四川和邦生物科技股份有限公司

2017年年度报告摘要

公司代码：603077 公司简称：和邦生物

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第四届董事会第五次会议审议并通过，为回报股东，结合公司实际情况，公司拟实施2017年度现金红利派息，以2017年12月31日股本总数8,831,250,228股为基数，向全体股东按每10股分配红利0.2元（含税），共计派发现金股利176,625,004.56元。

本次利润分配预案尚需公司2017年年度股东大会审议并通过。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

(一) 公司所从事的主要业务

近年来公司通过产业结构调整、核心业务转型，主营业务转向生物农药及其他生物产品、农业、精细化工、新材料等产业领域。公司目前已在化工、农业、新材料三大领域形成了共同发展的业务格局，具体如下：

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2017年，中国境内业务，公司拥有110万双吨/年碳酸钠、氯化铵、210万吨/年盐矿开发、13.5万吨/年双甘膦、5万吨/年草甘膦、46.5万吨/年玻璃/智能特种玻璃，公司参股49%的顺城盐品有60万吨/年工业盐、食用盐。

海外业务，公司控股子公司以色列S.T.K.生物农药的生物农药、生物兽药持续研发、并积极投放全球市场。

2017年公司新启动的项目情况如下：

1、 430万㎡Low-E镀膜生产线项目（详见公司临时公告2017-27号）于2017年年中开始投建，已于2018年1月中旬试生产。

2、 和邦工业园环保综合利用项目（详见公司临时公告2017-20号）按计划实施。

（二）公司主要产品及用途

1、农业业务产品及用途

1.1化学农药产品 5 万吨/年草甘膦、13.5 万吨/年双甘膦。

双甘膦系草甘膦中间体，草甘膦为全球市场份额最大的除草剂，具有高效、低毒、广谱 灭生性等优点。

化学农药主要通过化学合成方式制取，目前在全球广泛使用，主要包括杀虫剂、除草剂、杀菌剂。目前除草剂使用占化学农药的比例最高，已超过 50%。

1.2以色列S.T.K.生物农药的生物农药、生物兽药

以色列S.T.K.生物农药的生物农药，从天然植物提取剂中制取，具有环保、绿色、有机特性，使用后无农残、药残等优点。同时，根据实验结果，对作物具有生长促进作用。

以色列S.T.K.生物农药主要生物农药产品为天然杀菌剂“TIMOREX GOLD”及水产制剂“AQUAMOR”， 并在持续研发其他环境友好型生物制品。

TIMOREX GOLD获得包括IMO、BCS、PPIC等多项世界农药组织有机认证。2013 年、2015年获得生物农药AGROW奖项。

该公司的生物农药、生物兽药持续研发、并积极投放全球市场。

1.3 公司蛋氨酸产品（建设中）

蛋氨酸是构成蛋白质的基本单位之一，是动物必需氨基酸之一，主要应用于饲料营养剂、医药中间体、食品营养剂等。公司5万吨/年蛋氨酸项目，在建设过程中。

1.4 公司环氧虫啉项目（建设中）

环氧虫啉系公司独家拥有发明专利权、独家取得农药登记证的产品，是一种杀虫谱广、结构新颖、无污染、低毒性、高药效的新烟碱类杀虫剂。公司环氧虫啉项目在建设过程中。

2、公司化工产品

2.1 110万吨/年碳酸钠

碳酸钠（Na2CO3）呈白色粉末或颗粒，是重要的基础化工原料之一。碳酸钠广泛地应用于国民经济的各个方面，主要用于玻璃制造、洗涤剂合成，此外还用于冶金、造纸、印染、食品制造等。

2.2 110万吨/年氯化铵

氯化铵（NH4CL）属于化学肥料中的氮肥，在我国氯化铵 95%以上用于农肥，其中 90%以上又用于制造复合肥。

2.3 210万吨/年卤水

卤水为盐类含量高于5%的液态矿产。公司自有盐矿，从事卤水开采业务，主要作为公司双甘膦业务、碳酸钠业务原料，同时也供应顺城盐品用于制工业盐、食用盐。

3、公司新材料产品

3.1 46.5万吨/年玻璃及智能玻璃、特种玻璃

公司主要产品为平板玻璃以及由平板玻璃经过深加工后的智能玻璃、特种玻璃等。玻璃根据厚度及性质的不同而具有不同的用途，主要用于电子、商业、广告、建筑、汽车、家电等行业。

3.2 公司碳纤维产品（建设中）

碳纤维是一种含碳量在 95%以上，高强度、高模量的新型纤维材料，其密度比铝轻，而强度高于钢铁，广泛应用于航空、航天、汽车工业、新能源、体育休闲等领域。该项目正在建设中。

4、公司电子商务

公司电子商务业务，经过2年的探索与发展，当前农业电商业务尚不成熟，根据市场情况以及中国互联网产业现状，该项目已终止实施。

（三）公司经营模式

公司经营模式：实业、服务。在“和谐发展，产业兴邦”的发展宗旨指导下，公司通过资本市场助力，发展实业，服务于社会，回报股东。

在实业项目的投向上，公司秉承“技术领先、成本领先”的竞争策略，以：全球一流的技术、一流的产品质量、一流的制造成本为核心指导思想，并通过资源综合开发利用，发展循环经济，坚持环境友好型的可持续发展之路。

