山东阳谷华泰化工股份有限公司
配股发行结果公告
证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2018-020
山东阳谷华泰化工股份有限公司
配股发行结果公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1、公司股票自2018年2月12日开市起复牌。
2、本公告刊登当日（2018年2月12日，R+7日）为发行成功的除权日（配股除权日）
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2275号文核准，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“发行人”、“阳谷华泰”或“公司”）向截至股权登记日2018年2月1日（R日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的阳谷华泰全体股东，按照每10股配3股的比例配售。本次配股网上认购缴款工作已于2018年2月8日（R+5日）结束。现将发行结果公告如下：
一、认购情况
本次配股以股权登记日2018年2月1日（R日）深圳证券交易所收市后公司总股本289,220,000股为基数，按照每10股配3股的比例配售，共计可配售股份总数为 86,766,000股，发行价格为6.96元/股。
经深圳证券交易所交易系统主机统计，并经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的网上认购数据验证，本次配股公开发行认购情况如下：
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二、发行结果
根据本次配股发行公告，本次阳谷华泰配股共计可配售股份总数为86,766,000股。本次配股全部采取网上定价发行方式，通过深圳证券交易所交易系统进行，由东北证券股份有限公司作为保荐机构（主承销商），负责组织实施。本次阳谷华泰原股东按照每股人民币6.96元的价格，以每10股配售3股的比例参与配售，可认购数量不足1股的部分按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司配股登记业务指南（2017 年版）》中的零碎股处理办法处理。
本次配股最终的发行结果如下：
1、向无限售条件流通股股东配售结果
截至股权登记日（2018年2月1日，R日）收市，公司无限售条件流通股股东持股总量为284,168,000股（其中11,224,598股为高管锁定股），截至认购缴款结束日（2018年2月8日，R+5日），公司无限售条件流通股股东有效认购数量为84,396,106股，占本次可配售股份总数86,766,000股的97.27%，认购金额为587,396,897.76元。
2、向有限售条件流通股股东配售结果
截至股权登记日（2018年2月1日，R日）收市，公司有限售条件流通股股东持股总量为5,052,000股，截至认购缴款结束日（2018年2月8日，R+5日），公司有限售条件流通股股东有效认购数量为1,515,600股，占本次可配售股份总数86,766,000股的1.75%，认购金额为10,548,576元。
3、承诺认购履行情况
截至认购缴款结束日（2018年2月8日，R+5日），公司控股股东王传华履行了其全额认购的承诺，合计全额认购了33,809,610股，占本次可配售股份总数86,766,000股的38.97%。
4、本次配股发行成功
截至股权登记日（2018年2月1日，R日）收市，阳谷华泰股东持股总量为289,220,000股，截至认购缴款结束日（2018年2月8日，R+5日）有效认购数量为85,911,706股，认购金额为人民币597,945,473.76元，占本次可配股份总数86,766,000股的99.02%，超过了中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》中关于“原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十”视为发行失败的限制，故本次配股发行成功。
5、送达通知
本发行结果公告一经刊出，即视同向认购获得配售的所有股东送达获配的通知。
三、配股除权与上市
本公告刊登当日（2018年2月12日，R+7日）即为发行成功的除权基准日（配股除权日），除权价格依据实际配股比例计算，实际配股比例相当于每10 股配售2.970462股。本次配股的获配股份上市时间将另行公告。
四、本次发行的信息披露
有关本次发行的详细情况，请投资者查阅2018年1月30日（R-2日）在《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的《山东阳谷华泰化工股份有限公司配股发行公告》，投资者也可以到巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）查询《山东阳谷华泰化工股份有限公司2017年度创业板配股说明书》全文及有关本次发行的相关资料。有关本次发行的其他事宜，发行人和保荐机构（主承销商）将视需要在上述媒体上及时公告，敬请投资者留意。
五、发行人及保荐机构（主承销商）
1、发行人：
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2、保荐机构（主承销商）：
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特此公告。
发行人：山东阳谷华泰化工股份有限公司
保荐机构（主承销商）：东北证券股份有限公司
2018年2月12日
