深圳市金证科技股份有限公司
关于股东股份质押解除的公告

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2018-018

债券代码：143367 债券简称：17金证01

深圳市金证科技股份有限公司

关于股东股份质押解除的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月5日接到公司股东徐岷波先生的通知，其质押给西藏东方财富证券股份有限公司的922万股公司股份于2018年2月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了解除质押登记手续。

截止本公告日，徐岷波先生共持有本公司股份81,165,428股，其中72,765,428股为无限售流通股，8,400,000股为限售流通股。徐岷波先生持有本公司股份占本公司总股本的9.51%，其中质押55,707,529股，占本公司总股本的6.53%。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二〇一八年二月五日

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2018-019

债券代码：143367 债券简称：17金证01

深圳市金证科技股份有限公司

关于收到上海证券交易所问询函的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月5日收到上海证券交易所《关于对深圳市金证科技股份有限公司对外投资事项的问询函》（上证公函【2018】0154号），现将问询函内容公告如下：

“你公司2018年2月3日披露公告称，拟通过受让股份和增资的方式共出资122,292,467元取得优品财富管理股份有限公司（以下简称优品财富）35,845,649 股股份，持股比例不低于20%。根据本所《股票上市规则》第17.1 条规定，请公司就以下事项作进一步核实和补充说明。

一、根据公告，公司出资5400 万元受让上海启朵投资管理有限公司持有的优品财富1836 万股股份，受让股份比例为12%，每股价格约为2.9 元；另出资68,292,467 元认购优品财富新发行的17,485,649 股股份，每股价格约为3.9 元。同时,公告显示,优品财富截至2017 年12 月31 日的净资产为6928.18 万元,总股本为1.53亿股,每股净资产约为0.4528元,因此公司的受让价格和增资价格相较标的公司每股净资产均大幅溢价，溢价比例分别超出540%和760%。请公司补充披露：1、本次交易的定价依据，对标的公司是否进行过评估以及评估结果情况；2、本次交易大幅溢价的原因及合理性；3、受让价格与增资价格存在差异的原因及合理性；4、本次交易的资金来源、付款安排，相关资金的支付对公司财务上的影响。

二、公告显示，优品财富2017年净利润为-6,310.34万元；同时,根据公司前期披露的业绩预减公告，公司2017年度扣非后的归母净利润与上年同期相比，预计减少1.02亿元，同比减少41.42%左右。请公司：1、结合优品财富近年来的主要财务指标，补充披露标的资产的盈利模式和盈利能力，2、结合公司所处行业的发展情况和公司的主营业务情况，补充说明在公司业绩下滑的情况下，投资优品财富的主要考虑及合理性；3、说明标的公司是否建立稳定的分红机制和股东退出机制，以及如公司本次投资未达预期，公司拟如何保障自身权益。

三、公告披露，优品财富成立于2015年，其截至2017年12月31日的净资产为6928.18万元，总股本为1.53亿股，请补充披露：1.优品财富的历史沿革、历次股权转让的基本情况和交易对价；2.优品财富的净资产与其股本存在较大差异的原因；3.原股东的实际出资情况。

四、请公司充分提示本次交易存在不确定性和各项风险。

请你公司收函后立即披露本函件内容，并在2018年2月7日之前回复本问询函并履行信息披露义务。”

根据上述函件要求，公司正组织有关部门积极准备答复工作，将尽快就上述事项予以回复并履行披露义务。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二〇一八年二月五日