（四）行业情况说明

1、双甘膦、草甘膦行业

草甘膦行业历经2013-2016年的4年重整，部分落后产能基本彻底淘汰，且国家环保及质检执法趋严，2017年以来行业仅有10家左右的企业在产，实际有效产能仅为67万吨，行业供给格局大幅优化，行业洗牌进展顺利；需求方面，因对百草枯的进一步替代，并且受全球转基因作物耕种面积持续增长以及转基因种子销售额增速扩大，双甘膦、草甘膦需求同步增长。2017年，双甘膦、草甘膦价格处于近几年较高水平。

目前制备草甘膦工艺主要为IDAN法与甘氨酸法，两种工艺线路在行业中并存。公司草甘膦项目采用IDAN法，在环保、技术、质量、成本各方面，公司双甘膦、草甘膦均处于全球行业一流水平。

草甘膦2014-2018市场价格走势见下表，双甘膦为草甘膦中间体，市场价格走势与草甘膦基本一致。

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数据来源：百川资讯

2、生物农药行业

随着人们对环境保护和自身健康的日益关注，以及对高端农产品的进一步需求，生物防治越发重要，全球农业生态、环保、绿色、有机发展需求增长。生物农药相对于化学农药而言，虽当前市场份额小，但未来前景广阔。

生物农药的发展符合国家产业政策，随着生物农药发展时机日趋成熟，以色列S.T.K.生物农药的新品研发、实验登记的不断获得，市场开拓的进展，将成为公司未来盈利增长点。

3、碳酸钠、氯化铵

2017年碳酸钠价格一度创近几年新高，价格呈现较大波动，其原因一方面是碳酸钠行业也因为“三去”以及环保核查出现供应紧张；另一方面，因价格上涨过快，也存在理性回复的需求。

2017年受原料价格上涨、下游备货充足、环保核查、冬储提前等影响，氯化铵价格行情呈现由弱变强，由强变弱的波动行情。市场发展比较繁荣，出口数量增加。2016年12月23日，国务院关税税则委员会公布了《关于2017年关税调整方案的通知》，决定取消氮肥、磷肥等肥料的出口关税，增强了我国氮肥产品的国际竞争力。氯化铵属于氮肥中的一种，受益于关税政策，会提振出口，增加需求，对价格带来支撑。

2014年-2017年，联碱行业持续去产能，落后产能逐步淘汰关停，四川地区由原有8家大厂，变成目前仅有2家，四川地区鸿化60万吨、科尔15万吨、富源10万吨陆续关停。

公司联碱生产系统，在环保、安全、成本、规模、产品质量等方面，在销区内，均具有明显的竞争优势，在销区内，为南玻、台玻、明玻、福耀等多家知名下游企业的主供商。

碳酸钠2016-2018市场价格走势见下表。

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数据来源：百川资讯

氯化铵2016-2018市场价格走势见下表。

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数据来源：百川资讯

4、玻璃行业

2017年，受供给需求结构改善，玻璃价格行情整体呈上涨趋势。

玻璃需求75%来自于房地产，2015-2017年，房地产行业开工率持续稳定上升，以及汽车行业国产汽车销量持续稳定增长，玻璃器皿行业持续稳定增长（如酒类消费等），对玻璃需求支撑稳定。

供给方面，玻璃行业要求在2017年底前在全国范围核发排污许可证，截至目前，累计12条浮法产线被通知关停，约占全国在产产能的5%；此外，仍有23%产线未进行申请，后续停产范围有望进一步扩大。另，玻璃行业环保新标大幅提高，较高的环保标准，对老旧、落后产能将形成较大的新增投资压力和成本压力，可能导致加速落后产能出清。公司玻璃项目选址优良，销区覆盖重庆、泸州、宜宾、贵阳、昆明等西南经济发展快速增长区域，在销区内，凭借质量优势为基础，开发智能玻璃、特种玻璃，为高品质需求用户首选。

玻璃2016-2018市场价格走势见下表。

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数据来源：百川资讯

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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公司全资子公司和邦电商停止经营，相关资产于四季度处置，导致公司四季度非流动资产处置损失增加。

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

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5.2 公司债券付息兑付情况

√适用□不适用

公司于2017年4月24日支付四川和邦股份有限公司2013年公司债券（第一期）自2016年4月22日至2017年4月21日期间的利息。

公司于2017年11月27日支付四川和邦股份有限公司2013年公司债券（第二期）自2016年11月25日至2017年11月24日期间的利息。

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

预计鹏元资信评估有限公司将于2017年3月对公司及其2013年4月22日发行的第一期公司债券13和邦01与2014年11月25日发行的第二期公司债券13和邦02进行2017年度跟踪评级，评级结果将在上交所上披露，提请投资者关注。

