宋都基业投资股份有限公司

2017年年度报告摘要

公司代码：600077 公司简称：宋都股份

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司于2018年2月8日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案》。经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计：公司2017年全年归属于全体股东的净利润155,675,610.94元，报告期末母公司可供分配利润210,432,342.13元。经综合考虑公司所处行业特点、现处发展阶段及盈利水平，经审慎研究，我们拟订了2017年度公司利润分配预案，进行现金股利分配，拟每10股派现0.15元（含税），符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（以下简称“《证监会分红指引》”）以及上海证券交易所《上市公司现金分红指引》（以下简称“《上交所分红指引》”）的相关规定。

此次方案的现金分红水平有利于兼顾业务规模和盈利规模增长，有利于提高公司资产的运营和使用效率，更好地保护股东权益，实现公司的可持续发展和股东利益的最大化。

此方案需提交公司年度股东大会审议。

公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

报告期公司的主要业务收入仍来源于房地产业务。公司房地产业务经营模式以住宅和商业的自主开发、销售、经营为主，主要产品为中高端住宅，并逐步开展棚户区改造、旧城改造等多元业态开发，同时与政府及业内优秀企业开展多方合作开发。公司拥有房地产一级开发资质，遵循“立足杭州，重点布局”的发展战略。目前业务集中在浙江、江苏、安徽等地区，深耕长三角核心城市群，业内口碑良好。

报告期内，房地产政策延续分类调控、因城施策的主基调。受调控政策趋严的影响，“三限”（即限购、限贷、限价）措施等房地产市场的收紧政策频出。2017年，全国房地产开发企业土地储备总体积极，土地购置面积25508万平方米，比上年增长15.8%；土地成交价款13643亿元，增长49.4%；商品房销售面积169408万平方米，较上年增长7.7%，商品房销售额133701亿元，增长13.7%；地产投资相对稳定。全国房地产投资开发109799亿元，较上年增长7%。截止2017年12月底全国商品房待售面积为58,923万平方米，同比下降15.30%，去化情况较好。

2017年公司经营策略继续注重“高周转”，明确“以财务为导向、以运营为抓手、以营销为引领”的经营模式，营业收入27.49亿元，同比减少64.59 %，归属于上市公司股东的净利润1.56亿元，比上一年度增加3.55亿元。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

□适用 √不适用

二 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现房地产销售面积近43.29万平方米，销售金额近70.20多亿元人民币。公司整体实现营业收入27.49亿元，比上年同期77.63亿元减少64.59%；归属母公司净利润1.56亿元，较上年同期增加3.55亿元。截至2017年12月31日，公司资产总额为176.65亿元，较年初95.28亿元增加85.40%。

报告期内投资开发情况

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报告期内销售情况

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2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用√不适用

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本公司将杭州宋都房地产集团有限公司等92家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

董事长：俞建午

董事会批准报送日期：2018年2月8日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2018-011

宋都基业投资股份有限公司

第九届董事会第二十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

（一）本次董事会的召开方式、程序均符合相关法律、法规、规章和《公司章程》的要求。

（二）本次董事会的会议通知及材料以传真、电子邮件、书面材料等方式送达全体董事。

（三）本次董事会于2018年2月8日下午14：30在杭州市富春路789号宋都大厦8楼会议室以现场结合通讯方式召开。

（四）本次董事会应出席董事7人，实际出席董事7人。

二、董事会审议情况：

会议由董事长俞建午先生主持，听取独立董事2017年度述职报告，并审议并通过了以下议案：

（一）、审议通过了《公司董事会2017年度工作报告》

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（二）、审议通过了《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的公告》。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（三）、审议通过了《公司2017年度财务决算报告》

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（四）、审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》

公司2017年度财务决算工作已经完成，并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计：公司2017年全年归属于上市公司全体股东的净利润为155,675,610.94元，报告期末母公司可供分配利润210,432,342.13元。经综合考虑公司所处行业特点、现处发展阶段及盈利水平，经审慎研究，公司拟订了2017年度公司利润分配预案，进行现金股利分配，拟每10股分红0.15元（含税），符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及上海证券交易所《上市公司现金分红指引》的相关规定。

此次方案的现金分红水平有利于兼顾业务规模和盈利规模增长，有利于提高公司资产的运营和使用效率，更好地保护股东权益，实现公司的可持续发展和股东利益的最大化。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（五）、审议通过了《公司2017年度报告及摘要》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都股份2017年度报告》全文及摘要。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（六）、审议通过了《公司2017年度内部控制评价报告》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都股份2017年度内部控制评价报告》。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。 表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（七）、审议通过了《关于公司2017年度内部控制审计报告的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都股份2017年度内部控制审计报告》。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（八）、审议通过了《关于公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报告及内部控制审计机构的议案》

