长江汇聚量化多因子灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告
(上接21版)
（五）基金存续期限
不定期。
（六）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（七）销售机构
1、直销机构
长江证券（上海）资产管理有限公司直销中心
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座25层
法定代表人：罗国举
电话：021-80301221
传真：021-80301399
联系人：蒋媛媛
客户服务电话：4001-166-866
网址：www.cjzcgl.com
2、代销机构
交通银行股份有限公司等13家代销机构代理本基金认购业务。具体代销机构信息详见本公告第六部分第（三）条。投资者通过代销机构办理本基金认购业务请遵循各代销机构相关规定。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（八）募集目标
本基金的最低募集份额总额为1000万份，不设置募集规模上限。
（九）募集时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限为2018年3月22日至2018年4月20日。基金管理人可根据认购的情况，依据法律法规和基金合同规定的规定适当延长或缩短募集期，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于1000万份，基金募集金额不少于1000万元人民币（其中发起资金提供方认购金额合计不少于1000万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限不少于三年）的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
如基金募集期届满，未满足基金备案条件，则基金募集失败。基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
二、募集方式与相关规定
1、本基金份额初始面值为人民币1.00元，按面值发售。
2、认购费用
本基金在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增加而递减。本基金认购费用采取前端收费模式，认购费率如下：
■
投资人如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在与基金托管人协商一致，并履行相关程序后，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠。
3、认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人在募集期内投资100,000元认购本基金，认购费率为1.20%，假设这100,000元在募集期间产生的利息为29.50元，则其可得到的基金份额数计算如下：
净认购金额＝100,000/(1+1.20%)=98,814.23元
认购费用＝100,000-98,814.23=1,185.77元
认购份额＝（98,814.23+29.50）/1.00=98,843.73份
即：投资人投资100,000元认购本基金，在募集期结束时，假设这100,000元在募集期间产生的利息为29.50元，则投资人可得到本基金基金份额98,843.73份。
4、基金份额的认购
（1）认购的时间安排
投资人认购本基金的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构确定，请参见本公告第三部分及其他销售机构的相关公告。
（2）投资人认购本基金应提交的文件和办理的手续
投资人通过基金管理人直销中心认购本基金份额应提交的文件和办理的手续，请参见本公告第三部分。投资人在其他销售机构办理认购本基金份额应提交的文件和办理的手续以各其他销售机构的规定为准。
（3）认购的方式和确认
投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。
投资人在T日规定时间内提交的认购申请，应于T+2日（包括该日）后及时在原申请网点或通过销售机构提供的其他方式查询认购申请是否被成功受理。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
投资人应于基金合同生效后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购确认份额。
5、认购的限额
投资人通过销售机构认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元；通过基金管理人的直销柜台（非网上直销系统）首次认购本基金基金份额的最低金额为人民币50,000 元，追加认购单笔最低认购金额为1000元；通过基金管理人网上直销系统首次认购本基金基金份额的最低金额为人民币1000元，追加认购单笔最低认购金额为1000元。超过最低认购金额的部分不设级差限制。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。基金管理人可根据市场情况，调整认购金额的数量限制并提前公告。
本基金募集期间单个基金份额持有人最高累计认购的基金份额不得达到或超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
6、本基金发起资金认购的金额不低于一千万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年。
7、募集资金利息的处理
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
三、本公司直销柜台的开户与认购程序
开户及认购的时间：2018年3月22日至2018年4月20日，上午9:00至下午15:00（周六、周日及节假日不予受理）。
（一） 开户
1、个人投资者：提供下列资料办理基金的开户手续
（1）填妥、本人签名的《账户类业务申请书（个人版）》；
（2）填妥、本人签名的《传真交易协议书》（如需）；
（3）填妥、本人签名的《投资者风险承受能力评估问卷（个人版）》（普通投资者填写）；
（4）填妥、本人签名的《投资者权益须知》；
（5）填妥、本人签名的《个人客户税收居民身份声明文件》；
（6）本人有效身份证件正反面复印件；
（7）指定的客户本人银行账户的银行卡（除信用卡外）正反面复印件（银行卡背面签名栏签名）；
（8）我司规定的账户开户时需提供的其他材料。
2、机构投资者：提供下列资料办理基金的开户手续
（1）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人章及授权经办人签署的《账户类业务申请书（机构版）》；
（2）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人章及授权经办人签署的《传真交易协议书》（如需）；
（3）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人签署的《授权委托书》；
（4）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人签署的《印鉴卡》；
（5）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人签署的《投资者权益须知》；
（6）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人章及授权经办人签署的《投资者风险承受能力评估问卷（机构版）》（普通投资者提供）；
（7）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人章及授权经办人签署的《机构客户税收居民身份声明文件》、《控制人客户税收居民身份声明文件》（如需）；
（8）①经营证券、基金、期货业务的经有关金融监管部门批准设立的金融机构，提供营业执照、开展金融相关业务资格证明、私募基金管理人登记材料、机构负责人或者法定代表人和授权经办人有效身份证件正反面复印件等证明资料（加盖公章）；
②社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII），提供基金会法人登记证明、QFII、RQFII登记材料等身份证明资料（加盖公章）；
③其他机构投资者，提供最新年检营业执照正副本复印件、最新年检组织机构代码证正副本复印件、税务登记证、机构负责人或者法定代表人和授权经办人有效身份证件正反面复印件等证明资料（加盖公章）；
（9）指定的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》或《银行信息确认函》（加盖公章）；
（10）本公司规定的需提供的其他材料。
具体业务办理规则以本公司直销柜台的规定为准，机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。
3、产品投资者：提供下列资料办理基金的开户手续
（1）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人章及授权经办人签署的《投资者基本信息表（产品版）》；
（2）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人章及授权经办人签署的《传真交易协议书》（如需）；
（3）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人签署的《授权委托书》；
（4）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人签署的《印鉴卡》；
（5）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人签署的《投资者权益须知》；
（6）填妥并加盖单位公章、法定代表人/负责人章及授权经办人签署的《机构客户税收居民身份声明文件》、《控制人客户税收居民身份声明文件》（如需）；
（7）金融机构的营业执照、开展金融相关业务资格证明、金融机构负责人或者法定代表人和授权经办人有效身份证件正反面复印件等证明资料、产品成立及备案证明文件、理财产品合同、托管协议等资料（加盖公章）；
（8）指定的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》或《银行信息确认函》（加盖公章）；
