东北证券股份有限公司
第九届董事会2018年第一次临时会议决议公告

证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2018-008

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第九届董事会2018年第一次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2018年2月7日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会2018年第一次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第九届董事会2018年第一次临时会议于2018年2月8日以通讯表决的方式召开。

3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：

1.审议通过了《关于深圳南山大道证券营业部升级为深圳科技园分公司的议案》

公司董事会同意公司将深圳南山大道证券营业部升级为深圳科技园分公司,同时授权公司经营层按照监管规定具体办理营业部升级为分公司的相关事宜。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

2.审议通过了《关于调整公司2018年第一批新设营业网点的议案》

公司第八届董事会2016年第十一次临时会议审议通过了《关于2016年第三批营业网点设立的议案》，同意在甘肃省、贵州省、海南省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔族自治区等空白地带设立五家区域分公司；在上海市设立一家导流区域分公司；在浙江省台州市和温州市、福建省莆田市和福清市、江苏省泰州市等业务空白地区以及北京市、杭州市等地设立七家营业部。其中，甘肃、贵州、海南、新疆、台州、温州、莆田、福清、杭州等九家营业网点已经开始部分筹建工作，宁夏、上海、北京、泰州等四家营业网点尚未开始筹建。

随着当前市场环境变化及公司战略的调整，公司董事会同意对上述十三家营业网点即公司2018年第一批新设营业网点的布局进行如下调整：

（1）对已经开始筹建的甘肃、贵州、海南、新疆、台州、温州、莆田、福清、杭州等九家营业网点继续正常建设；

（2）将上海区域分公司调整为上海营业部、北京营业部调整为北京区域分公司。取消设立宁夏区域分公司、泰州营业部，设立珠海营业部、无锡营业部。

表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一八年二月九日