第一创业证券股份有限公司
关于第三大股东补充质押的公告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2018-010

第一创业证券股份有限公司

关于第三大股东补充质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）接到第三大股东能兴控股集团有限公司（以下简称“能兴控股”）通知，能兴控股于2018年2月7日将其所持本公司股份用于补充质押，具体情况如下：

一、能兴控股本次补充质押的基本情况

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二、能兴控股本次补充质押后，其持本公司股份累计被质押的情况

截至本公告日，能兴控股共持有本公司股份297,334,400股，占本公司总股本的8.49%，累计被质押275,881,458股，占其持有本公司股份总数的92.78%，占本公司总股本的7.88%。能兴控股所持本公司股份累计被质押明细如下：

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三、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的质押登记证明文件。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一八年二月九日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2018-011

第一创业证券股份有限公司

关于第一大股东拟非公开发行可交换公司

债券暨股份解除质押及再质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一大股东华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）于2017年11月3日将其所持本公司股份11,600万股质押给西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”），用于对华熙昕宇发行2017年非公开发行可交换公司债券（第一期）之换股事宜进行质押担保。华熙昕宇2017年非公开发行可交换公司债券（第一期）已于2017年12月初完成发行工作，实际发行规模5亿元。前述华熙昕宇质押其所持本公司股份及其2017年非公开发行可交换公司债券（第一期）发行的具体情况，详见公司分别于2017年11月7日、2017年12月12日在公司指定信息披露媒体上披露的《关于持股5%以上股东拟非公开发行可交换公司债券进行股份质押的公告》（公告编号：2017-111）、《关于第一大股东完成2017年非公开发行可交换公司债券（第一期）发行的公告》（公告编号：2017-121）。

2018年2月8日，公司接到华熙昕宇通知，华熙昕宇因拟发行2018年非公开发行可交换公司债券（第一期）（拟发行规模为5亿元）需要，于2018年2月7日将此前质押给西部证券的本公司股份11,600万股解除了部分质押，解除质押数量为3,000万股。同日，华熙昕宇将其所持本公司股份9,000万股再质押给西部证券，用于对华熙昕宇发行2018年非公开发行可交换公司债券（第一期）之换股事宜进行质押担保。

截至本公告披露日，华熙昕宇共持有本公司股份539,718,400股，占本公司总股本的15.41%，累计被质押476,000,000股，占其持有本公司股份总数的88.19%，占本公司总股本的13.59%。华熙昕宇所持本公司股份累计被质押明细如下：

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备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的质押登记证明文件。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一八年二月九日