2017年5月27日，鹏元资信评估有限公司对公司及其2013年4月22日发行的第一期公司债券13和邦01与2014年11月25日发行的第二期公司债券13和邦02进行2016年度跟踪评级，评级结果为：13和邦01债券信用等级维持为AA，13和邦02债券信用等级维持为AA，公司长期信用等级维持为AA，评级展望维持为稳定。

5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

报告期内，公司主营产品：

（1）公司双甘膦产品，产品质量优良，市场开拓有序，已有效确立了该产品的全球主流供应商地位，实现了预期收益；

（2）公司草甘膦，生产稳定，市场销售良好。

（3）武骏玻璃运行稳定，产品质量良好，区位优势明显、销售渠道预先有效建设等有利因素，产销平衡，实现了预期盈利；

（4）碳酸钠产品市场价格平均同比上升，销售稳定；

（5）氯化铵产品市场价格平均同比上升，去库存效果明显；

（6）以色列S.T.K.生物农药为公司打开国际化农药市场，并积极推广生物农药、生物兽药。

项目建设上，蛋氨酸项目、碳纤维项目、Low-E镀膜生产线项目、和邦工业园环保综合利用项目按计划实施。其中LOW-E镀膜生产线项目已于2018年1月中旬试生产。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

本公司自 2017 年 5 月 28 日起执行财政部制定的《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 6 月 12 日起执行经修订的《企业会计准则第 16号——政府补助》。本次会计政策变更采用未来适用法处理。本公司编制 2017 年度报表执行《根据关于印发修订〈企业会计准则第16号——政府补助〉的通知》（财会【2017】15号），将与日常活动有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报，该变更对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

本公司编制 2017 年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会【2017】30 号），将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的处置非流动资产的利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。此项会计政策变更采用追溯调整法，调减2016年度营业外收入7,811,082.46元，调减营业外支出120,750.22元，调增资产处置收益7,690,332.24元。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

2017年度，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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本公司于2017年3月13日新设立全资子公司四川和邦新材料有限公司，于2017年3月13日新设立全资子公司四川和邦生物视高有限公司，详见本附注“八、合并范围的变更”、本附注“九、在其他主体中的权益”。

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2018-5

四川和邦生物科技股份有限公司

第四届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议通知于2018年2月2日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出，会议于2018年2月12日以现场结合通讯表决方式召开。

本次会议由公司董事长曾小平先生召集并主持，应到董事9名,实到董事9名。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，表决所形成的决议合法、有效。会议审议通过了如下议案：

一、 审议通过《公司2017年年度报告》

同意通过《公司2017年年度报告》及摘要，并进行相关公告。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

内容详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及公司指定信息披露媒体（以下简称“上交所网站”）上的公司年度报告。

二、审议通过《公司董事会2017年度工作报告》

同意通过《公司董事会2017年度工作报告》。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

内容详见同日上交所网站的《2017年年度股东大会会议资料》相关部分。

三、审议通过《关于公司2017年度利润分配的预案》

2017年度利润分配预案：拟以2017年12月31日总股本8,831,250,228股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税）。

2017年12月31日至实施分配时股权登记日期间股本发生变动的，若未约定，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

上述议案已经由公司独立董事发表了同意的独立意见。

四、审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》

公司董事会同意继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）负责本公司2018年度的审计事务。董事会根据其2017年度审计事务的工作量及其他上市公司支付会计师报酬情况，确定公司支付给该事务所报酬为年度审计费84万元，内控审计费用32万元。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

本议案已经由公司独立董事事前认可并发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

五、审议通过《关于公司2018年度筹融资计划的议案》

公司2017年（截止至2018年年度股东大会召开前）拟根据正常生产经营、项目建设和对外投资的资金需要，通过银行贷款等方式融资不超过35亿元（包括不限于新增流动资金贷款、项目贷款和存量贷款的续贷及银行承兑汇票的贴现、票据申请、开票等）。融资所涉及的具体事宜，授权公司法定代表人、董事长确认后，由经营管理层全权办理相关事宜。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过《关于2018年公司对外担保授权的议案》

根据公司现有开发项目的进展情况、2018年公司资金状况和公司发展的资金需求，预计2018年度公司对控股子公司提供担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过15亿元。

董事会同意提请公司股东大会对公司的对外担保给予如下授权：

1、公司对控股子公司提供担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过15亿元。

2、为简化审批流程，授权公司法定代表人、董事长在股东大会批准的担保额度内审批相关事宜并签署相关法律文件。本授权有效期自股东大会通过之日起至公司2018年年度股东大会召开前一日止。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

上述事项已经由公司独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

七、审议通过《关于修改公司章程的议案》

为进一步加强公司治理，根据中证中小投资者服务中心建议，对公司章程部分条款进行修订。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见刊登于上交所网站相关的公司临时公告及公司章程。

八、审议通过《公司募集资金存放与实际使用情况专项报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

九、审议通过《关于公司2018年度日常关联交易预计的议案》

（1）公司与四川顺城盐品股份有限公司的购盐事项。

关联董事贺正刚、宋克利、莫融对该议案回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（2）公司与四川顺城盐品股份有限公司的销售卤水事项。

