鹏欣环球资源股份有限公司
第六届董事会第二十八次
会议决议公告

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2018-023

鹏欣环球资源股份有限公司

第六届董事会第二十八次

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十八次会议于2018年3月13日上午10点在上海市长宁区虹桥路2188弄59号2楼会议室以现场方式召开。会议应到董事9名，实到董事7名，独立董事王力群、姚宏伟因工作原因委托独立董事余坚代为出席会议并行使表决权。有效表决票9票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由楼定波董事长主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

1、审议通过《2017年度董事会工作报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

2、审议通过《2017年度总经理工作报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

3、审议通过《2017年度财务决算报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

4、审议通过《2018年度财务预算报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

5、审议通过《2017年年度报告及报告摘要》

公司2017年度报告全文及摘要请详见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

6、审议通过《2017年度利润分配预案》

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2017年度实现归属于上市公司股东的净利润301,229,424.95元，母公司实现净利润-24,126,915.72元。 根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，加上年初母公司未分配利润-308,460,103.79元，截止2017年末可供股东分配的母公司的利润为-332,587,019.51元。由于可供投资者（股东）分配的利润为负数，因此公司拟定2017年度不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

7、审议通过《关于2017年度审计费用及聘任2018年度财务审计机构的议案》

公司董事会同意支付给中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2017年度 审计费用160万元（其中财务报表审计费用110万元，内部控制审计费用50万元），并聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2018年度财务报 表与内部控制审计机构，聘期一年，其中财务报表审计费用115万元，内部控制 审计费用55万元。

具体内容详见同日刊登的《关于聘任2018年度审计机构的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

8、审议通过《关于2017年度公司内部控制评价报告的议案》

具体内容详见同日刊登的《2017年度内部控制评价报告》

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

9、审议通过《关于2017年度社会责任报告的议案》

具体内容详见同日刊登的《2017年度社会责任报告》

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

10、审议通过《关于2018年度拟申请伍拾亿元人民币银行综合授信额度的议案》

根据公司发展计划，结合公司投资战略部署及资本运作等业务的需要，公司及其全资子公司及孙公司拟向公司董事会申请2018年使用银行综合授信的额度为伍拾亿元人民币（包括但不限于流动资金借款、信用证、银行承兑汇票）,可滚动使用。

具体内容详见同日刊登的《关于公司2018年度拟申请伍拾亿元人民币银行综合授信额度的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

11、审议通过《关于为全资子公司及孙公司提供担保的议案》

为了全资子公司及孙公司能够获取融资支持，使全资子公司及孙公司能够独立、健康、可持续发展，同时减轻母公司为其提供营运资金的负担。根据全资子公司及孙公司日常经营需要，公司拟为全资子公司及孙公司提供担保，担保总金额不超过人民币400,000万元。具体内容详见同日刊登的《关于为全资子公司及孙公司提供担保的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

12、审议通过《关于公司2017年度董事、监事及高级管理人员薪酬考核的议案》

根据行业状况及公司生产经营实际情况，公司董事会对2017年度董事、监事及高级管理人员的薪酬方案进行了审核。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

13、审议通过《关于2018年度委托理财投资计划的议案》

在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司拟使用不超过人民币50,000万元自有资金开展委托理财投资业务，期限为自公司股东会审议通过之日起一年，在上述额度内资金可以滚动使用。

具体内容详见同日刊登的《关于2018年度委托理财投资计划的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

14、审议通过《董事会审计委员会2017年度履职报告》

具体内容详见同日刊登的《公司董事会审计委员会2017年度履职报告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

15、审议通过《独立董事2017年度述职报告》；

具体内容详见同日刊登的《独立董事2017年度述职报告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

16、审议通过《关于公司2018年度日常经营性关联交易的议案》

为了满足公司生产经营的需要,公司对2018年度预计日常性关联交易额度进行了预计，具体内容详见同日刊登的《关于公司2018年度日常经营性关联交易的公告》。

本议案涉及关联交易，关联董事楼定波、姜雷、王冰、彭毅敏、公茂江均回避表决。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

