北京海量数据技术股份有限公司
第二届董事会第八次会议决议公告
证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2018-008
北京海量数据技术股份有限公司
第二届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议通知及会议材料于2018年2月26日以书面和电子邮件方式送达全体董事，本次会议于2018年3月8日下午2:30在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议由董事长陈志敏先生主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事、部分高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《2017年年度报告全文及摘要》
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2017年年度报告》（全文及摘要）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（二）审议通过《2017年度内部控制评价报告》
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2017年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（三）审议通过《公司2017年度董事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（四）审议通过《公司2017年度总经理工作报告》
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（五）审议通过《公司2017年度独立董事述职报告》
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2017年度独立董事述职报告》。
独立董事将在公司2017年年度股东大会上述职。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（六）审议通过《公司董事会审计委员会2017年度履职报告》
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司董事会审计委员会2017年度履职报告》。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（七）审议通过《公司2017年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（八）审议通过《公司2017年度利润分配及资本公积转增股本预案》
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同审字(2018)第110ZA2613号《审计报告》确认：2017年度公司实现的合并报表中归属于上市公司股东的净利润为56,889,924.49元，母公司净利润为58,049,407.60元，以母公司实现的净利润按以下方案进行分配：
1、提取10%的法定盈余公积金5,804,940.76元；
2、提取盈余公积金后剩余利润52,244,466.84元，加上年初未分配利润 86,009,071.51元，减去已支付2016年度现金股利9,840,000元，报告期末公司可供分配利润为128,413,538.35元；
3、以本次分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币1.6元（含税），共计人民币17,174,240元（含税）。本次利润分配后，剩余未分配利润人民币111,239,298.35元转入下一年度。同时，以资本公积转增股本，每10股转增4股，共计转增股本42,935,600股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（九）审议通过《公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2018-010）。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（十）审议通过《公司续聘2018年度审计机构的议案》
致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券业务许可资格，为公司出具的审计报告独立、客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，能够满足公司2017年度审计工作要求。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构，为公司提供财务报表审计以及内部控制审计服务，聘期一年。审计费用拟提请公司股东大会授权管理层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与致同会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（十一）审议通过《确认2017年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》
根据公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》等规定，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡，保障股东利益，实现上市公司与管理层共同发展的前提下，董事会对在公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员进行了年度确认。
2017年度，公司董事、监事及高级管理人员薪酬发放情况如下：
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注：独立董事陈益民届满离任；董事李胜、侯勇届满离任；监事朱柏青、孟亚楠届满离任；副总经理李胜、朱华威届满离任；董事会秘书李胜届满离任。付岩、康跃为外部董事不在公司领取薪酬。监事米娟、侯勇、尹懿以其在公司担任的经营管理职务为标准领取津贴报酬。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（十二）审议通过《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
为提高募集资金的使用效率，适当增加现金管理收益，本着股东利益最大化原则，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度，资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，公司拟使用额度不超过人民币8,000.00万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-011）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（十三）审议通过《使用自有资金进行现金管理的议案》
为提高公司及子公司闲置自有资金使用效率，增加流动资金存款收益率，在不影响公司主营业务的正常发展，保证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币20,000万元闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-012）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（十四）审议通过《增加注册资本暨修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》
2018年1月11日，公司已完成2017年限制性股票激励计划首次授予并收到中国结算上海分公司出具的《证券变更登记说明》。本次限制性股票首次授予完成后，公司股本总数由10,660.00万股增加至10,733.90万股。
为优化公司股本结构，满足公司业务开展需要，公司拟以分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东以资本公积每10股转增4股，共计转增4，293.56万股。转增后，公司总股本将由10,733.90万股增加至15,027.46万股，注册资本将由10,733.90万元增加至15,027.46万元。该利润分配方案尚需公司股东大会审议批准。
为提高公司决策效率，结合实际生产经营管理需要，公司拟就上述限制性股票授予、资本公积转增股本导致公司注册资本、股本变动事宜对《公司章程》的相关条款进行修改。并提请股东大会授权公司管理层办理本次变更相关的工商登记手续及相关事宜。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于增加注册资本暨修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2018-013）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（十五）审议通过《会计政策变更的议案》