公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报告及内部控制审计机构。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都股份关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报告及内部控制审计机构的公告》。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（九）、审议通过了《关于授权经营管理层对我公司单独或联合参加竞拍土地事项行使决策权的议案》

为保证地产开发业务的可持续发展，董事会拟提请股东大会授权公司经营管理层土地储备投资额度及对对应的项目公司投资额度。

在累计金额不超过200亿元的情况下，对我公司单独或联合参加竞拍土地事项（含通过股权收购经营性土地）行使决策权。

上述授权期限为2017年度股东大会通过之日起至2018年度股东大会召开日止。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（十）、审议通过了《关于公司及控股子公司购买理财产品的议案》

在不影响公司资金正常运作、操作合法合规的前提下，公司拟适时实施最高额度不超过（含）20亿元人民币的自有资金购买理财产品，且在该额度内资金可循环使用，在该额度范围内授权公司管理层具体办理相关事宜。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都股份关于公司及控股子公司购买理财产品的公告》。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

（十一）、审议通过了《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》

根据上市规则的有关规定，本次交易构成关联交易，关联董事俞建午先生回避了对该项议案的表决，其他6名非关联董事参加了表决。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都股份关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的公告》。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

（十二）、审议通过了《关于公司2018年度预计日常关联交易事项的议案》

据上市规则的有关规定，本次交易构成关联交易，关联董事俞建午先生回避了对该项议案的表决，其他6名非关联董事参加了表决。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司关于2018年度预计日常关联交易事项的公告》

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

（十三）、审议通过了《关于对公司担保事项进行授权的议案》

据上市规则的有关规定，本次交易构成关联交易，关联董事俞建午先生、汪庆华先生、陈振宁先生回避了对该项议案的表决，其他4名非关联董事参加了表决。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司关于对公司担保事项进行授权的公告》。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票。

（十四）、审议通过了《关于预计新增相互担保计划暨关联交易的议案》

据上市规则的有关规定，本次交易构成关联交易，关联董事俞建午先生回避了对该项议案的表决，其他6名非关联董事参加了表决。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司关于预计新增相互担保计划暨关联交易的公告》。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票

（十五）、审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》

公司拟向公司全资子公司杭州旭都投资管理有限公司、杭州荣都企业管理有限公司、浙江自贸区恒晟投资管理有限公司进行增资，增资完成之后公司仍持有其100%的股权。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司关于对全资子公司增资的公告》。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（十六）、审议通过了《宋都股份2018年员工持股计划（草案）》

为进一步完善公司的法人治理机构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司员工的积极性，有效将股东利益、公司利益与经营者个人利益相结合，使各方共同关注公司长远发展，公司根据实际情况拟定了《宋都基业投资股份有限公司2018年员工持股计划（草案）》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司2018年员工持股计划（草案）》。

关联董事俞建午先生、汪庆华先生、陈振宁先生回避该议案表决。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票，

（十七）、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2018年员工持股计划相关事项的议案》

为了保证宋都基业投资股份有限公司员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于下列事项：

（1）办理本次员工持股计划的变更和终止。包括但不限于按照本员工持股计划的约定取消持有人的资格，办理已死亡持有人的继承事宜，提前终止本次员工持股计划；

（2）对本次员工持股计划的存续期延长作出决定；

（3）办理本员工持股计划所涉资金、证券账户相关手续以及购买的股票的锁定和解锁的全部事宜；

（4）办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

（5）本次员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整；

（6）在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，办理与本员工持股计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会批准之日起至员工持股计划清算止。

关联董事俞建午先生、汪庆华先生、陈振宁先生回避该议案表决。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票

（十八）、审议通过了《关于2016年员工持股计划调整的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司关于2016年员工持股计划调整的公告》。

关联董事俞建午先生、汪庆华先生、陈振宁先生回避该议案表决。

表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票

（十九）、审议通过了《宋都股份2016年员工持股计划修订稿（草案）》

根据公司2016年员工持股计划2018年第一次持有人会议和第九届董事会第二十八次会议审议结果，公司2016年员工持股计划的存续期限24个月，即本员工持股计划展期后的存续期限至2020年3月22日；根据目前的实际情况，为了提高员工的凝聚力和稳定性，并基于对公司未来发展的信心，拟对2016年员工持股计划中的部分内容进行修订。