关联董事贺正刚、宋克利、莫融对该议案回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（3）公司与四川和邦集团乐山吉祥煤业有限责任公司的购煤事项。

关联董事贺正刚、曾小平、宋克利、杨红武对该议案回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（4）公司与乐山市犍为寿保煤业有限公司的购煤事项。

关联董事贺正刚、曾小平、宋克利、杨红武对该议案回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（5）公司与四川和邦投资集团有限公司犍为桅杆坝煤矿的购煤事项。

关联董事贺正刚、曾小平、宋克利、杨红武对该议案回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

上述5项日常关联交易已经公司独立董事事前认可并发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

十、审议通过《公司2017年度内部控制评价报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本评价报告已经公司独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日刊登于上交所网站相关的公司公告。

十一、审议通过《关于召开公司2017年年度股东大会的议案》

公司拟定于2018年4月17日召开公司2017年年度股东大会。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告及公司2017年度股东大会会议资料。

听取《董事会审计委员会2017年度履职报告》。

以上一至七项议案，尚需股东大会审议通过。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2018年2月13日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2018-6

四川和邦生物科技股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月12日在公司会议室，以现场会议的方式召开了第四届监事会第五次会议。会议通知已于2018年2月2日通过专人送达方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席缪成云先生召集和主持，本次会议应到监事3名，实到3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案：

一、审议通过《公司2017年度监事会工作报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

内容详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）（以下简称“上交所网站”）上的公司2017年度股东大会会议资料相关部分。

二、审议通过《公司2017年度利润分配预案的议案》

2017年度利润分配预案：拟以2017年12月31日总股本8,831,250,228为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税）。

2017年12月31日至实施分配时股权登记日期间股本发生变动的，若未约定，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

公司独立董事已对公司2017年度利润分配的预案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

内容详见同日上交所网站相关的公司临时公告。

四、审议通过《公司监事会对公司2017年年度报告的书面审核意见》

根据《证券法》第68条，中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2017年修订）及上海证券交易所《关于做好上市公司2017年年度报告披露工作的通知》等有关规定，我们对公司2017年年度报告全文及摘要进行了认真审核，并以监事会决议的形式提出的对本次年度报告的书面审核意见如下：

1、2017年年度报告编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、2017年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出了公司2017年度的经营管理和财务状况。我们保证公司2017年年度报告内容真实、准确和完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

3、在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《公司2017年度内部控制评价报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

内容详见同日上交所网站相关的公司公告。

以上一、二项议案，尚需股东大会审议通过。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司监事会

2018年2月13日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2018-7

四川和邦生物科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）负责本公司2018年度的审计事务。

公司独立董事对公司聘用会计师事务所的议案已事前认可并发表同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2018年 2 月13日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2018-8

四川和邦生物科技股份有限公司

关于2018年公司对外担保授权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

●被担保人名称：本公司控股子公司。

●公司拟供担保的总额度不超过15亿元，已为控股子公司提供的担保余额为0元。

●公司不存在逾期对外担保。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

根据四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”)现有开发项目的进展情况、2018年公司资金状况和公司发展的资金需求，预计2018年度公司对控股子公司提供担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过15亿元。

（二）公司本担保事项履行的内部决策程序

2018年2月12日，公司第四届董事会第五次会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2018年公司对外担保授权的议案》。

董事会同意提请公司股东大会对公司的对外担保给予如下授权：

1、公司对全资子公司提供担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过15亿元。

2、为简化审批流程，授权公司董事长在股东大会批准的担保额度内审批相关事宜并签署相关法律文件。

本授权有效期自股东大会通过之日起至公司2018年年度股东大会召开前一日止。

二、被担保人基本情况

（一）公司基本情况

1、四川和邦盐矿有限公司：注册资本6,000万元；注册地址：乐山市五通桥区牛华镇沔坝村；法定代表人：曾小平；公司持股：100%。

该公司经营范围：采盐（有效期至2040年11月30日）；销售盐卤；清洗服务；防腐服务。

四川和邦盐矿有限公司截止2017年12月31日资产总额184,967,113.63元，负债总额27,828,173.02元，净资产157,138,940.61元。

2、四川武骏特种玻璃制品有限公司；注册资本：40,000万元；注册地址：泸州市龙马潭区希望大道88号；法定代表人：曾小平；公司持股：100%。

该公司经营范围：研发、生产、销售：各种特种玻璃及其制品、太阳能光伏玻璃、超白玻璃、环保节能玻璃、透明玻璃、汽车玻璃、中空玻璃、钢化玻璃和夹层玻璃、彩釉钢化玻璃、着色玻璃、光电玻璃、低辐射隔热玻璃、技术玻璃和在线镀膜玻璃；及特种玻璃的生产技术服务及技术咨询；公司玻璃产品的进出口业务，生产玻璃用机械设备的进口。（以上经营范围不含行政许可项目，需许可的凭许可证经营）。

四川武骏特种玻璃制品有限公司截止2017年12月31日资产总额1,465,918,883.67元，负债总额123,858,979.15元，净资产1,342,059,904.52元。