2017年12月25日，财政部颁布了（财会[2017]30号）《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(以下简称“通知”)，对一般企业财务报表格式进行了修订，并要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和本通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表。
依据上述通知，2017年度公司发生“营业外收入”项下“其中：非流动资产处置利得”20.95万元、“营业外支出”项下“其中：非流动资产处置损失”14.06万元，调整至利润表“资产处置收益”项目列报，该变更对财务状况、经营成果和现金流量无影响。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（十六）审议通过《公司向银行申请综合授信额度的议案》
根据公司的经营目标及总体发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本,提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司2018年度拟向银行申请总额不超过人民币12,000万元的综合授信额度，期限为自股东大会审议通过之日起一年，授信期限内，授信额度可循环使用。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行票据、保函、信用证、信托、抵押贷款等。
以上授信额度不等于公司的实际融资金额。实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准。具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。同时提请公司董事会授权公司法定代表人或其授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关业务，并签署有关法律文件。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司董事会
2018年3月9日
证券代码：603138 证券简称：海量数据公告编号：2018-009
北京海量数据技术股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议通知及会议材料于2018年2月26日以书面和电子邮件方式送达全体监事，于2018年3月8日以现场方式召开。本次会议由公司监事会主席米娟女士主持，会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《2017年年度报告全文及摘要》
监事会认为：公司2017年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能真实地反映出公司2017年度的经营管理和财务状况；未发现参与公司2017年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2017年年度报告》（全文及摘要）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（二）审议通过《2017年度内部控制评价报告》
监事会认为：公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所的相关要求，以及《公司章程》的规定，构建了符合公司实际情况的法人治理结构，建立了较为全面的内部控制制度，公司各级机构均能严格按照相关内部控制制度行使职责，运作规范。公司编制的《公司2017年度内部控制评价报告》客观地反映了公司目前内部控制的真实情况。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2017年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（三）审议通过《2017年度监事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（四）审议通过《公司2017年度财务决算报告》
经核查，监事会认为：公司编制的《公司2017年度财务决算报告》真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（五）审议通过《公司2017年度利润分配及资本公积转增股本预案》
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同审字(2018)第110ZA2613号《审计报告》确认：2017年度公司实现的合并报表中归属于上市公司股东的净利润为56,889,924.49元，母公司净利润为58,049,407.60元，以母公司实现的净利润按以下方案进行分配：
1、提取10%的法定盈余公积金5,804,940.76元；
2、提取盈余公积金后剩余利润52,244,466.84元，加上年初未分配利润 86,009,071.51元，减去已支付2016年度现金股利9,840,000元，报告期末公司可供分配利润为128,413,538.35元；
3、以本次分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币1.6元（含税），共计人民币17,174,240元（含税）。本次利润分配后，剩余未分配利润人民币111,239,298.35元转入下一年度。同时，以资本公积转增股本，每10股转增4股，共计转增股本42,935,600股。
监事会认为：公司2017年度利润分配及资本公积转增股本预案符合《公司章程》及相关法律法规的规定。该次利润分配及资本公积转增股本预案充分考虑到了公司盈利情况、现金流状况、资金需求等公司实际情况，有利于公司未来发展，符合全体股东的整体利益及公司的可持续发展。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（六）审议通过《公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
监事会认为：公司《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》能够真实、准确、完整地反映公司2017年度募集资金的使用情况，公司募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情形。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2018-010）。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（七）审议通过《公司续聘2018年度审计机构的议案》
监事会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券业务许可资格，为公司出具的审计报告独立、客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，能够满足公司2017年度审计工作要求。为保持公司审计工作的连续性，监事会同意公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构，为公司提供财务报表审计以及内部控制审计服务，聘期一年。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（八）审议通过《确认2017年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》
监事会认为：2017年度，公司董事、监事及高级管理人员薪酬的领取符合《公司法》、《公司章程》以及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》等规定，充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡，保障股东利益，实现上市公司与管理层共同发展的薪酬管理理念。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（九）审议通过《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司拟使用额度不超过人民币8,000万元的闲置募集资金进行现金管理。购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自股东大会审议通过之日起一年内有效，并提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。本议案内容及决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-011）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
（十）审议通过《使用自有资金进行现金管理的议案》
公司及子公司拟使用额度不超过人民币20,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自股东大会审议通过之日起一年内有效，并提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
监事会认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金收益，有利于为公司和股东带来更多投资回报。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-012）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司监事会
