关于嘉实多利分级债券型证券投资基金
办理基金份额到期折算业务的公告
根据《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)以及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,嘉实多利分级债券型证券投资基金(简称“本基金”)将在2018年3月27日办理基金份额到期折算业务。相关事项提示如下:
一、基金份额到期折算日
根据基金合同的规定,基金合同生效日后第 12 个自然月的对应日(若该对应日不是工作日,则顺延至下一个工作日),是第一个到期折算日。自第一个到期折算日起,每个到期折算日后第 12 个自然月的对应日(若该对应日不是工作日,则顺延至下一个工作日),是后续的到期折算日。
本次到期折算日为2018年3月27日。
二、基金份额折算对象
到期折算日登记在册的本基金所有份额。
三、基金份额折算方式
1、到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于 1.0000 元
如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于 1.0000 元,则:
1) 折算前的嘉实多利基金份额持有人,以每 10 份嘉实多利基金份额,按 8 份嘉实多利优先份额的约定收益及 2 份嘉实多利进取份额的约定收益,获得新增嘉实多利基金份额的份额分配:折算不改变嘉实多利基金份额持有人的资产净值,其持有的嘉实多利基金份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量相应折算增加;
2) 折算前的嘉实多利优先份额持有人,以嘉实多利优先份额的约定收益,获得新增嘉实多利基金份额的份额分配:折算不改变嘉实多利优先份额持有人的资产净值,其持有的嘉实多利优先份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变,相应折算增加嘉实多利基金份额场内份额;
3) 折算前的嘉实多利进取份额持有人,以嘉实多利进取份额的约定收益,获得新增嘉实多利基金份额的份额分配:折算不改变嘉实多利进取份额持有人的资产净值,其持有的嘉实多利进取份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变,相应折算增加嘉实多利基金份额场内份额。
按照基金合同第二十一章第(三)条第 1 款第(1)项、第(2)项所述的折算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。
(1) 嘉实多利基金份额的折算方法
如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于 1.0000 元,本基金先计算“嘉实多利基金份额的折算比例”,再计算“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额数”,将到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值调整为 1.0000 元,计算公式如下:
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到期折算日基金份额数量:是指到期折算日折算前嘉实多利基金份额、嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额数量之和
“嘉实多利基金份额的折算比例”的计算结果,保留到小数点后 9 位。场外“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额数”的计算结果,保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。场内“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额数”的计算结果中,不足 1 份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。
到期折算日折算前的场外嘉实多利基金份额持有人,将按前述折算方式,获得新增场外嘉实多利基金份额的分配。到期折算日折算前的场内嘉实多利基金份额持有人,将按前述折算方式,获得新增场内嘉实多利基金份额的分配。
(2) 嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额的折算方法
如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值大于 1.0000元,本基金先计算“嘉实多利优先份额(或嘉实多利进取份额)的折算比例”,再计算“嘉实多利优先份额(或嘉实多利进取份额)的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数”,将到期折算日折算后嘉实多利优先份额(或嘉实多利进取份额)的份额净值调整为 1.0000 元,计算公式如下:
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“嘉实多利优先份额(或嘉实多利进取份额)的折算比例”的计算结果,保留到小数点后 4位。“嘉实多利优先份额(或嘉实多利进取份额)的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数”的计算结果中,不足1份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增1份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。
2、到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元
如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元,则:
1) 折算前的嘉实多利基金份额持有人,以每 10 份嘉实多利基金份额,按 8 份嘉实多利优先份额的约定收益,获得新增嘉实多利基金份额的分配:折算不改变嘉实多利基金份额持有人的资产净值,其持有的嘉实多利基金份额份额净值折算减少、份额数量相应折算增加;