3、乐山和邦农业科技有限公司；注册资本：49,200万元；注册地址：乐山市五通桥区牛华镇；法定代表人：曾小平；公司持股：100%。

该公司经营范围：农业技术推广服务；双甘膦、亚氨基二乙腈、硫酸铵（化肥）生产、销售（危险化学品除外）；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定或禁止公司经营的商品和技术除外）。

乐山和邦农业科技有限公司截止2017年12月31日资产总额1,888,379,241.07元，负债总额730,022,121.58元，净资产1,158,357,119.49元。

4、四川和邦磷矿有限公司：注册资本：28,600万元；注册地址：马边彝族自治县烟峰乡；法定代表人：曾小平；公司持股：100%。

该公司经营范围：磷矿开采、销售。

四川和邦磷矿有限公司截止2017年12月31日资产总额534,646,350.11元，负债总额254,027,484.13元，净资产280,618,865.98元。

5、和邦生物（香港）投资有限公司：注册资本：1,000.00万港元；注册地址：香港特别行政区；执行董事：贺正刚；公司认缴100%。

和邦生物（香港）投资有限公司截止2017年12月31日资产总额250,842,947.29元，负债总额355,287.66元，净资产250,487,659.63元。

三、担保协议的相关情况

董事会提请股东大会授权公司董事长在股东大会批准的担保额度内审批相关事宜并签署相关法律文件。

四、董事会意见

2018年2月12日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于2018年公司对外担保授权的议案》，并将提交公司股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日，公司及公司控股子公司对外担保总额为0.00元，占本公司2017年12月31日净资产的0.00%；公司对控股子公司提供的担保余额为0.00元，占本公司2017年12月31日净资产的0.00%。

公司及其控股子公司不存在逾期担保的情况。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第五次会议决议。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2018年 2月13日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2018-9

四川和邦生物科技股份有限公司

关于召开2017年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年4月17日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年4月17日 14 点40 分

召开地点：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢3楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年4月17日

至2018年4月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

2018年2月13日上海证券交易所网站及公司选定的中国证监会指定信息披露媒体。

2、 特别决议议案：8

3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、7

4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

应回避表决的关联股东名称：不涉及

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照（事业单位法人证书）复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；

由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照（事业单位法人证书）复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司登记。

2、个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡到公司登记。

（二）登记时间：2018年4月16日上午 9:30-11:30；下午2:30-4:30。

（三）登记地点：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢1楼会议室。

六、 其他事项

（一）会议联系方式：

联系地址：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢；邮政编码：610091；

联系电话：028-62050230；传真：028-62050290；

联系人：莫融、杨晋。

（二）现场会议会期半天,出席会议者食宿、交通费用自理。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2018年2月13日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

四川和邦生物科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年4月17日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2018-10

四川和邦生物科技股份有限公司关于公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、募集资金的基本情况

（一）2012年首次公开发行股票募集资金

2011年4月25日本公司召开的2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于首次公开发行股票的相关议案。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012] 704号文”核准，本公司于2012年7月19日首次公开发行100,000,000.00股人民币普通股（A股），发行价格为17.50元/股。2012年7月24日发行结束后，本公司募集资金总额为人民币1,750,000,000.00元，扣除发行费用57,118,307.59元后，实际募集资金净额为人民币1,692,881,692.41元。该募集资金已于2012年7月24日全部到位，四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司对募集资金到位情况进行了审验并出具川华信验（2012）038号《验资报告》。

截至2016年末，武骏玻璃项目累计投资总额100,402.79万元，主要建设项目550吨/日和700吨/日的浮法玻璃生产线、深加工车间、天然气管道已完成建设并投入运营。本公司于2017年4月28日召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，从经济性的角度考虑，决定将武骏玻璃配套项目余热发电、石英砂开发项目变更用于“LOW-E镀膜玻璃生产线项目”及补充公司流动资金，变更后募集资金投资项目的名称为：LOW-E镀膜玻璃生产线，拟投入的金额为10,455万元、补充公司流动资金：85,941,198.73元，本公司独立董事、监事会及保荐机构均发表了同意意见，本公司2016年度股东大会审议通过了上述议案。

2017年度本公司使用募集资金投入“LOW-E镀膜玻璃生产线”项目48,007,177.94元，永久补充公司流动资金85,941,198.73元。截至2017年12月31日，本公司累计使用募集资金投入武骏玻璃项目1,004,027,851.34元，投入 “LOW-E镀膜玻璃生产线”项目48,007,177.94元，使用超募资金517,081,692.41元，永久补充公司流动资金85,941,198.73元，暂时补充流动资金未归还余额53,000,000.00元，利息收入、理财产品收益及手续费支出净额18,733,649.53元，尚未使用的募集资金余额3,557,421.52元。

（二）2014年非公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川和邦股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2015］460号）的核准，本公司非公开发行人民币普通股92,984,676股，每股发行价格为15.01元，募集资金总额为人民币1,395,699,986.76元，扣除发行费用29,186,983.68元后，实际募集资金净额为人民币1,366,513,003.08元。本次非公开发行募集资金已于 2015年5月8日全部到账，并经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了川华信验（2015）23号验资报告。

