广东英联包装股份有限公司
关于2017年限制性股票首次授予登记完成的公告

证券代码：002846 证券简称：英联股份 公告编号：2018-018

广东英联包装股份有限公司

关于2017年限制性股票首次授予登记完成的公告

本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

·特别提示：

1、本次授予的限制性股票数量为2,643,200股，占授予前公司股本总额192,000,000股的1.38%。

2、本次授予的限制性股票上市日期为2018年2月13日。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，广东英联包装股份有限公司（以下简称“公司”）完成了《广东英联包装股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）限制性股票首次授予登记工作，有关具体情况公告如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、2017年8月18日，公司召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《广东英联包装股份有限公司2017年限制性股票激励计划（预案）》，并于2017年8月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了相关公告。

2、2017年12月11日，公司召开了第二届董事会第九次会议和第二届第七次监事会，审议通过了《关于<广东英联包装股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告，上述文件已于2017年12月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。

3、2017年12月12日至2017年12月21日，公司对2017年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。公示期满，监事会对2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行说明，于2017年12月23日公告了《监事会关于2017年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2017年12月27日，公司召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<广东英联包装股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于2017年12月28日披露了《关于公司2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2018年1月10日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》《关于调整2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》，确定以2018年1月10日作为激励计划的授予日，向符合条件的77名激励对象授予265.92万股限制性股票。独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

二、限制性股票的授予情况

1、本次限制性股票的首次授予日：2018年1月10日

2、本次限制性股票的首次授予数量：264.32万股

3、本次限制性股票的首次授予人数：76人

4、授予价格：首次授予限制性股票的授予价格为每股10.95元

5、股票来源：本激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票；

6、本激励计划涉及的激励对象共计76人，包括公司董事、高级管理人员、核心骨干人员、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。

在资金缴纳、股份登记过程中，由于1名激励对象因个人原因自愿放弃认购拟授予的限制性股票，实际授予的限制性股票数量从265.92万股调整为264.32万股。综上，公司授予限制性股票实际授予人数合计76人，实际授予数量合计264.32万股。

7、本次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

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注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。

8、激励计划的有效期、限售期、解除限售安排

（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。

（2）本激励计划授予的限制性股票限售期为自相应授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、担保或偿还债务。

（3）本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

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预留部分的限制性股票解除限售安排如下：

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9、激励对象申请限制性股票解除限售的业绩考核指标为：

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注：以上“营业收入”均指上市公司营业收入。

10、激励对象个人层面的绩效考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度组织实施。根据年度绩效考核结果，若激励对象上一年度个人绩效考核等级为A/B/C级，则上一年度激励对象个人绩效考核结果为合格；若激励对象上一年度个人绩效考核等级为D/E等级，则上一年度激励对象个人绩效考核结果为不合格。

在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到合格及以上，则其当年度所获授的限制性股票仍按照本激励计划规定的程序进行解除限售；若激励对象在上一年度绩效考核结果不合格，则其当年度所对应的已获授但尚未解除限售的限制性股票不可解除限售，由公司按授予价格回购注销。

三、本次授予股份认购资金的验资情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年1月30日出具了信会师报字[2018]第ZI10020号《验资报告》，审验了公司截至2018年1月25日的新增注册资本及实收资本情况，认为：经我们审验，截至2018年1月25日止，英联股份己收到黄星文等76位激励对象缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币2,643,200.00元（大写：贰佰陆拾肆万叁仟贰佰元整）。各激励对象以货币资金出资28,943,040.00元，其中: 增加股本2,643,200.00元，增加资本公积26,299,840.00元。

四、本次授予限制性股票的上市日期

本次股权激励计划的授予日为2018年1月10日，本次授予的限制性股票的上市日为2018年2月13日（星期二）。

上市公司未在下列期间内向激励对象授予限制性股票：

1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的， 自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

五、公司股份变动情况表

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六、控股股东及实际控制人持股比例变动情况

本次限制性股票授予登记完成之后，公司股份总数增加至194,643,200股，公司控股股东及实际控制人股权比例发生变动，具体如下：

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本次限制性股票授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。

七、按新股本计算的每股收益调整情况

本次激励计划授予完成后，公司股本变更为194,643,200股，按最新股本摊薄计算，公司2016年度每股收益为0.28元。

八、本次股权激励实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

九、本次授予限制性股票所筹集资金的使用计划

本次授予激励对象限制性股票所筹集的资金将用于补充公司流动资金。

十、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月内买卖公司股票的情况说明

经公司自查，参与本次股权激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月无买卖公司股票的情况。

十一、备查文件

《广东英联包装股份有限公司验资报告》

特此公告。

广东英联包装股份有限公司

董事会

二〇一八年二月九日

证券代码：002846 证券简称：英联股份 公告编号：2018-019

广东英联包装股份有限公司

关于持股5%以上股东被动稀释至5%以下的提示性公告

本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东英联包装股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2018年2月9日收到持股5%以上股东方平先生的《简式权益变动报告书》。因公司完成了2017年限制性股票激励计划首次授予登记工作，导致方平先生持股比例被动稀释至5%以下，具体情况如下：

公司于2017年12月11日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<广东英联包装股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案；2017年12月27日经公司2017年第四次临时股东大会审议通过。

2018年1月10日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》《关于调整2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》，确定以2018年1月10日作为激励计划的授予日，向符合条件的77名激励对象授予265.92万股限制性股票。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象因个人原因自愿放弃认购拟授予的限制性股票，实际授予的限制性股票数量从265.92万股调整为264.32万股。综上，公司授予限制性股票实际授予人数合计76人，实际授予数量合计264.32万股。具体内容详见公司于2018年2月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《广东英联包装股份有限公司关于2017年限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2018-018）。

公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了首次授予的登记工作，新增股份将于2018年2月13日上市，本次限制性股票登记完成后，公司股份总数将由19,200万股增加至19,464.32万股。

本次限制性股票授予登记前，股东方平先生持有公司股份960万股，占授予登记前公司股本总数的5.00%。本次授予登记完成后，公司股份总数将由19,200万股增加至19,464.32万股，方平先生持股数量不变，导致其持股比例被动稀释至4.93%，不再是公司持股5%以上股东，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《简式权益变动报告书》。

特此公告。

广东英联包装股份有限公司

董事会

二〇一八年二月九日