（9）本公司规定的需提交的其他材料。
（二） 认购资金的缴付
通过本公司直销柜台认购本基金的投资者，需通过全额缴款的方式，在提出认购申请当日15：00 之前，将足额认购资金划至本公司任一直销专户，账户信息如下：
■
机构投资者在填写银行划款凭证时，请写明用途。
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成当日认购失败的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
（三） 认购申请：提供下列资料办理基金认购手续
1、本人或授权经办人有效身份证明文件原件；
2、填妥并加盖预留印鉴的《交易类业务申请书》；
3、银行划款单据；
4、本公司规定的需提供的其他材料。
投资人开户后可办理基金认购手续。
认购申请当日下午15:00之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
（四） 基金募集期结束，以下情形将被认定为无效认购
1、投资人已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
2、投资人已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；
3、投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；
4、在募集期截止日下午15:00之前认购资金未到指定直销专户的；
5、本公司确认的其它无效资金或确认为无效认购的情况。
在基金登记机构确认为无效认购后，本公司将在三个工作日内将认购资金本金退回至投资者进款银行账户，投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请（届时募集期已结束的除外）。
（五） 注意事项：
1、投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购；
2、投资者不能直接以现金方式认购；
3、在本公司直销柜台开户的投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户，投资者后续赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。
四、本公司网上直销系统的开户与认购程序
本公司网上直销系统仅对个人投资者开放。个人投资者可登陆本公司网站（www.cjzcgl.com）或微信公众号（长江资产管理），在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解本基金网上交易的具体业务规则后，按照网上交易业务流程办理本基金的开户及认购等业务。
本公司网上直销系统在2018年3月22日至2018年4月20日交易时间内受理客户对本基金的认购申请。
投资者通过本公司网上交易平台认购本基金的具体业务流程及规则以网上交易实际流程和规则为准。
五、其他代销机构的开户与认购程序
投资者通过其他代销机构办理开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
六、清算与交割
1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
2、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额不收取认购费。
3、投资者通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金，管理人将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向销售机构划出。投资者通过直销中心进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。
4、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。投资者应在本基金合同生效后，到其办理认购业务的销售网点查询实际认购份额。
七、基金的验资与基金合同生效
在本基金募集结束后，由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。
自收到验资报告之日起十日内，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
若基金募集失败，本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将投资者已缴纳的款项加计银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资者。
八、本次份额发售当事人和中介机构
（一）基金管理人
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
法定代表人：罗国举
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
设立日期：2014年9月16日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2014]871号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2016]30号
组织形式：有限责任公司
注册资本：10亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：蒋媛媛
联系电话：021-80301221
股权结构：长江证券股份有限公司持有公司100%的股权。
（二）基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电话：95559
（三）销售机构
1、直销机构
长江证券（上海）资产管理有限公司直销中心：
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座25层
法定代表人：罗国举
联系人：蒋媛媛
电话：021-80301221
传真：021-80301399
客户服务电话：4001-166-866
网址：www.cjzcgl.com
2、代销机构
（1）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号
法定代表人：尤习贵
联系人：代华、万良威
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：陆志俊
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路12号
办公地址： 上海市北京东路689号25楼
法定代表人：高国富
联系人：潘卫东
电话：021-61618888
传真：021-63604196
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn/
（4）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（5）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：贾一夫
电话：010-65215588
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（6）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：李关洲
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（7）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：孙琦
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（8）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层
法定代表人：林琼
联系人：黄志鹏
电话：021-64389188
传真：021-64389188-102
客服电话：400-767-6298
网址：www.youyufund.com
（9）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（10）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：400-619-9059
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（11）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：黄欣欣
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（12）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（13）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
电话：021-2069-1831
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（四）登记机构
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
法定代表人：罗国举
联系人：宋学文
电话：021-80301293
传真：021-80301399
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、丁媛
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：丁媛
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦
办公地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦
负责人：石文先
经办注册会计师：余宝玉、罗明国
电话：（027）85424319
传真：（027）85424329
联系人：余宝玉
长江证券（上海）资产管理有限公司
二〇一八年三月十五日