17、审议通过《关于储越江先生不再担任公司财务总监的议案》

公司副总经理、财务总监、董事会秘书储越江先生因工作变动原因不再担任公司财务总监的职务。储越江先生离任财务总监职务后，仍将在公司继续担任副总经理、董事会秘书职务。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

18、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

具体内容详见同日刊登的《关于公司财务总监变更的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

19、审议通过《关于召开公司2017年度股东大会的议案》

具体内容详见同日刊登的《关于召开2017年年度股东大会的通知》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

20、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集 资金使用计划的情况下，拟使用暂时闲置的募集资金不超过人民币125,000万元 进行现金管理。

具体内容详见同日刊登的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

21、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

鉴于2017年限制性股票激励计划激励对象储熠冰因个人原因离职，不再符合激励对象的主体资格，根据《鹏欣环球资源股份有限公司2017年限制性股票激励计划》（草案）的相关规定，董事会拟以3.95元/股的价格回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票20万股，并办理回购注销手续。

本次回购注销完成后，公司股份总数将由1,891,366,862股减少至1,891,166,862股，公司注册资本也将由1,891,366,862元减少至1,891,166,862元。公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。

具体内容详见同日刊登的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。

公司董事长楼定波先生、董事王冰先生、公茂江先生、彭毅敏先生为本次股权激励计划的激励对象，系关联董事，回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意本项议案的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

22、审议通过《关于2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期业绩条件达成的议案》。

根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及2017年经营业绩情况，董事会认为公司2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期的业绩条件已达成，即：2017年度净利润目标3亿元，实际实现净利润3.31亿元。

公司后续将审议2017年限制性股票计划第一个解除限售期其他解除限售条件达成情况，并根据达成情况在限售期届满后办理相关解除限售事宜。

具体内容详见同日刊登的《关于2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期业绩条件达成的公告》。

公司董事长楼定波先生、董事王冰先生、公茂江先生、彭毅敏先生为本次股权激励计划的激励对象，系关联董事，回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2018年3月15日

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2018-024

鹏欣环球资源股份有限公司

第六届监事会第十三次

会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十三次会议于2018年3月13日（星期二）上午11点在上海市长宁区虹桥路2188弄59号2楼会议室以现场方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由徐洪林监事长主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：

1、审议通过《2017年度监事会工作报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

2、审议通过《2017年度财务决算报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

3、审议通过《2018年度财务预算报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

4、审议通过《2017年年度报告及报告摘要》

监事会在全面了解和审核公司2017年年度报告后，对公司编制的2017年年 度报告发表如下书面审核意见：

（一）公司董事会、董事及高级管理人员在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。

（二）公司2017年年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司2017年年度报告的审核意见：

（1）2017年年度报告的编制和审议程序均符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

（2）2017年年度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2017年年度的经营管理和财务状况等实际情况；

（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2017年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

（4）保证公司2017年年度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

5、审议通过《2017年度利润分配预案》

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2017年度实现归属于上市公司股东的净利润301,229,424.95元，母公司实现净利润-24,126,915.72元。 根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，加上年初母公司未分配利润-308,460,103.79元，截止2017年末可供股东分配的母公司的利润为-332,587,019.51元。由于可供投资者（股东）分配的利润为负数，因此公司拟定2017年度不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

6、审议通过《关于2017年度审计费用及聘任2018年度财务审计机构的议案》

公司监事会同意支付给中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2017年度 审计费用160万元（其中财务报表审计费用110万元，内部控制审计费用50万元），并聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2018年度财务报 表与内部控制审计机构，聘期一年，其中财务报表审计费用115万元，内部控制 审计费用55万元。

具体内容详见同日刊登的《关于聘任2018年度审计机构的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

7、审议通过《关于2017年度公司内部控制评价报告的议案》。

具体内容详见同日刊登的《2016 年度内部控制评价报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

8、审议通过《关于2018年度委托理财投资计划的议案》。

在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司拟使用不超过人民币50,000万元自有资金开展委托理财投资业务，期限为自公司股东会审议通过之日起一年，在上述额度内资金可以滚动使用。

具体内容详见同日刊登的《关于2018年度委托理财投资计划的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

