哈尔滨哈投投资股份有限公司
第八届董事会第二十八次临时会议决议公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2018-009
哈尔滨哈投投资股份有限公司
第八届董事会第二十八次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十八次临时会议通知于2018年3月7日以书面送达、电子邮件方式发出，会议于2018年3月12日(星期一)以通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定要求，会议合法有效。会议由公司董事长赵洪波先生主持。经全体董事认真审议，截止2018年3月12日中午12时，共收回表决表9份，会议审议通过如下议案：
1、《关于公司2018年预计日常关联交易的议案》：
公司2018年度拟向中国华电集团哈尔滨发电有限公司（以下简称华电哈发）购买热力，预计金额2870万元。华电哈发为公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司（以下简称哈投集团）之参股公司，且哈投集团原董事、总经理关铁宁先生担任华电哈发副董事长，符合上海证券交易所《股票上市规则》10.1.3(三)、10.1.6（二）规定的关联关系情形，公司与华电哈发的日常交易事宜构成关联交易。
公司2018年度拟向哈尔滨燃料有限公司购买燃料（以下简称哈燃料），预计金额2160万元。哈尔滨燃料有限公司为公司控股股东哈投集团控制的企业，符合上海证券交易所《股票上市规则》10.1.3(二)规定的关联关系情形，公司与哈尔滨燃料有限公司的日常交易事宜构成关联交易。
上述关联交易关联董事赵洪波、张凯臣、张宪军回避表决。
详见中国证券报、上海证券报、上海证券交易所网站同日披露的公司2018-011号公告。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
2、《关于全资子公司江海证券有限公司计提资产减值准备的议案》：
为真实公允地反映2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果，保持财务的稳健性，公司全资子公司江海证券有限公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对单项金融资产进行了减值测试，经初步测算，计提单项金融资产减值准备共计人民币5,560.57万元。 预计影响公司2017年度合并归属母公司所有者净利润人民币4,170.43万元。
加上本次计提单项金融资产减值准备5,560.57万元，2017年度江海证券累计计提各项资产减值准备共计人民币18,332.25万元（2018年1月19日江海证券母公司未经审计财务报表-母公司利润表中已披露资产减值准备13271.68万元，其中包括对本议案涉及亿阳信通股票的减值准备500万元，在累计中已扣除），将减少公司2017年合并利润总额18,332.25万元，减少公司合并口径归属母公司所有者净利润人民币13,749.19万元。以上为初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
董事会认为，本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，基于谨慎性原则，已公允地反映了公司实际资产状况、财务状况。
独立董事就该事项发表了独立意见。
董事会审计委员会发表了专项审核意见。
详见中国证券报、上海证券报、上海证券交易所网站同日披露的公司2018-012号公告。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2018年3月12日
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临2018-010
哈尔滨哈投投资股份有限公司
第八届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
哈尔滨哈投投资股份有限公司第八届监事会第十五次会议通知于2018年3月7日以书面送达、电子邮件方式发出，会议于2018年3月12日(星期一)以通讯表决方式召开。会议应出席监事5名，实际出席5名，赵迹监事因公出差授权金龙泉监事出席并表决。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《上市公司监事会工作指引》等规定要求，会议合法有效。会议由监事会主席金龙泉先生主持。经全体监事认真审议，截止2018年3月12日中午12时，共收回表决表5份。
会议以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《哈投股份关于全资子公司江海证券有限公司计提资产减值准备的议案》。
监事会认为：
本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及相关资产的实际情况，依据充分，程序合法，有助于更加真实公允地反映公司财务状况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意本次计提资产减值准备事项。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会
2018年3月12日
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临2018-011
哈尔滨哈投投资股份有限公司
