申万菱信基金管理有限公司
关于申万菱信中证军工指数分级
证券投资基金不定期份额折算结果
及恢复交易的公告

根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以2018年2月7日为基准日，对申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）实施不定期份额折算，现将相关事项公告如下：

一、份额折算结果

2018年2月7日，申万军工份额（场内简称：申万军工，基金代码：163115）的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位，尾差部分计入基金财产；申万军工份额的场内份额和申万军工A份额（场内简称：军工A级，基金代码：150186）、申万军工B份额（场内简称：军工B级，基金代码：150187）经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份）。基金份额折算比例精确到小数点后第9位，如下表所示：

■

注：该“折算后基金份额”为申万军工A份额经折算后产生的新增申万军工场内份额。

投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

二、恢复交易

自2018年2月9日起，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，军工A级、军工B级将于2018年2月9日上午开市起复牌。

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2018年2月9日复牌首日军工A级即时行情显示的前收盘价将调整为2018年2月8日申万军工A份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元；军工B级即时行情显示的前收盘价将调整为2018年2月8日申万军工B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.036元。2018年2月9日当日军工A级和军工B级可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

三、重要提示

1、申万军工A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后申万军工A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征申万军工A份额变为同时持有较低风险收益特征申万军工A份额与较高风险收益特征申万军工份额的情况，因此申万军工A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

2、申万军工B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

3、由于申万军工A份额和申万军工B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，其折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。

4、申万军工A份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内申万军工分拆为申万军工A份额和申万军工B份额。

5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量申万军工份额、申万军工A份额和申万军工B份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

二〇一八年二月九日

申万菱信基金管理有限公司

关于军工A级和军工B级不定期份额折算后前收盘价调整的公告

根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）以2018年2月7日为折算基准日对在该日登记在册的申万军工份额（场内简称：申万军工，基金代码：163115）、申万军工A份额（场内简称：军工A级，基金代码：150186）和申万军工B份额（场内简称：军工B级，基金代码：150187）办理了份额折算业务。

关于不定期份额折算结果，详见2018年2月9日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》与基金管理人网站（www.swsmu.com）的《关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。

根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2018年2月9日为军工A级和军工B级复牌首日，军工A级即时行情显示的前收盘价将调整为2018年2月8日申万军工A份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元；军工B级即时行情显示的前收盘价将调整为2018年2月8日申万军工B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.036元。2018年2月9日当日军工A级和军工B级可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2018年2月9日

申万菱信基金管理有限公司

关于旗下申万菱信价值优享混合型证券投资基金新增中国工商银行

股份有限公司为代销机构并开通

定期定额投资、转换业务及参加

中国工商银行股份有限公司开展的费率优惠活动的公告

为了答谢广大投资者的支持和厚爱，经与中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）协商一致，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2018年2月13日起，在工商银行办理本公司旗下申万菱信价值优享混合型证券投资基金的申购、赎回并开通定期定额投资、转换业务，同时参加工商银行开展的费率优惠活动。详情如下：

一、适用基金范围

■

二、基金转换业务

经与工商银行协商一致，自2018年2月13日起，本公司将同时在工商银行开通申万菱信价值优享混合型证券投资基金与申万菱信盛利精选证券投资基金、申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金、申万菱信新动力混合型证券投资基金、申万菱信收益宝货币市场基金（A类/B类）、申万菱信新经济混合型证券投资基金、申万菱信竞争优势混合型证券投资基金、申万菱信添益宝债券型证券投资基金（A类/B类）、申万菱信消费增长混合型证券投资基金、申万菱信沪深300价值指数证券投资基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证500指数增强型证券投资基金、申万菱信量化成长混合型证券投资基金、申万菱信行业轮动股票型证券投资基金之间的互相转换业务。

具体业务规则请遵循工商银行的规定，各基金的相关费率请查阅各基金最新的招募说明书（更新）或登录本公司网站查询。

三、定期定额投资业务

定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请，由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。

（一）适用基金范围

自2018年2月13日起，本公司将同时在工商银行办理本基金的定期定额投资业务。

（二）适用投资者范围

中华人民共和国境内的个人投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外）。

（三）申请方式

1、凡申请办理定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户（已开户者除外），具体开户程序请遵循工商银行的规定。

2、已开立本公司开放式基金账户的投资者到工商银行申请增开交易账号（已在工商银行开户者除外），并申请办理定期定额投资业务，具体办理程序请遵循工商银行的规定。

（四）扣款方式和扣款日期

投资者须遵循工商银行的基金定期定额投资业务规则，指定本人的人民币结算账户作为扣款账户；根据与工商银行的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日。

（五）投资金额

投资者可与工商银行就申请开办基金定期定额投资业务约定每期申购金额，定期定额业务起点金额为人民币100元整。

（六）申购费率

详见“四、费率优惠”部分。

（七）交易确认

每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）的基金份额资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。

（八）已申购份额的赎回及赎回费率

投资者办理基金定期定额申购业务后，可以自T+2日起（T为申购申请日）随时办理基金的赎回。如无另行公告，定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回业务。

（九）变更及终止

投资者通过工商银行申请办理，具体办理程序遵循工商银行的有关规定。

四、费率优惠

自2018年2月13日起，投资者通过工商银行电子银行渠道申购（不含定期定额申购）我司旗下申万菱信价值优享混合型证券投资基金，申购费率享受8折优惠；投资者通过工商银行定期定额申购我司旗下申万菱信价值优享混合型证券投资基金，定投申购费率享受8折优惠。原申购费率为固定费用的，则按其规定的申购费率执行，不再享有费率折扣。本基金原费率标准详见本基金基金合同、招募说明书（更新）等法律文件以及本公司发布的最新业务公告。

上述费率优惠活动的具体截止日期以工商银行届时发布的相关公告为准。

五、重要提示

1、本次所开通业务办理的相关规则及流程以工商银行的安排和规定为准，投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、基金招募说明书（更新）等法律文件。

2、投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

3、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

六、投资者可通过以下渠道咨询详情

1、申万菱信基金管理有限公司

客服电话：400 880 8588（免长途话费）或 021-962299

网址：www.swsmu.com

2、中国工商银行股份有限公司

网站：www.icbc.com.cn

客服电话：95588及各营业网点

七、本公司旗下开放式基金代销机构

截至2018年2月9日，本公司管理的各开放式基金所有代销机构可通过本公司网站刊登的《代销机构代销情况表》进行查询。

欢迎广大投资者垂询、惠顾办理本公司旗下各基金的开户、申购、定投、转换等相关业务。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司旗下基金前应认真阅读各基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

申万菱信基金管理有限公司

2018年2月9日