9、审议通过《关于为全资子公司及孙公司提供担保的议案》。

为了全资子公司及孙公司能够获取融资支持，使全资子公司及孙公司能够独立、健康、可持续发展，同时减轻母公司为其提供营运资金的负担。根据全资子公司及孙公司日常经营需要，公司拟为以下全资子公司及孙公司提供担保，担保总金额不超过人民币400,000万元。

具体内容详见同日刊登的《关于为全资子公司及孙公司提供担保的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

10、审议通过《关于公司2018年度日常经营性关联交易的议案》。

为了满足公司生产经营的需要,公司对2018年度预计日常性关联交易额度进行了预计，具体内容详见同日刊登的《关于公司2018年度日常经营性关联交易的公告》。

本议案涉及关联交易，关联监事徐洪林回避表决。

表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

11、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集 资金使用计划的情况下，拟使用暂时闲置的募集资金不超过人民币125,000万元 进行现金管理。

具体内容详见同日刊登的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公 告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

12、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

鉴于2017年限制性股票激励计划激励对象储熠冰因个人原因离职，不再符合激励对象的主体资格，根据《鹏欣环球资源股份有限公司2017年限制性股票激励计划》（草案）的相关规定，董事会拟以3.95元/股的价格回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票20万股，并办理回购注销手续。

本次回购注销完成后，公司股份总数将由1,891,366,862股减少至1,891,166,862股，公司注册资本也将由1,891,366,862元减少至1,891,166,862元。公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。

具体内容详见同日刊登的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

13、审议通过《关于2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期业绩条件达成的议案》。

根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及2017年经营业绩情况，董事会认为公司2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期的业绩条件已达成，即：2017年度净利润目标3亿元，实际实现净利润3.31亿元。

公司后续将审议2017年限制性股票计划第一个解除限售期其他解除限售条件达成情况，并根据达成情况在限售期届满后办理相关解除限售事宜。

具体内容详见同日刊登的《关于2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期业绩条件达成的公告》。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司监事会

2018年3月15日

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2018-025

鹏欣环球资源股份有限公司

关于2018年度拟申请伍拾亿元

人民币银行综合授信额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鹏欣资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月13日召开第六 届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于2018年度拟申请伍拾亿元人民币银行综合授信额度的议案》。

根据公司发展计划，结合公司投资战略部署及资本运作等业务的需要，公司及其全资子公司及孙公司拟向公司董事会申请2018年使用银行综合授信的额度为伍拾亿元人民币（包括但不限于流动资金借款、信用证、银行承兑汇票）。

独立董事对此事项发表独立意见如下：本次公司及其全资子公司和孙公司向 银行申请授信，是为了满足公司营运资金的需求，促进公司独立、健康、可持续性发展，符合公司长远发展战略。此次公司全资子公司和孙公司向银行申请授信，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》以及相关法律法规的有关规定，不存在危害股东特别是中小股东利益的情形。

一、已使用的银行综合授信额度情况

截至2017年12月31日，公司及其全资子公司及孙公司获得银行授信人民币142,900万元，美金6,000万元，已使用的银行综合授信额度总计人民币53，594.75万元，美金4,380万元（其中流动资金借款人民币38,900万元、美金4,000万元，银行承兑汇票4,295万元人民币，信用证人民币10,399.75万元、美金380万元，长期借款0万元人民币），具体情况如下：

宁波银行上海分行流动资金借款人民币3,000万元

浦发银行上海分行流动资金借款人民币10,000万元

江苏银行上海南汇支行流动资金借款人民币25,900万元

国家开发银行上海分行流动资金借款美金4,000万元

民生银行上海分行银行承兑汇票人民币2,300万元

宁波银行上海分行银行承兑汇票人民币1,995万元

天津银行上海分行信用证人民币3,999.75万元

浦发银行上海分行信用证人民币4,000万元

中信银行上海分行信用证人民币2,400万元

江苏银行上海南汇支行信用证美金380万元

二、资金及银行综合授信额度情况分析

由于公司目前处于业务稳定增长期，为保证公司未来业务可持续发展获得充足的资金支持，同时保持与各银行间已建立的良好、互惠共赢的战略合作伙伴关系，根据实际情况，公司计划2018年拟使用银行综合授信总额为伍拾亿元人民币，具体将用于以下项目：

