(上接951版)
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况.
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§8 投资组合报告
原信诚添金分级债券型证券投资基金
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
本基金本报告期未进行股票买入。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注:卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
■
本基金本报告期未进行股票买入。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
■
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
■
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期未进行贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
■
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票,不存在流通受限的情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
§9 基金份额持有人信息
信诚至远灵活配置混合型证券投资基金
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
■
注:本表列示“占基金总份额比例”中,对下属分级基金,为占各自级别份额的比例,对合计数,为占期末基金份额总额的比例。
9.2 期末上市基金前十名持有人
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本期末基金管理人的从业人员未持有本基金情况。
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
1、期末本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金的基金份额。
2、期末本基金的基金经理未持有本基金的基金份额。
9.5 发起式基金发起资金持有份额情况
§9 基金份额持有人信息
原信诚添金分级债券型证券投资基金
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
■
注:本表列示“占基金总份额比例”中,对下属分级基金,为占各自级别份额的比例,对合计数,为占期末基金份额总额的比例。
9.2 期末上市基金前十名持有人
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本基金本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
1、期末本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金季季添金的基金份额。
2、期末本基金的基金经理未持有本基金的基金份额。
9.5 发起式基金发起资金持有份额情况
§10 开放式基金份额变动
信诚至远灵活配置混合型证券投资基金
单位：份
■
注:根据《信诚添金分级债券型证券投资基金基金合同》、《信诚添金分级债券型证券投资基金招募说明书》、《信诚添金分级债券型证券投资基金基金名称变更及实施转型的提示性公告》及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 本基金于2017年08月31日(份额转换基准日)实施转型,2017年08月31日日终,基金管理人将投资者未赎回的季季添金和岁岁添金基金份额统一变更登记为信诚至远灵活配置混合型证券投资基金A类的基金份额,详情见信诚基金官网2017年9月2日发布的《信诚添金分级债券型证券投资基金基金份额转换结果暨信诚至远灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告》。
§10 开放式基金份额变动
原信诚添金分级债券型证券投资基金
单位：份
■
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本基金于2017年6月27日上午9:30在信诚基金管理有限公司以现场会议方式召开了基金份额持有人大会,审议《关于信诚添金分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》。因未能成功召开,根据《基金合同》的约定,“如果开会条件达不到召开基金份额持有人大会的有效条件,召集人可以另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。”据此,本基金于2017年8月2日就2017年6月27日的基金份额持有人大会审议事项进行了重新表决。本次重新表决于2017年8月2日表决通过了《关于信诚添金分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,基金份额持有人大会的决议自该日起生效。
基金管理人于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。基金管理人根据基金份额持有人大会的授权,将以2017年8月31日为本基金的份额结转基准日,2017年8月31日正式实施基金转型。自2017年8月31日起,本基金的基金名称由“信诚添金分级债券型证券投资基金”变更为“信诚至远灵活配置混合型证券投资基金”,基金类别由债券型基金转型为混合型,运作方式由原“运作周年滚动”运作方式改为常规契约型开放式,取消分级运作机制。有关基金份额持有人大会情况可详见本基金管理人于2017年6月28日发布的《信诚基金管理有限公司关于信诚添金分级债券型证券投资基金基金份额持有大会情况的公告》、2017年7月18日发布的《信诚基金管理有限公司关于以现场方式二次召开信诚添金分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》以及2017年8月3日发布的《信诚基金管理有限公司关于信诚添金分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会重新表决结果暨决议生效的公告》等相关公告。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内基金管理人无重大人事变动。
2、017年8月,陈四清先生担任中国银行股份有限公司董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员等职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为人民币50,000.00元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
■
本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
■
注:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
■
12.2 影响投资者决策的其它重要信息
本基金于2017年8月3日发布了《信诚基金管理有限公司关于信诚添金分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会重新表决结果暨决议生效的公告》和《信诚添金分级债券型证券投资基金集中赎回选择期及季季添金份额、岁岁添金份额开放赎回及转换转出业务的公告》。
本基金于2017年8月2日上午10:30以现场方式二次召开信诚添金分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会,审议《关于信诚添金分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次重新表决于2017年8月2日表决通过了《关于信诚添金分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,基金份额持有人大会的决议自该日起生效。基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。基金管理人根据基金份额持有人大会的授权,将以2017年8月31日为本基金的份额结转基准日,2017年8月31日正式实施基金转型。
自2017年8月31日起,本基金的基金名称由“信诚添金分级债券型证券投资基金”变更为“信诚至远灵活配置混合型证券投资基金”,基金类别由债券型基金转型为混合型,运作方式由原“运作周年滚动”运作方式改为常规契约型开放式,取消分级运作机制。自2017年8月31日起《信诚至远灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《信诚至远灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《信诚至远灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》生效,原《信诚添金分级债券型证券投资基金基金合同》、《信诚添金分级债券型证券投资基金托管协议》、《信诚添金分级债券型证券投资基金招募说明书》将自同一日起失效。
中信保诚基金管理有限公司
2018年3月30日
(上接951版)