日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次预计2018年度日常关联交易金额未达公司最近一期经审计净资产5%，不需要提交股东大会审议。
●本次日常关联交易事项对公司独立性无影响，公司主业收入及利润来源对该项关联交易无依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2018年3月12日公司第八届董事会第二十八次临时会议审议通过了《关于公司2018年预计日常关联交易的议案》。会议应参加董事9人，实际参加9人。赵洪波、张凯臣、张宪军三位关联董事对该议案回避表决。表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事事前认可意见认为：公司向关联方购买燃料、热力，是公司生产经营的实际需要，符合公司和全体股东的利益，交易价格为政府定价或参考市场价格，没有损害公司和股东的利益，符合公司发展需要，同意提交董事会审议。
公司独立董事发表独立意见：公司对2018年度日常关联交易进行预计，是公司正常经营需要，交易价格依据政府指导价及市场价格确定，价格公允合理，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联董事回避表决，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。
公司董事会审计委员会发表书面意见：经就公司2018年预计日常关联交易事宜进行充分了解与审核，审计委员会认为，公司日常关联交易与公司生产经营业务相关，符合公司经营需要和全体股东的利益，交易价格为政府定价或参考市场价格，没有损害公司和股东的利益，同意将该项关联交易事项提交董事会审议。
（二）2018年日常关联交易预计金额和类别
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（三）2017年日常关联交易的预计和执行情况
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二、关联方介绍和关联关系：
（一）中国华电集团哈尔滨发电有限公司
1、关联方的基本情况
关联方名称：中国华电集团哈尔滨发电有限公司
注册资本：12699万元
企业类型：有限责任公司
法人代表：李守海
注册地址：哈尔滨市南岗区文景街118号
主要股东：华电能源股份有限公司持股比例56.63%；哈尔滨投资集团有限责任公司（以下简称哈投集团）持股比例43.37%。
历史沿革：前身是哈尔滨发电厂，始建于上世纪20年代，1927年10月10日投产发电，为中国最早的民族电力企业之一。1982年国家计委批准实施热电联产改扩建工程；2000年改制为哈尔滨发电有限责任公司；2003年全国电力体制改革，公司更名为中国华电集团哈尔滨发电有限公司。
主营业务：发电、供热
经济指标：截止2017年12月31日，未经审计总资产34485万元，净资产9988万元，主营业务收入29134万元，净利润-189万元。
2、与公司的关联关系
华电哈发为公司控股股东哈投集团之参股公司，且哈投集团原董事、总经理关铁宁先生担任华电哈发副董事长，符合上海证券交易所《股票上市规则》10.1.3(三)、10.1.6（二）规定的关联关系情形，公司与华电哈发的日常交易事宜构成关联交易。
3、履约能力分析
华电哈发生产能力充足，具备履约能力。
（二）哈尔滨燃料有限公司
1、关联方的基本情况
关联方名称： 哈尔滨燃料有限公司
注册资本：1783.5万元
企业类型： 一人有限责任公司
法定代表人： 王彬
注册地址：哈尔滨市道外区水泥路39号
主要股东： 哈尔滨物业供热集团有限公司，占100%股份
历史沿革： 公司成立于2006年8月15日。
主营业务： 煤炭批发经营
经营情况：截止2017年12月31日，未经审计总资产 230565.37 万元，净资产-18099.66万元，主营业务收入32793.09万元，净利润-12959.49万元。
主要业务最近三年发展状况： 2015年总资产241068.74万元，净资产107.53万元，净利润-1778.78万元。2016年总资产207714.62万元，净资产-5140.17万元，净利润5247.7万元。2017年总资产230565.37万元，净资产-18099.66万元，净利润-12959.49万元。
2、与公司的关联关系
哈尔滨燃料有限公司为公司控股股东哈投集团控制的企业，符合上海证券交易所《股票上市规则》10.1.3(二)规定的关联关系情形，公司与哈尔滨燃料有限公司的日常交易事宜构成关联交易。
3、履约能力分析
哈尔滨燃料有限公司供货能力充足，具备履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
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日常关联交易协议将在董事会审议通过后签署。
四、日常关联交易目的和对公司的影响
上述日常关联交易为公司经营需要，交易价格为政府定价或参考市场价格，价格公允合理，不会损害公司或中小投资者利益，对公司独立性无影响，公司主业收入及利润来源对此无依赖。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2018年3月12日
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临2018-012
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于全资子公司江海证券有限公司