1、为了继续巩固公司整体在矿产行业中的领先地位，提升公司在开发利用国内外有色金属资源方面的影响力，构建起先进的全产业链，不断完善并扩大公司在矿产资源的开发、生产、销售等各领域中的规模，进一步增强盈利能力，提高可持续发展的能力，公司计划在2018年继续提升矿产行业的业务量，该行业属于规模经济，在具体经营流转中对资金需求量大。

2、随着公司的不断发展壮大，鹏欣环球资源股份有限公司对其业务发展提出新的战略规划，在夯实现有业务的基础上，由公司具有多年贸易、金融、财务经验的业务骨干组成贸易团队，拟在2018年加大开展镍、铝、铅、锌等有色金属贸易业务的力度，成为公司发展战略的重要组成部分及利润增长点。贸易方式包括但不限于国内贸易、自营进出口。贸易平台的发展对流动资金有较大的需求。

3、设立的鹏欣刚果(金)钴矿石交易中心有限公司将大力打造刚果(金)当地最大的钴矿石国际交易平台，通过开展钴矿石贸易、仓储、物流和矿山承包开发，将为公司在建的氢氧化钴生产线项目提供质优价廉的钴矿石原料，符合公司整体发展战略。

4、为公司贯彻“实业+金融”的发展思路，在保证原有矿业资源板块发展的同时，公司将积极寻找切入点布局金融产业，延长公司的产业链，进一步提升公司综合竞争力，将对公司今后发展产生积极影响。布局金融产业对流动资金有较大的需求。

此外公司为有效降低财务费用，将努力拓宽融资渠道，与银行及其他金融机构共同协作根据业务的需要选择合适的融资方式。

综上所述，公司及其全资子公司及孙公司拟向董事会申请在2018年拟使用的银行综合授信额度总额为伍拾亿元人民币，期限为自本议案通过之日起一年。同时申请董事会授权公司计划财务部具体负责办理与上述银行综合授信业务相关的各项工作，并授权董事长签署相关法律文件，公司管理层也将及时向董事会通报资金使用情况。

该事项尚需提交公司股东大会审议通过。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2018年3月15日

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2018-026

鹏欣环球资源股份有限公司

关于2018年度委托理财

投资计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财投资计划金额：不超过人民币50,000万元自有资金

● 委托理财投资类型：债券、银行理财产品、信托计划、券商资管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。

一、委托理财投资计划概述

（一）委托理财投资的基本情况

1. 委托理财投资的目的

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用闲置资金开展委托理财投资业务，提高资金使用效率，增加现金资产收益。

2. 委托理财投资的额度

公司拟使用不超过人民币50,000万元自有资金开展委托理财投资业务，在上述额度内资金可以滚动使用。

3. 授权期限

自公司股东会审议通过之日起一年。

4. 委托理财投资要求

自有资金开展委托理财投资产品包括债券、银行理财产品、信托计划、券商资管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。

5. 委托理财投资的实施

委托理财投资业务由公司或全资子公司及孙公司具体操作。申请公司股东会授权公司董事长负责委托理财投资业务的审批。

（二）公司内部需履行的审批程序。

公司于2018年3月13日召开的第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于2018年度委托理财投资计划的议案》，会议同意公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币50,000万元闲置自有资金开展委托理财投资业务（占公司近一期经审计净资产的8.95%）,在上述额度内资金可以滚动使用。

该议案尚需提交公司股东大会审议通过。

二、委托理财投资的资金来源

委托理财投资资金来源为公司自有资金。

三、委托理财投资对公司影响

在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，公司本着谨慎性、流动性的原则，对委托理财投资产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，不影响公司日常经营运作与主营业务的正常开展，并有利于提高公司资金的使用效率。

四、委托理财投资的风险控制

1. 公司已在公司制度中，对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范风险，确保资金安全。

2．在上述额度内，根据银行提供的具体理财产品计划，对其收益性和风险性进行分析，并结合公司闲置资金情况，提出购买理财产品方案，报总经理、董事长批准后实施。

3. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、安排专人负责所购买银行理财产品的日常管理与监控。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。

