中原证券股份有限公司关于修改
《公司章程》的公告

（上接155版）

经营范围：为企业提供股权、债权和其他权益类资产的登记、托管挂牌、转让和融资等服务；投资与资产管理；财务顾问、企业推介、企业展示、培训和咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

三、日常关联交易主要内容和定价政策

（一）证券和金融产品交易

证券和金融产品交易包括监管部门允许交易的各类证券和金融产品交易。上述各项证券及金融产品的市场费率一般在市场上具有透明度及标准化。就该等产品或交易所收取的佣金及收费应参照现行市场费率，或按类似产品或交易类型一般适用于独立对手方的市场费率按公平协商确定。

（二）证券及金融服务

证券及金融服务交易包括本公司与关联/连人（士）之间互相提供的监管部门允许的各类证券及金融服务，包括但不限于投资银行、经纪、资产管理、代销金融产品等服务等。上述各项证券及金融服务的定价，参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价，经公平协商确定。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

本公司日常关联/连交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展。相关交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司、公司非关联股东利益的情形。相关交易不会对本公司的独立性产生不良影响。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2018年3月30日

证券代码： 601375 证券简称：中原证券公告编号：2018-020

中原证券股份有限公司关于修改

《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2017年6月6日，中国证监会颁布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），对合规负责人的任免程序、主要职责等方面提出了新的要求。为确保中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》符合《办法》的有关规定，须对相应条款进行修改。

2018年3月29日，公司第五届董事会第四十九次会议审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》，同意公司对《公司章程》部分条款进行修订。此议案尚需提交公司股东大会审议，并上报中国证监会河南省监管局核准。

具体变更情况如下：

一、本次公司章程变更以下条款：

1、第二百二十三条变更为：

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2、第二百二十四条变更为：

■

3、第二百四十四条变更为：

■

二、本次公司章程无新增条款。

三、本次公司章程无删除条款。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2018年3月30日

证券代码：601375证券简称：中原证券公告编号：2018-021

中原证券股份有限公司关于召开2017年年度股东大会、2018年

第一次A股类别股东会及2018年

第一次H股类别股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年5月17日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年年度股东大会、2018年第一次A股类别股东会及2018年第一次H股类别股东会。

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年5月17日9 点30分开始，依次召开2017年年度股东大会、2018年第一次A股类别股东会、2018年第一次H股类别股东会

召开地点：河南省郑州市金水区农业路41号，天地粤海酒店。

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年5月17日

至2018年5月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

（一）本次年度股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：会议听取《2017年度总裁工作报告》及《2017年度独立董事述职报告》。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别于2018年3月7日、2018年3月29日经公司第五届董事会第四十八次会议、第五届董事会第四十九次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过。

会议决议公告已刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》与上海交易所网站、香港联合交易所有限公司披露易网站。

2、 特别决议议案：议案16、议案18

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案4、议案7-12、议案14、15

4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案15

应回避表决的关联股东名称：河南投资集团有限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

（二）本次A股类别股东会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于2018年3月29日经公司第五届董事会第四十九次会议审议通过。

会议决议公告已刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》与上海交易所网站、香港联合交易所有限公司披露易网站。

2、 特别决议议案：议案1

3、 对中小投资者单独计票的议案：无

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

（三）本次H股类别股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于2018年3月29日经公司第五届董事会第四十九次会议审议通过。

会议决议公告已刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》与上海交易所网站、香港联合交易所有限公司披露易网站。

2、特别决议议案：议案1

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件3

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东参会事项请参见公司2018年3月29日于香港联合交易所网站发布的年度股东大会会议通告及H股类别股东会议通告。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员。

五、 会议登记方法

（一）A股股东

1、个人股东出席会议应持有股东账户卡、本人身份证和持股凭证（委托代理人持授权人股票账户卡、授权人持股凭证、授权委托书、代理人身份证）办理现场出席登记手续；法人股东持法人单位证明、股东账户卡、授权委托书和出席人身份证办理现场出席登记手续。

2、拟出席会议的A股股东，请将出席回执（见附件2）及相关文件于2018年5月15日（星期二）前以邮件或信件方式（见联系方式）送达公司，并请注明联系方式，以便公司回复。

（二）H股股东

拟出席会议的H股股东，详见公司2018年3月29日于香港联合交易所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的2017年年度股东、2018年第一次A股类别股东会及2018年第一次H股类别股东会通告。

（三）现场会议出席登记

拟出席公司2017年年度股东大会、2018年第一次A股类别股东会及2018年第一次H股类别股东会或股东授权代表应于2018年5月16日18:00前至河南省郑州市金水区农业路41号，天地粤海酒店1楼进行登记。

六、 其他事项

1、 本公司联系方式

联系地址：中国河南省郑州市商务外环路20号（邮编：450018）中原证券股份有限公司董事会办公室

联系电话：（0371）69177590

邮 箱：investor@ccnew.com

2、本次现场会议预计会期半天，出席会议人员的交通及食宿自理。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2018年3月30日

附件1：授权委托书（2017年年度股东大会）

附件2：授权委托书（2018年第一次A股类别股东会）

附件3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书（2017年年度股东大会）

授权委托书（2017年年度股东大会）

中原证券股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年5月17日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东账户号：

■■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：授权委托书（2018年第一次A股类别股东会）

授权委托书（2018年第一次A股类别股东会）

中原证券股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年5月17日召开的贵公司2018年第一次A股类别股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）：        受托人签名：

委托人身份证号：          受托人身份证号：

委托日期：  年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件3采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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