2018年3月9日
证券代码：603138证券简称：海量数据公告编号：2018-010
北京海量数据技术股份有限公司
2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154号文核准，并经上海证券交易所同意，北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）2,050万股，每股发行价格为9.99元，共募集资金总额为人民币20,479.50万元，扣除与发行有关的费用人民币3,826.40万元，募集资金净额人民币16,653.10万元，并存放于公司董事会指定的募集资金专户中。上述募集资金已于2017年2月28日到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了致同验字（2017）第110ZC0088号《验资报告》。
（二）本报告期使用金额及当前余额
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截止2017年12月31日，公司共累计使用募集资金2,301.69万元，尚未使用募集资金余额14,603.85万元（含利息）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司于2017年3月22日同保荐机构国海证券分别与招商银行股份有限公司北京清华园支行、北京银行股份有限公司学院路支行（以下统称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2017年12月31日，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
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报告期内资金使用情况如下：
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注：上述尾差系四舍五入造成。
三、2017年年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况见本报告附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2017年3月21日，公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十三次会议审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
2017年4月6日，公司召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，选择安全性高，流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，有利于提高募集资金的收益，也有利于提高募集资金的使用效率，符合公司利益，不会影响募集资金项目的正常进行，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定。
因此，独立董事同意公司使用额度不超过人民币8,000万元的闲置募集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。同意将该议案提交公司2017年第三次临时股东大会审议。
保荐机构国海证券出具了专项核查意见，公司在保证正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下使用闲置募集资金进行现金管理将有利于资金增值，符合公司及股东的利益，不影响公司募投项目及日常经营的正常进行。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序,符合中国证监会、上海证券交易所等相关法规规定,有利于提高募集资金的使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形。
因此，保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，该事项尚需公司股东大会审议通过。
截至2017年12月31日，公司在之前一年内使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额为121.51万元，正在进行现金管理尚未到期的金额为0万元，具体情况如下：
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
（七）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
四、2017年度变更募投项目的资金使用情况
公司在2017年度无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定、《管理制度》等规定使用募集资金，并真实、准确、完整、及时、公平的履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
致同会计师事务所认为：2017年度，海量数据已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
国海证券认为：海量数据2017年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司董事会
2018年3月9日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2018-011
北京海量数据技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
为提高公司募集资金使用效率，适当增加现金管理收益，本着股东利益最大化原则，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度，资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用额度不超过人民币8,000.00万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。本议案尚需提交公司股东大会审议通过。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]154号文核准，公司公开发行人民币普通股（A股）2,050万股，募集资金总额人民币20,479.50万元，扣除本次发行费用总额3,826.40万元后，募集资金净额16,653.10万元，上述资金于 2017年2月28日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2017）第110ZC0088号《验资报告》。公司已按规定对募集资金进行了专户储存管理。
二、使用部分闲置募集资金进行现金管理基本情况
1、现金管理品种
在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，在资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，公司使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。
现金管理的投资产品符合《上海证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》相关制度的规定。
2、现金管理额度
公司以闲置募集资金进行现金管理额度不超过人民币8,000.00万元，在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。
3、决议有效期
自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。
4、实施方式
董事会拟提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。
三、风险控制措施
1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，总体风险可控。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险资金安全。
3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行相应的信息披露程序。
四、对公司的影响
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，在资金安全、投资风险得到有效控制的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对部分闲置募集资金适度、适时进行现金管理，提高了公司募集资金使用效率，增加了现金管理收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、 本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的董事会审议程序
公司第二届董事会第八次会议审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度，资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用额度不超过人民币8,000.00万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。本议案尚需公司股东大会审议通过。