5. 公司将在定期报告中披露报告期内委托理财投资办理以及相应的损益情况。

五、独立董事意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为提高公司资金使用效率，在符合国家法律法规和保证公司主营业务正常经营及资金安全的情况下，公司使用不超过人民币50,000万元的自有资金进行委托理财，有利于提高公司资金的使用效率，提高公司资金的管理收益，不会影响公司正常生产经营活动，亦不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

该事项尚需提交公司股东大会审议通过。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2018年3月15日

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2018-027

鹏欣环球资源股份有限公司

关于公司2018年度

日常经营性关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本事项尚需提交公司股东大会审议

● 该等日常性关联交易客观公正、定价公允，不存在损害公司股东的利益的情形。且该等关联交易在公平合理、双方自愿的情况下进行，不影响公司独立性。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常性关联交易履行的审议程序

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月13日召开的第六届董事会第二十八次会议，审议通过《关于公司2018年度日常经营性关联交易的议案》，关联董事楼定波、姜雷、王冰、彭毅敏、公茂江均回避表决。该议案尚需提交公司股东大会审议。

公司独立董事审议了该事项并发表了独立意见如下：公司2018年度日常性关联交易事项均为正常经营需要，该等关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格公允，公司董事会在审议此议案时，表决程序合法合规，未违规的情况，关联董事依照有关规定回避表决，未有损害股东和公司利益的情形，且符合监管部门及有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意该议案并提交公司董事会审议。

（2）2018年度日常经营性关联交易的预计

根据《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易指引》等法律法规及规章制度的规定，现对公司2018年度日常关联交易额度进行预计，具体内容如下：

■

二、关联交易主要内容和定价政策

关联交易内容主要包括：

1、向上海鹏珀新能源发展有限公司销售商品。

定价原则为：依据市场定价原则。

2、向上海鹏晨联合实业有限公司、上海鹏莱房地产开发有限公司租赁办公房。

定价原则为：依据市场定价原则。

3、上海春川物业服务有限公司向公司提供物业服务。

定价原则为：依据市场定价原则。

三、关联方介绍和关联关系

（一）关联方介绍

1.公司名称：上海鹏珀新能源发展有限公司

法定代表人：姜雷

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路500号1幢3层332室

成立日期：2017年12月04日

注册资本：50000万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：从事新能源科技、环保科技、电子科技、化工科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，机电产品及配件、机械设备、仪器仪表及零部件、金属材料及产品、矿产品、锂电池、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，商务信息咨询。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

2.公司名称：上海鹏晨联合实业有限公司

法定代表人：姜雷

住所：上海市闵行区浦江镇联航路1515号301室

成立日期：2004年12月24日

注册资本：3750万美元

公司类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)

经营范围：在闵行区浦江镇533街坊5/3丘地块内从事工业厂房、公建及附属设施的开发、建造、租赁、销售、物业管理及仓储；电子元器件生产、组装、研发，销售自产产品；会议展览展示（主办承办除外），市场营销策划（广告除外），商务信息咨询，投资咨询，企业登记代理，国际经济、科技、环保、物流信息咨询服务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

3.公司名称：上海鹏莱房地产开发有限公司

法定代表人：姜照柏

住所：崇明工业园区秀山路65号

成立日期：1998年10月16日

注册资本：500万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：房地产开发与经营；建筑材料，装饰材料，五金交电，机电产品的销售；本核准经营范围内信息咨询服务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

4.公司名称：上海春川物业服务有限公司

法定代表人：彭毅敏

住所：上海市崇明县城桥镇秀山路65号

成立日期：1997年01月17日

公司类型：有限责任公司

经营范围：物业管理，房屋设备维修，保洁及绿化服务，停车场（库）经营，资产管理，市场营销策划，企业管理咨询，经济信息咨询，房地产咨询，房地产经纪，餐饮企业管理（不得从事食品生产经营），体育场馆管理，健身服务，日用百货、五金交电的销售。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

5.公司名称：上海春川物业服务有限公司闵行分公司

法定代表人：张志庆

住所：上海市闵行区联航路1188号16幢

成立日期：2016年8月16日

公司类型：有限责任公司

经营范围：物业管理，房屋设备维修，保洁及绿化服务，停车场（库）经营，市场营销策划，企业管理咨询，房地产咨询（不得从事房地产经纪），餐饮企业管理（不得从事食品生产经营）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

