彩讯科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

特别提示

彩讯科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过４，００１万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可﹝２０１８﹞３２１号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。

发行人与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为４，００１万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为２，８０１万股，占本次发行数量的７０．０１％；网上初始发行数量为１，２００万股，占本次发行数量的２９．９９％。本次发行价格为人民币７．１７元／股。根据《彩讯科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为７，９８６．３１４０８倍，高于１５０倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的６０．０１％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为４００．１０万股，占本次发行数量的１０．００％；网上最终发行数量为３，６００．９０万股，占本次发行数量的９０．００％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０３７５７３６５３７％。

本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

１． 网下投资者应根据《彩讯科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于２０１７年３月１６日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与本公告披露的初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。

网上投资者申购新股中签后，应根据《彩讯科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行资金缴款义务，确保其资金账户在２０１８年３月１６日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

２． 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３． 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，６个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

４． 本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令﹝第１３５号﹞）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０１８年３月１４日（Ｔ日）结束。经核查确认，３，７６１家网下投资者管理的５，５２１个有效报价配售对象中，有５家网下投资者管理的５个有效报价配售对象未参与网下申购；３，７５６家网下投资者管理的５，５１６个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为５，５０９，３９０万股。

未参与网下申购的具体名单如下：

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（二）网下初步配售结果

根据《彩讯科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售。在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到１股，产生的零股分配给Ａ类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有Ａ类投资者，则产生的零股分配给Ｂ投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有Ｂ类投资者，则产生的零股分配给Ｃ类投资者中申购数量最大的配售对象。当申购数量相同时，则将零股配售给申购时间最早的配售对象（申购时间以深交所网下发行电子平台记录为准）。各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：

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初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零股６２７股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给银河基金管理有限公司管理的银河竞争优势成长混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

二、保荐机构（主承销商）联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司联系。具体联系方式如下：

联系电话：０１０－６０８３ ３６４０

联系人：股票资本市场部

发行人：彩讯科技股份有限公司

保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

2018年3月16日

附表：网下投资者初步配售明细表

（下转42版）