能科节能技术股份有限公司
关于公司第一期员工持股计划进展的公告

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-007

能科节能技术股份有限公司

关于公司第一期员工持股计划进展的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了《能科节能技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划，具体内容详见公司分别于2017年11月25日、2018年1月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的相关要 求，现将公司第一期员工持股计划实施进展情况公告如下：

一、截至本公告日，公司作为一般委托人代表员工持股计划与中国民生银行股份有限公司（以下简称“民生银行”，优先委托人）、陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“陕国投”，信托计划受托人）签订了《陕国投·能科股份员工持股1号集合资金信托计划信托合同》（编号：1802001号），信托计划成立。

信托合同规定，信托资金主要投资于能科股份（股票代码：603859）股票、货币市场基金，利率债、交易所国债逆回购交易，银行存款，并通过受托人的专业管理谋求信托财产的稳定增值。合同对信托资金和信托期限、信托资金的管理与运用、信托相关税费、信托财产估值、合同各方当事人的权利与义务、税费缴纳及利益分配等相关事项、合同生效等作出详细说明和约定，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《陕国投·能科股份员工持股1号集合资金信托计划信托合同》。

二、截至本公告日，本员工持股计划的优先信托资金和一般信托资金均已转入信托财产专户，资金总规模10,000万元人民币，其中，优先信托资金和一般信托资金各5,000万元人民币。

公司将持续关注员工持股计划实施进展情况并按照相关法律法规及时履行信息披露义务。

特此公告。

能科节能技术股份有限公司

董事会

2018年2月5日