2017年度本公司使用募集资金投入募投项目98,212,859.54元。截至2017年12月31日，本公司累计使用募集资金投入蛋氨酸项目1,084,482,134.12元，永久补充流动资金70,813,003.08元，暂时补充流动资金未归还余额202,000,000.00元，利息收入、理财产品收益及手续费支出净额1,169,991.32元，尚未使用的募集资金余额10,387,857.20元。

（三）2015年非公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川和邦生物科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2016］917号）的核准，本公司非公开发行人民币普通股（A股）701,966,071股，发行价格为每股人民币5.60元，募集资金总额人民币3,931,009,997.60元，扣除承销、保荐费用58,965,150.00元以及其他发行费用1,120,196.61元后募集资金净额为人民币3,870,924,650.99元。本次非公开发行募集资金已于 2016年9月29日全部到账，并经四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具川华信验（2016）94号《验资报告》。

2017年度本公司使用募集资金投入募投项目16,153,111.36元。截至2017年12月31日，本公司累计使用募集资金投入“3,000吨PAN基高性能碳纤维项目”31,339,188.93元，按募集资金使用计划偿还银行贷款1,439,914,650.99元，暂时补充流动资金未归还余额1,908,000,000.00元，利息收入、理财产品收益及手续费支出净额23,730,744.32元，尚未使用的募集资金余额515,401,555.39元。

二、募集资金管理情况

（一）2012年首次公开发行股票募集资金

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，本公司会同本次保荐机构华西证券有限责任公司（2014年7月整体变更为股份有限公司，更名为“华西证券股份有限公司”以下简称“华西证券”）分别与中国农业银行股份有限公司乐山直属支行、乐山市商业银行股份有限公司五通支行、厦门银行股份有限公司重庆分行、中国民生银行股份有限公司成都分行、中信银行股份有限公司成都经济技术开发区支行签署了《四川和邦股份有限公司首次公开发行募集资金专户存储三方监管协议 》（以下简称“监管协议”）。监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。

本公司已在中国农业银行股份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账户，账号为364901040012428；已在乐山市商业银行股份有限公司五通支行开设募集资金专项账户，账号为05012100000406200；已在厦门银行股份有限公司重庆分行开设募集资金专项账户，账号为85110120030001418；已在中国民生银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户，账号为2010014210002712；本公司全资子公司四川武骏特种玻璃制品有限公司（以下简称“武骏公司”）已在中国农业银行股份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账户，账号为364901040012915；武骏公司全资子公司叙永武骏硅材料有限公司已在中信银行股份有限公司成都经济技术开发区支行开设募集资金专项账户，账号为7413410182600014726（以上账户以下简称“募集资金专户”）。2013年11月，本公司在厦门银行股份有限公司重庆分行开设的账号为85110120030001418的募集资金专户内资金已使用完毕，已进行销户。2015年7月，本公司在乐山市商业银行股份有限公司五通支行开设的账号为05012100000406200的募集资金专户内资金已使用完毕，已进行销户。

本公司2012年首次公开发行募集资金全部存放于募集资金专户中，集中管理，实行专项存储和专款专用制度。截止2017年12月31日，募集资金专户的余额如下：

■

（二）2014年非公开发行股票募集资金

本公司已在重庆农村商业银行股份有限公司两江新区支行开设募集资金专项账户，账号为5101010120010006927；已在兴业银行股份有限公司乐山支行开设募集资金专项账户，账号为431190100100116636；已在乐山市商业银行股份有限公司五通支行开设募集资金专项账户，账号为05012100000759202；已在华夏银行股份有限公司成都锦江支行开设募集资金专项账户，账号为11361000000171078；已在成都银行股份有限公司乐山分行开设募集资金专项账户，账号为1071300000398607；已在中国工商银行股份有限公司乐山五通桥支行开设募集资金专项账户，账号为2306384129100011741；已在中国农业银行股份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账户，账号为22364901040013756；（以上账户以下简称“募集资金专户”）。2016年12月，本公司在乐山市商业银行股份有限公司五通支行开设的账号为05012100000759202的募集资金专户、华夏银行股份有限公司成都锦江支行开设的账号为11361000000171078的募集资金专户内资金已使用完毕，已进行销户。

本公司2014年度非公开发行股票募集资金全部存放于募集资金专户中，集中管理，实行专项存储和专款专用制度。截止2017年12月31日，募集资金专户的余额如下：

■

（三）2015年非公开发行股票募集资金

本公司已在重庆农村商业银行股份有限公司两江新区支行开设募集资金专项账户，账号为5101010120010008642；已在中国农业银行股份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账户，账号为22364901040014317；已在乐山市商业银行五通支行开设募集资金专项账户，账号为05012100000922107；已在平安银行乐山分行开设募集资金专项账户，账号为11017707572005；已在成都银行乐山分行开设募集资金专项账户，账号为1071300000512540；已在兴业银行股份有限公司乐山支行开设募集资金专项账户，账号为431190100100143621；已在中国工商银行股份有限公司乐山五通桥支行开设募集资金专项账户，账号为2306384129100019755；已在华夏银行股份有限公司成都天府新区支行开设募集资金专项账户，账号为11366000000107942（以上账户以下简称“募集资金专户”）。