计提单项金融资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称公司）于2018年3月12日召开了第八届董事会第二十八次临时会议，会议审议通过了《关于全资子公司江海证券有限公司计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下：
一、计提单项金融资产减值准备情况概述
为真实公允地反映2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果，保持财务的稳健性，公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对涉及亿阳集团股份有限公司（以下简称“亿阳集团”）股票质押式回购业务的单项金融资产进行了减值测试，经初步测算，计提单项金融资产减值准备共计人民币5,560.57万,占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上。
二、计提单项金融资产减值准备的情况说明
亿阳集团以持有的标的证券亿阳信通股份有限公司（证券简称：亿阳信通，证券代码：600289）1637万股股权为质押在江海证券存续办理两笔股票质押业务（公司自有资金出资），合计融资额1.23亿元。由于标的证券亿阳信通被司法冻结，融入方的偿债能力已经受到了影响，为保障公司利益，江海证券按照协议约定启动了仲裁程序，哈尔滨市仲裁委员会已受理，案号为（2017）哈仲立字第1177号（详见公司2018年1月3日临2018-001号公告）。截至2017年12月31日，江海证券为亿阳集团提供的股票质押业务融出资金本金1.23亿元，尚未收取利息435.6万元，属于应收款项。
质押股票“亿阳信通”自2017年9月25日停牌，于 2017年12月27日复牌,2018年1月18日打开跌停板，根据相关会计政策，上述股票质押回购融出资金属于单项金额重大的金融资产，江海证券需单独进行减值测试，并将账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。结合 2018年1月18日以来亿阳信通打开跌停板走势，按照市场法原则，以打开跌停板日起至江海证券董事会材料报出日前一交易日止（《江海证券公司章程》规定董事会召开五日以前发送会议通知及会议资料）之间所有交易日的加权平均价为基准，评估质押标的价值。截至2018年2月28日，依据加权平均价每股4.19元测算，扣除担保资金316万元，本项资产共计计提资产减值准备人民币5,560.57万元。
三、计提单项金融资产减值准备对公司的影响
江海证券计提单项金融资产减值准备将减少公司 2017 年当年合并利润总额人民币5,560.57万元，减少公司合并归属母公司所有者净利润人民币4,170.43万元。（以上为初步核算数据，最终数据以公司披露的2017年年度报告为准。）
四、江海证券2017年度计提资产减值准备累计情况
加上本项计提单项金融资产减值准备5,560.57万元，2017年度江海证券累计计提各项资产减值准备共计人民币18,332.25万元【2018年1月19日江海证券母公司未经审计财务报表-母公司利润表（见公司2018年1月19日临2018-005号公告附件）中已披露计提资产减值准备13,271.68万元，其中包括对本议案涉及亿阳信通股票的减值准备500万元，在累计中已扣除】，将减少公司2017年合并利润总额18,332.25万元，减少公司合并口径归属母公司所有者净利润人民币13,749.19万元。以上为初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
五、董事会审议情况及对计提资产减值准备合理性的说明
公司于2018年3月12日召开了第八届董事会第二十八次临时会议，会议应出席董事9人，实际出席9人，会议以9票同意，0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于全资子公司江海证券有限公司计提资产减值准备的议案》。
公司董事会认为，本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，依据充分，基于谨慎性原则，已公允地反映了公司实际资产状况、财务状况。
六、独立董事关于公司计提资产减值准备的独立意见
独立董事认为：本次计提资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及相关资产的实际情况。计提后能够更加公允地反映公司的财务状况，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息；决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
七、董事会审计委员会对公司计提资产减值准备是否符合《企业会计准则》的说明
审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实公允地反映公司财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
八、监事会关于公司计提资产减值准备的意见
监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及相关资产的实际情况，依据充分，程序合法，有助于更加真实公允地反映公司财务状况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意本次计提资产减值准备事项。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2018年3月12日
