浙江铁流离合器股份有限公司
关于公司 2018 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告
证券代码：603926 证券简称：铁流股份 公告编号：2018-016
浙江铁流离合器股份有限公司
关于公司 2018 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人买卖公司股票情况的
自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件要求，浙江铁流离合器股份有限公司（以下简称“公司”）遵循公司《信息披露管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，针对公司 2018 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。
浙江铁流离合器股份有限公司第三届董事会第十三次会议于2018年3月7日在公司以现场会议的方式召开，审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于确定公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并于2018年3月8日在公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人买卖股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围及程序
1、核查对象为公司2018年限制性股票激励计划的内幕信息知情人。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励计划首次公开披露前6个月（即2017年9月7日至2018年3月7日）买卖公司股票情况进行了查询确认并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限公司上海分公司2018年3月14日出具的查询证明，在本次限制性股票激励计划（草案）公布日前6个月，除下列内幕信息知情人外，其余内幕信息知情人在上述期间内不存在买卖公司股票的行为。前述内幕信息知情人买卖公司股票的具体情况如下：
■
除以上人员，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。
根据上述内幕信息知情人出具的声明，其买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，未知悉该次股权激励计划的具体方案等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏该次股权激励计划的具体方案或基于此建议买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
三、结论
经核查，在公司2018年限制性股票激励计划首次公开披露前6个月内，未发现相关内幕信息知情人存在利用本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告
浙江铁流离合器股份有限公司董事会
2018年3月28日
证券代码：603926 证券简称：铁流股份 公告编号：2018-017
浙江铁流离合器股份有限公司
2017年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年3月28日
(二) 股东大会召开的地点：杭州市余杭区余杭经济开发区东湖北路958号一楼会议室
(三)
出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)
表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采取网络投票与现场投票相结合的投票方式，表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由董事长张智林先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事7人，出席6人，一名独立董事因事授权委托；
2、 公司在任监事3人，出席3人，逐一说明未出席监事及其理由；
3、 董事会秘书出席了会议；其他高管列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、
议案名称：2017年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
2、
议案名称：2017年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3、
议案名称：2017年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
4、
议案名称：2017年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、
议案名称：关于公司2017年度报告及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、
议案名称：关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、
议案名称：聘请公司2018年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、
议案名称：关于公司2018年度董事、监事薪酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、
议案名称：关于公司2018年度申请银行借款综合授信额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10、
议案名称：关于公司使用自有闲置资金购买理财产品的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、
议案名称：关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
12、
议案名称：关于公司2017年度日常关联交易情况及2018年度预计日常关联交易情况的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13、
议案名称：关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14、
议案名称：关于公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15、
议案名称：关于确定公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
16、
议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)
涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)
关于议案表决的有关情况说明
本次会议审议的所有议案均获得通过。其中：议案 13、14、15、16 均为特别决议议案，获得了有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：沈璐、李青
2、
律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和公司章程的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
浙江铁流离合器股份有限公司
2018年3月28日