六、专项意见说明
1、独立董事意见
公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，选择安全性高，流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，有利于提高募集资金的收益，也有利于提高募集资金的使用效率，符合公司利益，不会影响募集资金项目的正常进行，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《公司章程》、《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定。
因此，独立董事同意公司使用额度不超过人民币8,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。同意将本议案提交公司股东大会审议。
2、监事会的意见
公司第二届监事会第七次会议审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币8,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自股东大会审议通过之日起一年内有效，提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。本议案内容及决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定。
3、保荐机构的意见
经核查,保荐机构认为：海量数据在保证正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理将有利于资金增值，符合公司及股东的利益，不影响公司募投项目及日常经营的正常进行。海量数据本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理履行了必要的决策程序,符合中国证监会、上海证券交易所等相关法规规定,有利于提高募集资金的使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形。
因此，保荐机构同意海量数据本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，该事项尚需公司股东大会审议通过。
七、上网公告文件
1、《北京海量数据技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见》。
2、公司保荐机构出具的《国海证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司董事会
2018年3月9日
证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2018-012
北京海量数据技术股份有限公司
关于使用自有资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财金额：不超过人民币20,000万元，在上述额度范围内，资金可以滚动使用
●委托理财投资类型：安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款
●委托理财期限：自北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）公司股东大会审议通过之日起一年内有效
一、使用自有资金进行现金管理的基本情况
为提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，增加流动资金存款收益率，在不影响公司主营业务的正常发展，保证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币20,000万元的闲置自有资金进行现金管理。
1、现金管理的产品品种
在保证流动性和资金安全的前提下，公司及子公司可使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。
现金管理的投资产品需符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关制度的规定。
2、现金管理的额度
公司及子公司以闲置自有资金进行现金管理额度为不超过人民币20,000万元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。
3、决议有效期
自股东大会审议通过之日起一年内有效。
4、实施方式
拟提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。
二、风险控制措施
1、在保证流动性和资金安全的前提下，公司及子公司可使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品，总体风险可控。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险资金安全。
3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据有关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司的影响
公司及子公司使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
四、本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理的董事会审议程序
公司第二届董事会第八次会议审议通过了《使用自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司主营业务的正常发展，保证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司使用额度不超过人民币20,000万元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
五、专项意见说明
1、独立董事意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证资金流动性和资金安全的前提下，公司及子公司使用自有资金进行现金管理，选择安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，有利于提高公司现金收益，也有利于提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
因此，独立董事同意公司及子公司使用额度不超过人民币20,000万元的闲置自有资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。同意将本议案提交公司股东大会审议。
2、监事会意见
公司第二届监事会第七次会议审议通过了《使用自有资金进行现金管理的议案》。同意公司及子公司使用额度不超过人民币20,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自股东大会审议通过之日起一年内有效，并提请公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
公司使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金收益，有利于为公司和股东带来更多投资回报。
六、上网公告文件
《北京海量数据技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司董事会
2018年3月9日
证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2018-013
北京海量数据技术股份有限公司
增加注册资本暨修改《公司章程》并办理
工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年1月11日，公司已完成2017年限制性股票激励计划首次授予并收到中国结算上海分公司出具的《证券变更登记说明》。本次限制性股票首次授予完成后，公司股本总数由10,660.00万股增加至10,733.90万股，注册资本将由10,660.00万元增加至10,733.90万元。
为优化公司股本结构，满足公司业务开展需要，公司拟以分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东以资本公积每10股转增4股，共计转增4,293.56万股。转增后，公司总股本将由10,733.90万股增加至15,027.46万股，注册资本将由10,733.90万元增加至15,027.46万元。该利润分配及资本公积转增股本预案尚需公司股东大会审议批准。
为提高公司决策效率，结合实际生产经营管理需要，公司拟就上述限制性股票授予、资本公积转增股本导致公司注册资本、股本变动事宜对《公司章程》的相关条款进行修改。并提请股东大会授权公司管理层办理本次变更相关的工商登记手续及相关事宜。
《公司章程》具体修订情况如下：
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除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司董事会
2018年3月9日