2) 折算前的嘉实多利优先份额持有人,以嘉实多利优先份额的约定收益,获得新增嘉实多利基金份额的份额分配:折算不改变嘉实多利优先份额持有人的资产净值,其持有的嘉实多利优先份额份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变,相应折算增加嘉实多利基金份额场内份额;
3) 折算不改变嘉实多利进取份额持有人的资产净值,其持有的嘉实多利进取份额的份额净值、及份额数量不变。
按照基金合同第二十一章第(三)条第 2 款第(1)项、第(2)项所述的折算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。
(1) 嘉实多利基金份额的折算方法
如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元,本基金先计算“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值”,再计算“嘉实多利基金份额持有人新增的嘉实多利基金份额数”,计算公式如下:
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“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值”的计算结果,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。场外“嘉实多利基金份额持有人新增的嘉实多利基金份额数”的计算结果,保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。场内“嘉实多利基金份额持有人新增的嘉实多利基金份额数”的计算结果中,不足 1 份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。
到期折算日折算前的场外嘉实多利基金份额持有人,将按前述折算方式,获得新增场外嘉实多利基金份额的分配。到期折算日折算前的场内嘉实多利基金份额持有人,将按前述折算方式,获得新增场内嘉实多利基金份额的分配。
(2) 嘉实多利优先份额的折算方法
如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元,本基金先计算“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值”,再计算“嘉实多利优先份额的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数”,将到期折算日折算后嘉实多利优先份额的份额净值调整为 1.0000 元、份额数量不变,计算公式如下:
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“到期折算日折算后嘉实多利基金份额的份额净值”的计算结果,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。“嘉实多利优先份额的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数”的计算结果中,不足 1 份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。
(3) 嘉实多利进取份额的折算方法
如果到期折算日折算前嘉实多利进取份额的份额净值小于或等于 1.0000 元,则到期折算不改变嘉实多利进取份额的份额数量和份额净值。
3、到期折算后嘉实多利基金份额的总份额数
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四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、基金份额到期折算日(即2018年3月27日),本基金暂停办理申购、赎回、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)业务、配对转换业务;多利优先、多利进取交易正常。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、基金份额到期折算日后的第一个工作日(即2018年3月28日),本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,多利优先暂停交易。多利进取如果需要折算,则也暂停交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3、基金份额到期折算日后的第二个工作日(即2018年3月29日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,多利优先恢复交易。多利进取如果暂停交易,则也恢复交易。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年3月29日多利优先即时行情显示的前收盘价为2018年3月28日的多利优先的份额净值(四舍五入至0.001元)。由于多利优先在折算前可能存在折溢价交易情况,折算前的收盘价扣除第七个运作周年的约定收益后与2018年3月29日的前收盘价可能存在较大差异,2018年3月29日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。
多利进取如果需要折算,2018年3月29日其即时行情显示的前收盘价为2018年3月28日的多利进取份额净值(四舍五入至0.001元)。由于多利进取在折算前可能存在折溢价交易情形,折算后其折溢价率可能发生变化,2018年3月29日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。多利进取如果不需要折算,其前收盘价不做调整。
五、重要提示
投资者若希望了解基金份额到期折算业务详情,请登陆本公司网站:www.jsfund.cn或者拨打本公司客服电话:400-600-8800。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
嘉实基金管理有限公司
2018年3月22日
嘉实基金管理有限公司关于
调整旗下部分开放式基金赎回费的公告
一、本次调整的基本情况
