昆吾九鼎投资控股股份有限公司
第七届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2018-016
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
第七届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第二十五次会议通知于2018年2月27日以通讯方式发出，会议于2018年2月27日在公司会议室以通讯方式召开。（说明：根据《公司章程》第一百三十四条“情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知”。公司董事会办公室发出董事会会议通知，全体董事收到通知后，一致同意召开本次董事会。）
会议由公司董事长蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。
二、会议审议情况
本次会议采用通讯表决的方式，审议通过了如下决议：
（一）《关于撤销〈受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案〉的议案》
公司于2018年2月13日召开第七届董事会第二十四次会议，审议并通过了《关于受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案》，同意本公司受让拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司（以下简称“拉萨昆吾”）持有的九泰基金管理有限公司25%的股权、拉萨昆吾持有的北京九信创新资产管理有限公司70%的股权；同意本公司受让同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）持有的北京黑马自强投资管理有限公司70%的股权。
上述股权转让标的股权对应的资产规模较小，且九鼎集团间接持有本公司的股权比例较高，并考虑到九鼎投资的现金流等因素，各方协商决定本次股权转让交易价格为零，且不附带其他条件。
关于本次股权转让协议的相关事项，由于涉及交易的各方就部分交易条款还在协商，各方需进一步确认，公司拟撤销《关于受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案》，并取消2018年第二次临时股东大会。
此项议案表决情况为：4票赞成，0票反对，0票弃权，5票回避，通过本议案。
因董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生和覃正宇先生为关联董事，故在审议涉及关联交易的议案时需回避表决。
三、备查文件
1、九鼎投资第七届董事会第二十五次会议决议；
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董 事 会
2018年2月28日
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2018-017
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
第七届监事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第十六次会议通知于2018年2月27日以通讯方式发出，会议于2018年2月27日在公司会议室以通讯方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名，公司高级管理人员列席本次会议。会议由公司监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。
二、会议审议情况
本次会议采用通讯表决的方式，审议通过了如下决议：
（一）《关于撤销〈受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案〉的议案》
公司于2018年2月13日召开第七届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案》，同意本公司受让拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司（以下简称“拉萨昆吾”）持有的九泰基金管理有限公司25%的股权、拉萨昆吾持有的北京九信创新资产管理有限公司70%的股权；同意本公司受让同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）持有的北京黑马自强投资管理有限公司70%的股权。
上述股权转让标的股权对应的资产规模较小，且九鼎集团间接持有本公司的股权比例较高，并考虑到九鼎投资的现金流等因素，各方协商决定本次股权转让交易价格为零，且不附带其他条件。
关于本次股权转让协议的相关事项，由于涉及交易的各方就部分交易条款还在协商，各方需进一步确认，公司拟撤销《关于受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案》。
此项议案表决情况为：2票赞成，0票反对，0票弃权，1票回避，通过本议案。
因监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的议案时需回避表决。
三、备查文件
1、九鼎投资第七届监事会第十六次会议决议；
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
监 事 会
2018年2月28日
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2018-018
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
关于取消2018年第二次临时股东大会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 取消股东大会的相关情况
1. 取消的股东大会的类型和届次
2018年第二次临时股东大会
2. 取消的股东大会的召开日期：2018年3月1日
3. 取消的股东大会的股权登记日
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二、 取消原因
2018年2月13日，公司第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案》，议案主要内容为：本公司拟受让拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司持有的九泰基金管理有限公司25%的股权、拉萨昆吾持有的北京九信创新资产管理有限公司 70%的股权；本公司拟受让同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）持有的北京黑马自强投资管理有限公司 70%的股权。
本次股权转让标的股权对应的资产规模较小，且九鼎集团间接持有本公司的股权比例较高，并考虑到九鼎投资的现金流等因素，各方协商决定本次股权转让交易价格为零，且不附带其他条件。
公司于2018年2月14日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布了《九鼎投资关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：临2018-015）。
关于本次股权转让协议的相关事项，由于涉及交易的各方就部分交易条款还在协商，各方需进一步确认，因此公司董事会、监事会同意撤销《关于受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案》，并取消2018年第二次临时股东大会。
三、 所涉及议案的后续处理
本次股权转让事项涉及交易条款全部确定后，公司将履行相应的内部审批程序，并召开董事会、监事会审议本次股权转让事项。
后续公司股东大会的具体安排另行通知。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董事会
2018年2月28日