关联董事俞建午先生、汪庆华先生、陈振宁先生回避该议案表决。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司2016年员工持股计划修订稿（草案）》。

公司独立董事对此事项发表了独立意见。

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票。

（二十）、审议通过了《关于召开2017年年度股东大会的议案》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票，

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2018年2月10日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2018-012

宋都基业投资股份有限公司

第九届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

（一）本次监事会的召开方式、程序均符合相关法律、法规、规章和《公司章程》的要求。

（二）本次监事会的会议通知及材料以传真、电子邮件、书面材料等方式送达全体监事。

（三）本次监事会于2018年2月8日下午16：00在杭州市富春路789号宋都大厦8楼会议室以现场方式召开。

（四）本次监事会应出席监事3人，实际出席监事3人。

二、监事会审议情况：

会议审议并逐项表决以下议案：

（一）、审议通过了《公司监事会2017年度工作报告》

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

（二）、审议通过了《公司2017年度报告》全文及摘要

监事就《公司2017年度报告》全文及摘要，提出审核意见如下：

1、《公司2017年度报告》全文及摘要编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、《公司2017年度报告》全文及摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理的财务状况等事项。

3、公司监事会目前未发现参与公司《公司2017年度报告》全文及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

（三）、审议通过了《关于公司2017年度内部控制评价报告的议案》。

公司监事会对《公司2017年度内部控制评价报告》进行了审阅。

监事会认为：公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所的相关要求，以及《公司章程》的规定，构建了符合公司实际情况的法人治理结构，建立了较为全面的内部控制制度，公司各级机构均能严格按照相关内部控制制度行使职责，运作规范。公司编制的《公司2017年度内部控制评价报告》客观地反应了公司目前内部控制的真实情况。

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

（四）、审议并通过了《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

（五）、审议并通过了《关于公司2018年度预计日常关联交易事项的议案》

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

（六）审议通过了《关于对公司担保事项进行授权的议案》

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

（七）审议通过了《关于预计新增相互担保计划暨关联交易的议案》

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

（八）审议通过了《宋都股份2018年员工持股计划（草案）》

为进一步完善公司的法人治理机构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司员工的积极性，有效将股东利益、公司利益与经营者个人利益相结合，使各方共同关注公司长远发展，公司董事会根据实际情况拟定了《宋都基业投资股份有限公司员工持股计划（草案）》。

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

（九）、审议通过了《宋都股份2016年员工持股计划修订稿（草案）》

根据公司2016年员工持股计划2018年第一次持有人会议和第九届董事会第二十八次会议审议结果，公司2016年员工持股计划的存续期限24个月，即本员工持股计划展期后的存续期限至2020年3月22日；根据目前的实际情况，为了提高员工的凝聚力和稳定性，并基于对公司未来发展的信心，拟对2016年员工持股计划中的部分内容进行修订。

（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

此项议案需提交公司年度股东大会审议。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

监事会

2018年2月10日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2018-013

宋都基业投资股份有限公司关于同一

控制下企业合并追溯调整财务数据的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、追溯调整基本情况

经公司2017年12月25日召开的第九届董事会第二十六次审议通过的《对外投资暨关联交易议案》由全资子公司杭州茂都投资管理有限公司受让杭州金溪生物技术有限公司持有的浙江和源生物技术有限公司（以下简称“和源生物”）100%的股权。

上述交易已于2017年12月完成股权交割。

由于和源生物由公司控股股东浙江宋都控股有限公司实际控制，且该控制并非暂时性的。因此，公司受让和源生物事项构成同一控制下企业合并。需按照同一控制下企业合并的相关规定追溯调整2016年度、2017年度期初财务报表数据。

根据《企业会计准则》及其相关指南、解释等规定，同一控制下的企业合并,合并方在合并中取得的净资产的入账价值相对于为进行企业合并支付的对价账面价值之间的差额，应调整资本公积(资本溢价或股本溢价)项目或其他所有者权益项目，在合并当期编制合并财务报表时，应对报表的期初数进行调整，同时应对比较报表的有关项目进行调整。在编制比较报表时，应将被合并方的有关资产、负债并入，同时因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积(资本溢价或股本溢价)。对于被合并方在企业合并前实现的留存收益(盈余公积和未分配利润之和)中归属于合并方的部分，自资本公积转入留存收益。