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)要求,基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金资产。基于上述法规要求,嘉实基金管理有限公司现对旗下相关产品的赎回费率进行调整,调整后的赎回费于2018年3月31日起开始执行,即持有人于2018年3月31日(含当日)起提出的赎回申请适用于新的赎回费率。
二、适用基金范围
1、针对下述基金的赎回费进行调整:
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2、针对下述基金的场内赎回费进行调整:
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3、针对下述基金的场内赎回费、场外赎回费同时进行调整:
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三、赎回费调整方案
依据《管理规定》要求,上述基金份额将对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费,并全额计入基金资产;对持续持有期不少于7日的投资者,按照原定的赎回费率标准收取。调整后的赎回费于2018年3月31日起开始执行,即持有人于2018年3月31日(含当日)起提出的赎回申请适用于新的赎回费率。
在第二部分“适用基金范围”中,只对其赎回费率进行调整,原招募说明书所载赎回金额的计算方式保持不变。但嘉实超短债债券、嘉实增强收益定期债券C、嘉实多元收益B、嘉实1个月理财债券A、嘉实1个月理财债券E、嘉实3个月理财债券A、嘉实3个月理财债券E、嘉实6个月理财债券A、嘉实6个月理财债券E,其赎回费率计算方式调整说明如下:
1、嘉实超短债债券、嘉实增强收益定期债券C、嘉实多元收益B
基金的赎回采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎回金额保留至小数点后两位,小数点后两位以下舍去,舍去部分所代表的资产计入基金财产。
当投资者赎回某基金份额时,赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例:某投资人持有本基金10,000.00份基金份额,持有少于7日时决定赎回,假设赎回当日基金份额净值1.1000元,则其获得的赎回金额计算如下:
赎回金额 = 10,000.00×1.1000 = 11,000.00元
赎回费用 =11,000.00×1.5% = 165.00元
净赎回金额 = 11,000.00-165.00=10,835.00元
2、嘉实1个月理财债券A、嘉实1个月理财债券E、嘉实3个月理财债券A、嘉实3个月理财债券E、嘉实6个月理财债券A、嘉实6个月理财债券E
采用“份额赎回”方式,赎回价格为每份基金份额净值1.00元。赎回金额的确定分两种情况处理:
(1)部分赎回
投资者部分赎回基金份额时,如其未付收益为正或该笔赎回完成后剩余的基金份额按照1.00元人民币为基准计算的价值足以弥补其累计至该日的未付收益负值时,赎回金额如下计算:
赎回金额 = 赎回份额×1.00元
赎回费用 =赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例:假定某投资者在T日所持有的基金份额为5,032.60份基金份额,对应的未付收益为8.48元,该投资者持有少于7日时申请赎回1,000份基金份额,则其获得的赎回金额计算如下:
赎回金额 = 1,000×1.00元 = 1,000.00元
赎回费用 = 1,000.00×1.5% = 15.00元
净赎回金额 = 1,000.00-15.00 = 985.00元
投资者部分赎回基金份额时,如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照1.00元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的未付收益负值时,则将自动按比例结转当前未付收益。
(2)全部赎回
投资者在全部赎回本基金余额时,基金管理人自动将投资者的未付收益一并结算并与赎回款一起支付给投资者,赎回金额包括赎回份额和未付收益两部分,具体的计算方法为:
赎回金额 = 赎回份额×1.00元
赎回费用 =赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用+该份额对应的未付收益
例:假定某投资者在T日所持有的基金份额为10,000,000.00份基金份额,且有15,000.00元的未付收益。投资者持有少于7日时申请全部赎回持有的基金份额,则其获得的赎回金额计算如下
赎回金额 =10,000,000.00×1.00元= 10,000,000.00元
赎回费用 =10,000,000.00×1.5% = 150,000.00元
净赎回金额 =10,000,000.00-150,000.00 + 15,000.00元= 9,865,000.00元
四、重要提示
1、本次修订属于按照有效的法律法规和监管机构的规定执行,本基金管理人已就修订内容履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。
2、本公告仅对本基金根据法律法规修订有关事项予以说明。基金管理人将在更新的基金招募说明书中,对涉及上述修订的内容进行相应更新。
3、投资者在销售机构办理本基金的投资事务,具体办理规则及程序请遵循销售机构的规定。
投资者可以通过可以拨打本公司客服热线(400-600-8800)或登录本公司网站(www.jsfund.cn)获取相关信息。
特此公告
嘉实基金管理有限公司
2018年3月22日
嘉实基金管理有限公司
关于嘉实多利分级债券型证券投资基金
2018年3月27日、3月28日
暂停申购赎回业务的公告
公告送出日期:2018年3月22日
1 公告基本信息
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2 其他需要提示的事项
2018年3月29日起(含29日)恢复本基金的日常申购(含定投)、赎回业务,届时将不再另行公告。
投资者可登录嘉实基金管理有限公司网站或拨打客户服务电话:400-600-8800咨询相关情况。