（二）关联关系

公司持有上海鹏珀新能源发展有限公司30%股权，为本公司联营企业。

公司和上海鹏晨联合实业有限公司受同一母公司上海鹏欣(集团)有限公司控制。

公司和上海鹏莱房地产开发有限公司受同一母公司上海鹏欣(集团)有限公司控制。

公司和上海春川物业服务有限公司受同一母公司上海鹏欣(集团)有限公司控制。

公司和上海春川物业服务有限公司闵行分公司受同一母公司上海鹏欣(集团)有限公司控制。

上述关联方均依法持续经营，经营状况良好，与公司交易均能正常结算，不存在履约能力的障碍。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上述日常经营性关联交易是为了满足公司生产经营的需要，遵循了市场公平原则，交易定价原则公允合理，交易采用平等自愿、互惠互利的原则，维护了交易双方的合法权益，未损害公司的整体利益，亦未损害公司全体股东尤其是中小股东的利益。符合公司实际情况，有利于公司持续稳定发展。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2018年3月15日

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2018-028

鹏欣环球资源股份有限公司

关于为全资子公司及孙公司

提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：鹏欣环球资源股份有限公司部分全资子公司及孙公司

● 本次担保金额：人民币400,000万元。

● 本次是否有反担保：全资子公司及孙公司将为鹏欣环球资源股份有限公司 提供总额不超过人民币400,000万元的反担保。

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月13日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司为全资子公司及孙公司提供担保的议案》。

为了全资子公司及孙公司能够获取融资支持，使全资子公司及孙公司能够独立、健康、可持续发展，同时减轻母公司为其提供营运资金的负担。根据全资子公司及孙公司日常经营需要，公司拟为以下全资子公司及孙公司提供担保，担保总金额不超过人民币400,000万元；全资子公司及孙公司为鹏欣环球资源股份有限公司提供担保，担保总额不超过人民币400,000万元；公司控股子公司之间提供担保，担保总额不超过人民币200,000万元。

独立董事对此事项发表独立意见如下：

公司为全资子公司及孙公司提供担保，是根据公司经营的实际情况及上述公司的信用状况做出的，是为了满足公司的经营发展需要；公司提供担保的对象是公司的全资子公司及孙公司，能有效的控制和防范担保风险；上述担保事项符合《上海证券交易所上市规则》、《公司章程》等相关法律法规和公司制度的规定，不存在危害股东特别是中小股东利益的情形。

被担保人如下表所示：

■

二、被担保人基本情况

1.上海鹏欣矿业投资有限公司

法定代表人：何寅

公司住所：上海市崇明县城桥镇东河沿68号6号楼403室

注册资本：286,867.3469万元人民币

证照编号：30000000201705120598

公司类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：矿业投资，实业投资，经济信息咨询，矿产品勘查，从事货物及技术的进出口业务，金属材料、金属制品、矿产品的销售。

担保双方关系：全资子公司

2.鹏欣国际集团有限公司

执行董事：储越江、楼定波

公司住所：香港德辅道中139-141号中保集团大厦16楼1606室

注册资本：20,290万港元

注册号：1317116

公司类型：有限公司

经营范围：矿业投资、实业投资、经济信息咨询、矿产品勘察。

担保双方关系：全资孙公司

3.鹏欣资源投资有限公司

执行董事：林雯斗

公司住所：香港德辅道中139-141号中保集团大厦16楼1606室

注册资本：1万美元

注册号：2126271

公司类型：有限公司

担保双方关系：全资子公司

4.上海鹏和国际贸易有限公司

法定代表人：姜连根

公司住所：中国（上海）自由贸易试验区业盛路188号A-520B室

注册资本：10,000万元人民币

证照编号：41000000201711080205

企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：矿产品、有色金属、煤炭、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、电子设备、通讯设备（除卫星电视广播地面接收设施）、黄金制品、金银饰品的销售，实业投资，商务咨询，国际贸易，从事货物及技术的进出口业务。