本公司2015年度非公开发行股票募集资金全部存放于募集资金专户中，集中管理，实行专项存储和专款专用制度。截止2017年12月31日，募集资金专户的余额如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）2012年首次公开发行股票募集资金

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本年度投入“LOW-E镀膜玻璃生产线”募投项目资金48,007,177.94元，永久补充流动资金 85,941,198.73元。累计投入募投项目资金1,137,976,228.01元。具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1-1）。

2、募投项目先期投入及置换情况

公司已经2013年7月24日第二次临时股东大会将募集资金投向变更为武骏公司的“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”，具体事项详见本报告四、变更募投项目的资金使用情况。

截止 2013年7月25日，新募集资金投资项目已经投入资金414,980,799.74元，其中股东投入资本金21,000万元，母公司采用财务资助方式预先投入204,980,799.74元，并由四川华信（集团）会计师事务所审核并出具了《关于四川和邦股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（川华信专（2013）196号）。

2013年7月28日，本公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于用募集资金向全资子公司四川武骏特种玻璃制品有限公司增资的议案》，同意公司将全部项目募集资金117,580 万元以及与之对应的存放利息扣除手续费后的净额及理财收益之和，扣除置换股东投入资本金 21,000万元后，全部对武骏公司增资。其中19,000万元增加武骏公司实收资本，余额列入资本公积。增资后，前期母公司采用财务资助方式预先投入的 204,980,799.74 元归还母公司。本公司独立董事、本公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

2013年8月9日，本公司从募集资金专户中转出21,000万元至自有资金账户以置换预先投入募投项目的资本金。2013年11月19日，本公司从募集资金专户中转出204,980,799.74元至自有资金账户以置换预先投入募投项目的自筹资金。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2012年8月15日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过50,000万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，期限自股东大会批准之日起不超过六个月，使用期满后，本公司将上述资金归还至募集资金专户。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2012年9月3日，本公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。上述资金已于2013年2月28日归还至公司募集资金专户。

2013年2月5日，本公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在前次以募集资金补充流动资金归还后，继续运用不超过50,000万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，期限自2013年3月4日起至2014年3月3日止，使用期满后，本公司将上述资金归还至募集资金专户。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2013年2月28日，本公司2012年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。上述资金已于2014年2月26日归还至公司募集资金专户。

2014年2月27日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，决议通过了公司拟继续运用不超过40,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。上述资金已于2015年2月9日归还至公司募集资金专户。

2015年2月10日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟继续运用不超过29,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将继续根据募集资金项目投资进度逐步归还至上述资金至募集资金专户。

2016年1月26日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟继续运用不超过19,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将继续根据募集资金项目投资进度逐步归还至上述资金至募集资金专户。

2017年1月18日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟继续运用不超过19,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将继续根据募集资金项目投资进度逐步归还至上述资金至募集资金专户。

截至2017年12月31日，用于暂时补充公司流动资金的闲置募集资金余额为5,300万元，该资金尚未归还至公司募集资金专户。

4、节余募集资金使用情况

无。

5、募集资金其他使用情况

（1）、超募资金的使用情况

本公司首次公开发行股票招股说明书中承诺募投项目投资总额为1,175,800,000.00元，实际募集资金净额为1,692,881,692.41元，故形成超募资金517,081,692.41元。

2012年8月15日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于超募资金使用相关事项的议案》，同意按以下计划使用超募资金：1、使用超募资金30,000万元用于偿还银行贷款；2、使用超募资金15,000万元对全资子公司四川和邦磷矿有限公司进行增资；3、使用超募资金67,081,692.41元永久性补充流动资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2012年9月3日，本公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于超募资金使用相关事项的议案》。

截止2017年12月31日，本公司累计从募集资金专户中转出300,000,000.00元用于偿还银行贷款、转出150,000,000.00元用于对全资子公司四川和邦磷矿有限公司增资、转出67,081,692.41元用于永久性补充流动资金，合计已使用超募资金517,081,692.41元。

（2）、闲置募集资金投资理财产品的情况

2013年4月25日，本公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金不超过3.5亿元，投资不超过一年期限的满足保本要求的流动性好、预期年化收益率高于同等期限的银行存款利息的理财产品，自董事会审议通过之日起24个月内有效。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2017年12月31日，公司累计使用3.5亿元闲置募集资金，共投资理财产品6.5亿元，理财产品本金已全部到期收回，理财产品累计产生收益3,246,228.09元已全部转回募集资金专户。

（二）2014年非公开发行股票募集资金

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本年度投入蛋氨酸项目98,212,859.54元，累计投入募投项目资金1,155,295,137.20元。具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1-2）。