二、追溯调整情况

公司按照上述规定，对2016年、2017年相关财务报表数据进行了追溯调整，追溯调整后有关具体资产、负债、权益调整情况见下表：

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三、独立董事关于公司本次追溯调整的独立意见

公司独立董事认为：公司本次追溯调整符合《企业会计准则》及其相关指南、解释等关于同一控制下企业合并的规定,公司按照同一控制下企业合并的规定对以前年度相关财务报表数据进行了追溯调整,客观反映公司实际经营状况,没有损害公司及股东特别是中小股东的利益,同意本次追溯调整。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2018年2月10日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2018-014

宋都基业投资股份有限公司

关于续聘公司2018年度财务报告及

内部控制审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018年2月8日宋都基业投资股份有限公司第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：天健事务所）2017年作为我公司财务报告及内部控制审计机构，配合完成了我公司的各项审计工作，并按有关规定出具审计报告。鉴于天健事务所自公司2011年重组以来一直为公司审计机构，对公司持续经营情况比较了解，并能作出客观公正的评价，为此公司拟续聘天健事务所为公司2018年度审计机构，全年财务报告费用120万元，内部控制审计费用70万元。

公司独立董事认为：天健事务所在担任本公司2017年度财务报告及内部控制审计机构过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方所规定的责任与义务。续聘天健事务所为公司2018年度财务报告及内部控制审计机构符合有关法律、法规及本公司《章程》的有关规定，同意续聘并报公司年度股东大会审议。

该事项需提交公司年度股东大会审议。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2018年2月10日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2018-015

宋都基业投资股份有限公司关于公司

及控股子公司购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

在满足公司及控股子公司运营资金需要的前提下，为提高资金使用效率和资金收益水平，为实现股东利益最大化经营目标，公司拟利用自有资金购买理财产品。在不影响公司资金正常运作、操作合法合规的前提下，公司拟适时实施最高额度不超过（含）20亿元人民币的自有资金购买理财产品，且在该额度内资金可循环使用，在该额度范围内授权公司管理层具体办理相关事宜。具体事项如下：

一、拟购买金融机构理财产品的概述

公司拟购买金融机构低风险理财产品，产品存续期限不超过一年。不用于投资股票及其衍生产品、证券投资基金以及以证券投资为目的的委托理财产品。

二、实施方式

购买理财产品以公司及控股子公司等为主体进行，授权公司经营管理层在上述额度范围内行使具体决策权，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。

三、授权期限

授权期限为2017年度股东大会通过之日起至2018年度股东大会召开日止。

四、资金来源

拟购买金融机构理财产品的资金来源均为公司及控股子公司自有资金。

五、投资风险及风险控制措施

公司拟购买的理财产品为低风险金融机构理财产品，资金投向为我国金融机构间市场信用级别较高、流动性较好的金融工具，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全以及相关交易条款公平合理。同时，在理财期间将密切与金融机构间的联系与沟通，跟踪理财产品的最新动态。

六、对公司的影响

在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，公司及控股子公司以自有闲置资金适度购买低风险理财产品，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的低风险理财，能够获得一定的投资效益，从而进一步提升公司整体业绩水平。

七、独立董事意见

公司独立董事认为：公司在不影响资金正常运作、操作合法合规的前提下，运用自有资金进行一年期内的短期理财产品投资，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益，不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，没有损害公司及中小股东的利益,同意该事项并报公司年度股东大会审议。

上述事项需提交公司年度股东大会审议。

特此公告。

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2018年2月10日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2018-016

宋都基业投资股份有限公司关于控股股东

向公司提供借款暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

●本公司控股股东浙江宋都控股有限公司（以下简称“宋都控股）拟与本公司签订《借款协议》，宋都控股自2017年年度股东大会审议通过此关联交易起至公司2018年年度股东大会召开之日止通过银行委托借款等形式向本公司及控股子公司提供累计发生额不超过人民币20亿元的信用借款（实际借款额以到账金额为准），借款期限最长不超过2年；参照目前公司非银行信用融资成本，公司及控股子公司按年利率10%向其支付资金占用费。

●过去12个月与控股股东进行的交易：2017年4月5日，公司召开第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于预计新增相互担保计划暨关联交易的》并提交2017年第一次临时股东大会审议通过。2017年4月13日公司召开第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》并提交2016年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的2017-014、2017-019、2017-024、2017-028、2017-036及2017-042号临时公告。过去12个月控股股东为公司提供借款累计发生额51,200万元，公司为宋都控股提供担保累计发生额134,473万元，宋都控股为公司提供担保累计发生额共计4,610万元。