担保双方关系：全资子公司

5.上海鹏御国际贸易有限公司

法定代表人：姜连根

公司住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路211号302部位368室

注册资本：10,000万元人民币

证照编号：41000000201608250402

企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理，金属材料及制品、五金产品、橡胶制品、玻璃制品、汽车、汽摩配件、食用农产品、环保设备、机械设备、室内装饰材料、矿产品、建材、电子产品、办公用品、日用百货、家用电器、化妆品、服装鞋帽、箱包、纺织原料及产品、珠宝首饰、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，国内道路货运代理，海上、陆路、航空国际货运代理，商务信息咨询，从事信息技术专业领域内的技术开发、技术转让，技术服务，技术咨询。

担保双方关系：全资子公司

6.香港鹏和国际贸易有限公司

执行董事：储越江、姜连根

公司住所：香港德辅道中139-141号中保集团大厦16楼1606室

注册资本：1,000万港元

注册号：2246959

公司类型：有限公司

担保双方关系：全资孙公司

7.达孜县鹏欣环球资源投资有限公司

法定代表人：金嵬

公司住所：拉萨市达孜县工业园区创业基地大楼514号

注册资本：3,000万元人民币

统一社会信用代码：915401263213948722

企业类型：一人有限责任公司

经营范围：股权投资、企业管理咨询、财务咨询；化工产品、矿产品及金属矿产品的批发与销售；新型材料研发与销售；货物及技术的进出口。

担保双方关系：全资子公司

8.上海鹏嘉资产管理有限公司

法定代表人：金嵬

公司住所：上海市崇明区城桥镇东河沿68号C幢512室（上海城桥经济开发区）

注册资本：3,000万元人民币

证照编号：30000000201701220150

企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：资产管理，投资管理。

担保双方关系：全资子公司

9.上海鹏欣科技发展有限公司

法定代表人：朱晓伟

公司住所：上海市闵行区联航路1188号1幢西楼5层A单元

注册资本：10,000万元人民币

证照编号：12000000201609290283

企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：从事新材料科技、农业科技、信息科技、网络科技、机电科技、环保科技、电子科技、化工科技、生物科技、医药科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，从事货物及技术的进出口业务。

担保双方关系：全资子公司

10.鹏欣科技投资有限公司

执行董事：朱晓伟

公司住所：香港德辅道中139-141号中保集团大厦16楼1606室

注册资本：1万美元

注册号：2481811

公司类型：有限公司

担保双方关系：全资孙公司

11.新鹏国际贸易有限公司

执行董事：楼定波、储越江

公司住所：957 信箱，OffshoreIncorporationsCenter，RoadTown，Tortola，BVI

注册资本：5万美元

注册号：1683978

公司类型：股份有限公司

经营范围：国际贸易

担保双方关系：间接控股子公司（全资控股）

12.鹏欣刚果（金）钴矿石交易中心有限公司

执行董事：何寅

公司住所：刚果（金）利卡西工业区

注册资本：1,000万美元

注册号：17-B-131

公司类型：有限责任公司

经营范围：钴矿石贸易、仓储、物流等

担保双方关系：间接控股子公司（全资控股）

三、担保的主要内容

依据有关银行给予上述全资子公司及孙公司的综合授信额度，上述全资子公司及孙公司将根据实际经营需要，与银行签订使用综合授信合同，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。

担保方式：连带责任担保

担保总金额：不超过人民币400,000万元

担保期限：自银行批准使用综合授信额度之日起壹年

四、全资子公司及孙公司为公司提供的担保

全资子公司及孙公司将为鹏欣环球资源股份有限公司提供人民币400,000万元的担保，如下表所示：

■

五、公司控股子公司之间的担保

公司控股子公司之间提供人民币200,000万元的担保，如下表所示：

■

六、累计对外担保的数量和逾期担保情况

本公司及控股子公司均无逾期对外担保。

截至2017年12月31日，公司及其全资子公司及孙公司对外担保金额为人民币167,622.05万元，其中：美元6,000万元，人民币128,416.85万元。包括：公司对控股子公司提供的担保金额为107,516.85万元人民币，公司对控股孙公司提供的担保金额为美元6,000万元，公司控股子公司之间对外担保金额为人民币20,900万元。

