集资金购买理财产品，业经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，已
履行了必要的内部决策程序。上述事项符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）的相关规定。本保荐机构对北特科技使用自有资金以及闲置募集资金购买理财产品无异议。
七、备查文件
1、上海北特科技股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议；
2、上海北特科技股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议；
3、上海北特科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
4、海通证券关于关于北特科技2018年度使用自有资金以及闲置募集资金购买银行理财的核查意见。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二○一八年二月五日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2018-012
上海北特科技股份有限公司
关于公司2018年度为全资子公司和控股子公司提供银行授信担保总额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●被担保人名称：上海光裕汽车空调压缩机有限公司、天津北特金属科技有限公司、江苏北特精密机械有限公司（暂定名，最终以经核准登记的名称为准）
●2018年度为全资子公司提供的担保额度预计不超过人民币2亿元，为控股子公司提供的担保额度预计不超过人民币3亿元。截止本公告日，公司实际对外担保余额为0万元。
●本次担保是否有反担保：有
●公司对外担保逾期的累计数量：无逾期担保
一、担保情况概述
为满足子公司实际生产经营中的资金需求、帮助子公司在设备升级换代和产能提升中获取必要的融资，促进子公司业务发展，上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）计划2018年度为全资子公司和控股子公司提供担保，其中为全资子公司提供额度不超过人民币20,000万元担保(担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等)，为控股子公司提供额度不超过人民币30,000万元担保(担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等），上述两项额度不能调剂。
2018年1月31日，公司召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于为全资子公司和控股子公司提供银行授信担保的议案》，该议案需提交公司股东大会审议，有效期为股东大会决议通过之日起至2018年年度股东大会召开之日。
二、被担保人基本情况
（一）上海光裕汽车空调压缩机有限公司
公司名称：上海光裕汽车空调压缩机有限公司
注册地址：上海市嘉定区兴文路1388号
法定代表人：董巍
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,140.32万元
成立日期：2002年8月6日
经营范围：汽车空调和压缩机（除特种设备）的生产，汽车空调系统及其配件、汽车零配件的销售，从事货物及技术的进出口业务。
2018年1月21日，上海北特科技股份有限公司（以下简称本公司）收到中国证券监督管理委员会证监许可[2018]174号批复，同意本公司发行股份、支付现金并募集配套资金，以收购上海光裕汽车空调压缩机有限公司。随着上述收购事项的顺利推进，预计股份交割将在2018年内完成，光裕公司将成为本公司的全资子公司。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
■
上述历史年度财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见审计报告。
如公司按照计划完成对上海光裕汽车空调压缩机有限公司的收购，公司将根据其业务需要，依法为其提供担保。
与本公司的关系：本公司全资子公司
（二）天津北特金属科技有限公司
公司名称：天津北特金属科技有限公司
注册地址：天津市静海经济开发区北区七号路中央大道16号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,000万元
成立日期：2017年8月15日
经营范围：金属材料的研发；汽车底盘零部件的研发、制造、销售及技术服务；铝合金锻造模具的研发、制造及技术服务；货物进出口、技术进出口（法律法规阻止进出口的除外）。
公司尚未正式进入经营期，无可参考的一年又一期的经营及资产财务数据。
与本公司的关系：本公司控股子公司
（三）江苏北特精密机械有限公司
公司名称：江苏北特精密机械有限公司（暂定名，最终以经核准登记的名称为准）
注册地址：江苏省无锡市
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：10,000万元
经营范围：高端精密零部件的研发、生产和销售。（以上内容最终以市场和质量监督管理部门核定为准）
该公司目前正在设立中，无可供参考的一年又一期的经营及资产财务数据。如该公司依法设立并开展业务，公司将根据其业务发展需要，依法为其提供担保。
与本公司的关系：本公司控股子公司
三、担保协议的主要内容
本次公告的担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以未来签订的担保合同为准。
四、董事会意见
2018年1月31日，公司召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于为全资子公司和控股子公司提供银行授信担保的议案》，公司为全资子公司和控股子公司提供担保，是根据其下年度发展规划做好可能的融资准备工作，以便高效支持子公司经营发展，补充项目建设资金和流动资金。公司能实时监控上述子公司财务状况，为其担保的财务风险处于公司的可控范围之内。
五、独立董事意见
公司现在处于高速发展期，对全资子公司及控股子公司的担保事项有利于公司业务的持续发展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关程序符合法律法规及公司章程的相关规定。我们同意《关于为全资子公司和控股子公司提供银行授信担保的议案》，并提交公司股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，上市公司及其子公司对外担保总额、上市公司对子公司提供的担保总额均为零，无逾期担保。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二○一八年二月五日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2018-013
上海北特科技股份有限公司
关于股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司股票连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%,属于股票交易异常波动情形。
● 经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，除已披露事项外，不存在应披露而未披露的重大信息。
● 经公司股票价格近期涨幅较大，2018年2月2日收盘价格为14.77元，静态市盈率为86.87，滚动市盈率为84.07，市盈率水平已显著高于行业市盈率，公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性投资。
一、 股票交易异常波动的具体情况
公司股票2018年1月31日、2月1日、2月2日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20% ,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、 公司关注并核实的相关情况
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月10日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的通知，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于2018年1月10日召开的2018年第2次工作会议审核，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得无条件通过。公司于2018年1月25日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准上海北特科技股份有限公司向董巍等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]174号），截止公告日，上海光裕汽车空调压缩机股份有限公司正在办理股权交割事宜，公司将在股权交割完成之后及时公告。
除上述事项外，经公司自查，公司目前生产经营正常，市场环境、行业政策没有发生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅波动、内部生产经营秩序正常。公司不存在其他应披露而未披露的重大信息。
经向控股股东及实际控制人靳坤先生函证确认，除已披露信息外，公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
三、 是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会确认，除已披露的事项外，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
四、风险提示
有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二○一八年二月五日