2、募投项目先期投入及置换情况

2015年5月28日，本公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。本公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2015年4月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“蛋氨酸项目”的实际投资额为103,637,421.84元，其中预付蛋氨酸技术转让费91,879,779.53元、缴纳相关税费11,752,545.31元，其他手续费5,097.00元。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目进行了专项鉴证，并出具了川华信专（2015）199号《关于四川和邦股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

公司使用募集资金对预先已投入募集资金投资项目“蛋氨酸项目”的自筹资金金额 103,637,421.84元全部进行了置换。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2015年5月28日，本公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过10亿元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

2016年5月25日，本公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过3.4亿元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

2017年5月22日，本公司第三届董事会第二十九次会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过2.5亿元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2017年12月31日，公司用于暂时补充流动资金的闲置募集资金余额为202,000,000.00元，该资金尚未归还至募集资金专户。

4、节余募集资金使用情况

无。

5、募集资金其他使用情况

（1）、超募资金的使用情况

无。

（2）、闲置募集资金投资理财产品的情况

2015年5月28日，本公司第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下使用不超过8亿元闲置募集资金投资不超过一年期限的满足保本要求的流动性好、预期年化收益率高于同等期限银行存款利息的理财产品。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2017年12月31日，公司累计使用1.2亿元闲置募集资金，共投资理财产品1.2亿元，理财产品本金已全部到期收回，理财产品累计产生收益402,410.96元已全部转回募集资金专户。

（三）2015年非公开发行股票募集资金

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本年度投入“3,000吨PAN基高性能碳纤维项目”16,153,111.36元，累计投入募投项目资金1,471,253,839.92元。具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1-3）。

2、募投项目先期投入及置换情况

2016年10月18日，本公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。本公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2016年9月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“3,000吨PAN基高性能碳纤维项目”的实际投资额为15,186,077.57元，其中预付3,000吨PAN基高性能碳纤维项目设计费2,345,447.67元、技术咨询费700,000.00元、土地款12,120,000.00元、监测费用11,468.00元、相关税费6,910.00元、其他手续费2,251.90元。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目进行了专项鉴证，并出具了川华信专（2016）320号《关于四川和邦生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

公司使用募集资金对预先已投入募集资金投资项目“3,000吨PAN基高性能碳纤维项目”的自筹资金金额 15,186,077.57元全部进行了置换。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2016年10月18日，本公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过20亿元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

2017年8月9日，本公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过20亿元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2017年12月31日，公司用于暂时补充流动资金的闲置募集资金余额为1,908,000,000.00元，该资金尚未归还至募集资金专户。

4、节余募集资金使用情况

无。

5、募集资金其他使用情况

（1）、超募资金的使用情况

无。

（2）、闲置募集资金投资理财产品的情况

2016年10月18日，本公司第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下使用不超过15亿元闲置募集资金投资不超过一年期限的满足保本要求的流动性好、预期年化收益率高于同等期限银行存款利息的理财产品。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2017年12月31日，公司累计使用14.55亿元闲置募集资金，共投资理财产品14.55亿元，理财产品本金已全部到期收回，理财产品累计产生收益19,779,024.13元已全部转回募集资金专户。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）2012年首次公开发行股票募集资金

原首次公开发行股票募集资金投资项目“精细磷酸盐综合开发项目”主要以公司拥有的盐、磷资源为基础，综合开发精细磷酸盐系列产品。2013年，国内磷化工市场行情持续走低，磷矿石市场发生较大变化，磷矿石价格大幅下跌。在市场行情大幅变动的情况下，为提升募集资金使用效益，保障股东利益，经审慎考虑，公司决定暂缓实施“精细磷酸盐综合开发项目”，首发募投项目变更为已在建的“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”。前期以募集资金支出的各项费用总额45,868,764.23元已于2013年7月31日归还募集资金专户。

2013年7月7日，本公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金投资项目“精细磷酸盐综合开发项目”变更为新项目“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”，变更募集资金投向的金额 117,580万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2013年7月24日，本公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。

截止2017年4月28日，原募集资金变更项目“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”累计投入100,402.79万元。

2017年4月28日，本公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金变更项目“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”中的配套项目“余热发电站、石英砂矿开发项目”，变更为“LOW-E镀膜玻璃生产线项目”及补充公司流动资金，变更后募集资金投资项目的名称为：LOW-E 镀膜玻璃生产线，拟投入的金额为10,455 万元、补充公司流动资金：85,941,198.73元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2017年5月22日，本公司2016年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

具体情况详见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）

（二）2014年非公开发行股票募集资金

无。

（三）2015年非公开发行股票募集资金

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。本公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不正确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。

附表1-1：募集资金使用情况对照表（2012年首次公开发行股票）

附表1-2：募集资金使用情况对照表（2014年非公开发行股票）

附表1-3：募集资金使用情况对照表（2015年非公开发行股票）

附表2：变更募集资金投资项目情况表

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2018年2月13日

附表1-1：

募集资金使用情况对照表（2012年首次公开发行股票）

编制单位：四川和邦生物科技股份有限公司 截止日：2017年12月31日 金额单位：人民币元

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（下转56版）