截至2017年12月31日，控股子公司对公司提供的担保金额为14,000万元人民币。

综上所述，拟向公司董事会申请2018年度由鹏欣环球资源股份有限公司为全资子公司及孙公司提供担保，担保总额不超过人民币400,000万元；全资子公司及孙公司为鹏欣环球资源股份有限公司提供担保，担保总额不超过人民币400,000万元；公司控股子公司之间提供担保，担保总额不超过人民币200,000万元。在以上范围内的对外担保，提请公司2017年年度股东大会审议通过后，授权公司董事会审核实施，该议案有效期为2017年年度股东大会通过后至下一届年度股东大会止。同时申请董事会授权公司计划财务部具体负责办理上述各项对外担保工作，并授权董事长签署相关法律文件，公司管理层也将及时向董事会通报资金使用情况。

该事项尚需提交公司股东大会审议通过。

特此公告。

鹏欣环球资源股份有限公司董事会

2018年3月15日

证券代码：600490   证券简称：鹏欣资源   公告编号：临2018-029

鹏欣环球资源股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金

进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司拟使用闲置募集资金不超过人民币125,000万元进行现金管理，使用期限12 个月之内。

一、募集资金基本情况

2016年12月20日，中国证监会出具了《关于核准鹏欣环球资源股份有限公司向上海鹏欣（集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3131号），核准公司非公开发行不超过201,183,431股新股。

2017年2月20日，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）启动本次非公开发行股票募集配套资金事宜，向3名特定投资者发行201,183,431股人民币普通股（A股），每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币8.45元，募集资金总额为人民币1,699,999,991.95元，扣除发行费用人民币13,138,215.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,686,861,776.03元。上述募集资金到位情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字(2017)230003号《验资报告》。

募集配套资金具体使用计划情况如下：

■

截止公告日，本公司募集资金已使用人民币454,505,185.48元，其中补充上市公司流动资金人民币220,000,000.00元，支付中介机构费用和相关税费人民币18,365,345.48元，投入氢氧化钴生产线项目资金人民币216,139,840.00元。

截止公告日，本公司募集资金余额人民币1,278,118,271.87元，其中将闲置的募集资金人民币1,029,000,000.00元用于购买保本型理财产品。

二、公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体计划

公司于2018年3月13日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。

1、实施主体：公司或公司全资子公司

2、投资产品：为控制风险，现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施的一年期内（含1年）的保本型约定存款或理财产品；该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

3、决议有效期：自公司本次董事会审议通过之日起一年之内有效。

4、购买额度：拟安排用于现金管理的闲置募集资金额度为不超过人民币125,000万元，在上述额度内，资金可在12个月内滚动使用。

5、实施方式：在董事会批准额度范围内，董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司计划财务部负责具体实施。

6、信息披露：公司将在定期报告中披露现金管理的进展和执行情况。

7、关联关系说明：公司进行现金管理不得与投资产品发行主体存在关联关系。

三、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、风险控制措施

针对投资风险，公司采取措施如下：

（1）公司将严格遵守审慎投资原则，投资于期限不超过一年（含1年）的保本型投资产品。

（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。

（3）公司计划财务部建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

（4）公司内审部门对资金使用情况进行日常监督，并定期对相关投资产品进行全面检查。

（5）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（6）公司将根据现金管理投资产品买入情况及时披露进展公告，并在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。

四、对公司日常经营的影响

公司在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，以部分暂时闲置的募集资金进行投资保本理财业务，通过投资保本理财产品，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

五、董事会审议程序以及是否符合监管要求

公司于2018年3月13日召开第六届董事会第二十八次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。会议审议程序符合中国证监会、上海证券交易所有关规定。

六、本次使用闲置募集资金进行现金管理的计划的专项意见说明

1、独立董事意见

在保障安全的前提下，公司使用不超过人民币125,000万元的闲置募集资金购买银行保本理财产品有利于提高资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，符合公司及全体股东的利益。该事项的决策程序符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，我们同意公司使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的决定。

2、监事会意见

本次公司计划对不超过人民币125,000万元的闲置募集资金用于购买银行保本理财产品的事项，符合中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集

(下转66版)