安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(上接22版)
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（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3）本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体除片仔癀（600436），本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
漳州片仔癀药业股份有限公司（以下简称片仔癀，股票代码：600436）于近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局《行政监管措施决定书》（【2017】2号）《关于对漳州片仔癀药业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，公司存在以下违法违规行为：
1）信息披露方面，未完整披露对外投资合同，且未及时披露合同履行情况；未及时披露关联方未还清欠款及新增借款事项；未及时审议并披露关联交易事项；对外投资事项披露不规范；日常关联交易超出预计总金额未及时履行决策程序和披露义务；未披露子公司的对外担保；2015年年度报告存在纰漏。不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十三条、第四十八条、第三十二条的规定、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014年修订）第五十二条的规定以及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定。
2）募集资金管理方面，募集资金专户管理不严格，未及时披露募集资金项目变更情况，不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第四条、第十一条、第三十二条的规定。
3）内幕交易防控方面，未按规定填写上市公司内幕信息知情人档案，未按规定制作重大事项进程备忘录，符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条、第十条的规定。
针对上述问题，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，证监局决定对片仔癀采取出具警示函的监督管理措施。警示如下：一是严格遵守《证券法》、《信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关规定，杜绝违规行为再次出现；二是加强公司内部控制，完善信息披露工作管理，采取有效措施提升公司的规范运作和信息披露水平；三是公司董事、监事、高级管理人员加强对有关证券法律法规的学习，切实履行勤勉尽责义务；四是根据公司规定开展内部问责，促进有关人员勤勉尽责。
基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
（3）其他资产构成
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金合同生效日为2016年7月28日，基金合同生效以来（截至2017年12月31日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
1、安信新优选灵活配置混合A：
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2、安信新优选灵活配置混合C：
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十四、基金的费用概览
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.60 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金相关销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或C类基金份额销售服务费率等相关费率。
调低本基金C类基金份额销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、对“重要提示”部分进行了更新。
2、“第三部分基金管理人”部分，更新基金管理人概况、董事会成员、基金管理人监事会成员、投资决策委员会成员信息。
3、更新“第四部分基金托管人”部分的内容。
4、“第五部分相关服务机构”部分，更新了其他销售机构以及审计基金财产的会计师事务所的信息。
5、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购与赎回的数额限制的内容。
6、“第九部分基金的投资”部分，更新了风险收益特征以及基金投资组合报告的内容。
7、更新“第十一部分基金的业绩”部分的内容。
8、“第十四部分基金费用与税收”部分，更新了基金费用计提方法、计提标准和支付方式的内容。
9、更新“第十七部分风险揭示”部分的内容。
10、更新“第二十二部分其他应披露事项”部分的内容。
安信基金管理有限责任公司
2018年3月14日