一、关联交易概述

为支持本公司快速发展，更好的在当前及今后一定时期获取优质开发项目，本公司控股股东浙江宋都控股有限公司（以下简称“宋都控股）拟与本公司签订《借款协议》，宋都控股自2017年度股东大会审议通过此关联交易起至公司2018年度股东大会召开之日止通过银行委托借款等形式向本公司及控股子公司提供累计发生额不超过人民币20亿元的信用借款（实际借款额以到账金额为准），借款期限最长不超过2年；参照目前公司非银行信用融资成本，公司及控股子公司按年利率10%向其支付资金占用费。宋都控股持有公司44.75%的股份，为公司控股股东，与本公司构成关联关系，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述委托借款事项构成关联交易。

具体内容如下：

1、借款对象：公司及其控股子公司，在此范围内，由董事会授权公司管理层依据具体资金需求确认每笔借款的实际使用对象。

2、借款总额：自2017年度股东大会审议通过此关联交易起至公司2018年年度股东大会召开之日止，委托借款累计发生额不超过人民币20亿元（实际借款额以到账金额为准）。

3、借款期限：借款期限最长不超过2年，以每笔借款的实际到账时间为准；在上述期限内，双方可根据实际情况适当调整还款期限。

4、资金占用费：参照目前公司非银行信用融资成本，公司及控股子公司按年利率10%向宋都控股支付资金占用费。

5、抵押及担保措施：无。

过去12个月与控股股东进行的交易：2017年4月5日，公司召开第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于预计新增相互担保计划暨关联交易的议案》并提交2017年第一次临时股东大会审议通过。2017年4月13日公司召开第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》并提交2016年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的2017-014、2017-019、2017-024、2017-028、2017-036及2017-042号临时公告。过去12个月控股股东为公司提供借款累计发生额51,200万元，公司为宋都控股提供担保累计发生额134,473万元，宋都控股为公司提供担保累计发生额共计4,610万元。

二、关联方基本情况

公司名称：浙江宋都控股有限公司

注册地：杭州市杭海路227号

法定代表人：俞建午

注册资本：3,600万元人民币

统一社会信用代码：：91330000797614164X

经营范围：实业投资；服务：资产管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）、投资咨询（除证券、期货），建材销售，经营进出口业务（法律、行政法规禁止经营的项目除外、法律行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

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最近一年又一期财务指标（单位：万元）

关联关系：为本公司控股股东，持股占比为公司总股本的44.75%，系公司关联法人。

三、关联交易定价依据

作为公司控股股东，宋都控股一直全力支持公司的发展，经双方协商，参照目前公司非银行信用融资成本，公司及控股子公司按年利率10%向宋都控股支付资金占用费。

四、交易目的和对上市公司的影响

本次控股股东提供借款能够有效地补充公司现金流，加快公司各个项目的开发进度、增强公司获取优质项目的竞争力，加快公司业务的发展，符合全体股东的利益和公司战略发展的需要，没有违背公平、公开、公正的原则，不存在损害本公司及其股东特别是中小股东利益的情形。

五、独立董事事先认可和独立意见

本次《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》已按有关规定提交公司独立董事进行了事前认可，并提交公司第九届董事会第二十八次会议审议通过。公司独立董事认为：

1、本次委托借款事项依法经过董事会审议表决，关联董事已按规定回避表决，审议和表决的程序符合法律法规和《公司章程》的规定；

2、本次关联交易属于公司日常经营活动，控股股东宋都控股本次借款旨在支持本公司及控股子公司经营发展，符合全体股东的利益和公司战略发展的需要；

3、本次关联交易定价公允合理，不存在损害本公司及其股东特别是中小股东利益的情形；

4、鉴于上述情况，同意本次委托借款事项提交公司年度股东大会审议。

上述事项需提交公司年度股东大会审议。

六、备查文件

1、董事会决议

2、独立董事事先认可函

3、独立董事意见

特此公告

宋都基业投资股份有限公司

董事会

2018年2月10日

证券代码：600077 证券简称：宋都股份 公告编号：临2018-017

宋都基业投资股份有限公司关于公司

2018年度预计日常关联交易事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

● 本日常关联交易无需提交公司股东大会审议。

● 本日常关联交易不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响公司独立性。

公司根据正常经营需要，本着公平、合理和优势互补的原则，对2018年度日常关联交易进行了预计。2018年度，公司及下属子公司拟与关联法人杭州宋都物业经营管理有限公司（以下简称“宋都物业”）发生日常关联交易。

一、日常关联交易基本情况

（一）2018年度日常关联交易预计金额和类别

1、常规性日常关联交易

（下转150版）