华商基金管理有限公司
关于旗下部分基金参加
东海证券股份有限公司费率
优惠活动的公告
为满足广大投资者的理财需求,更好地为投资者提供服务,经华商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”)协商一致,决定自2018年4月2日起本公司旗下部分基金将参加东海证券申购费率的优惠活动。
一、 适用基金范围
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注:1、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金于2017年12月11日起暂停大额申购(含定期定额投资及转换转入)。
2、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金于2017年12月19日起暂停大额申购(含定期定额投资及转换转入)。
二、活动内容
1、费率优惠内容
优惠活动期间,个人投资者通过东海证券网上交易、手机APP、柜面交易申购本公司旗下上述开放式基金,其申购费率可享有4折起优惠。原申购费率高于0.6%,其申购费率可享有4折优惠,优惠后实际执行费率应不低于0.6%;原申购费低于0.6%的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。适用于固定费用的,则执行其规定的固定费用,不再享有费率折扣。各基金费率请详见其法律文件及本公司发布的最新业务公告。
2、费率优惠期限
费率优惠起始时间为2018年4月2日,结束时间请以东海证券官方公告为准。
三、重要提示
1、本次优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购基金手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费,也不包括基金转换、定期定额申购手续费等其他业务的基金手续费。
2、本次优惠活动期间,业务办理的具体时间、流程以东海证券的安排和规定为准。
3、投资者欲了解上述基金产品的详细情况,请仔细阅读上述基金的基金合同、基金招募说明书或招募说明书(更新)等法律文件。
四、投资者可通过以下途径咨询有关情况
1、东海证券股份有限公司
客服电话:95531;400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
2、华商基金管理有限公司
客服电话:400-700-8880;010-58573300
公司网址:www.hsfund.com
五、风险提示
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资各基金前,请务必考虑自己的风险承受能力,在控制风险的前提下实现投资收益。投资有风险,选择须谨慎。
特此公告。
华商基金管理有限公司
2018年4月2日
华商改革创新股票型证券投资
基金开放日常申购、赎回、转换
及定期定额投资业务的公告
公告送出日期:2018年4月2日
1公告基本信息
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2 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间
本基金申购、赎回、转换及定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币1.00元,超过部分不设最低级差限制;追加申购的最低金额为人民币1.00元,超过1.00元的部分不设最低级差限制;已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资者不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制;在代销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币1.00元,超过1.00元的部分不设最低级差限制;追加申购的最低金额为人民币1.00元,超过1.00元的部分不设最低级差限制;各代销机构有不同规定的,投资人在该代销机构办理申购业务时,按该代销机构的相关规定执行;
基金管理人可根据市场情况,在不损害基金份额持有人权益的情况下,调整首次申购金额的数量限制,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3.2 申购费率
申购采用前端收费模式,投资者缴纳申购费用时,按单次申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
3.2.1 前端收费
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3.3 其他与申购相关的事项
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。
基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时,基金管理人可拒绝接受投资人的申购申请。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
赎回的最低份额为1.00份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于1.00份时,余额部分基金份额必须一并赎回;
基金管理人可根据市场情况,在不损害基金份额持有人权益的情况下,调整赎回份额的数量限制,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4.2 赎回费率
投资者在赎回基金份额时,应交纳赎回费。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产;对于持有期不少于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,其75%计入基金财产;对于持有期不少于3个月但少于6个月的基金份额所收取的赎回费,其50%计入基金财产;对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费,其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。具体费率如下:
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注: 1年指365天。3个月指90天,6个月指180天,以此类推。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
1.基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。
(1)如转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
转入基金申购费补差=[转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费率)]—[转入总金额-转入总金额/(1+转出基金申购费率)]
转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
(2)如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
2.计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
5.2 其他与转换相关的事项
1.本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本公司公告暂停申购或转换时除外)。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
2.基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的并且在同一注册登记人处注册登记的基金,即:本公司除华商新趋势优选基金(代码:166301)以外的基金产品之间可进行转换。同一只基金的两种分类产品之间不能互相转换。
3.基金份额持有人办理基金转换业务时,拟转出的基金必须处于可赎回状态,拟转入的基金必须处于可申购状态。
4.基金转换以份额为单位进行申请,非保本类产品份额转出遵循“先进先出”的原则,即:份额注册日期在前的先转换出,份额注册日期在后的后转换出。保本类产品份额转出则按照 “后进先出”的原则进行处理。如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后转换的处理原则。基金份额持有人可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。
5.基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。
6.基金转换的最低申请份额为300份基金份额,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额基金转换,但某笔基金转换导致其在一个销售机构的保留的基金份额余额不足1份时,该不足1份基金份额部分将会被强制赎回。
7.基金份额持有人对转入的基金份额持有期自转入日开始计算。转入的基金在赎回或转出时,按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率计算赎回费。
8.正常情况下,基金注册登记机构将在T+1日对基金份额持有人T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T+2日后(包括该日)基金份额持有人可查询基金转换的成交情况。
9.单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,由基金管理人按照基金合同规定的处理程序进行受理。
6 定期定额投资业务
1.定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率,计费方式等同于正常的申购业务(如有调整,另见相关公告)。
2.投资者可与代理销售机构约定每期固定扣款金额,本公司最低扣款金额为人民币100元。
3.投资者可与代理销售机构约定每期固定扣款日期,固定扣款日期应遵循代理销售机构的相关规定。
4.投资者通过代理销售机构办理本公司旗下基金的定期定额申购业务,相关流程和业务规则遵循代理销售机构的有关规定。
7 基金销售机构
7.1 直销机构
华商基金管理有限公司
本公司网址:http://www.hsfund.com
客户服务电话:400-700-8880(免长途话费)
客户服务信箱:services@hsfund.com
7.2代销机构
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8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
自2018年4月2日起,本公司将在每个开放日(上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日)的次日,通过本公司网站、中国证监会指定的信息披露媒体等媒介公开披露上一开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,敬请投资者留意。
9 其他需要提示的事项
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其 基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申 请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。
投资有风险,选择须谨慎。
华商基金管理有限公司
2018年4月2日
关于华商改革创新股票型证券
投资基金参加部分
销售机构定期定额申购及申购
费率优惠活动的公告
为了答谢广大投资者对华商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持和厚爱,经本公司与部分销售机构协商一致,自2018年4月2日起,本公司旗下华商改革创新股票型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:002289)参加部分销售机构定期定额申购及申购费率优惠活动。
一、费率优惠活动期间
自2018年4月2日起,优惠活动结束时间请以各销售机构为准。
二、本基金在本公司直销中心的费率优惠活动:
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投资者通过本公司直销中心办理申购或定投业务时,适用于固定费用的,则执行其规定的固定费用,不再享有费率折扣。
三、本基金参与下列代销机构的费率优惠活动:
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投资者通过以上代销机构办理申购、定投业务时,适用于固定费用的,则执行其规定的固定费用,不再享有费率折扣。
四、注意事项:
1、定期定额、申购费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括基金的后端收费模式的申购手续费,也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。
2、业务办理的具体时间、流程及规则以上述销售机构的安排和规定为准。
3、投资者欲了解本基金产品的详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、基金招募说明书或招募说明书(更新)等法律文件。
五、投资者可以通过以下途径咨询详情:
(1) 华商基金管理有限公司
客服电话:400-700-8880(免长途费)
公司网址:www.hsfund.com
(2) 华龙证券股份有限公司
客服电话:400-689-8888、0931-96668
公司网址:www.hlzq.com
(3) 交通银行股份有限公司
客服电话:95599
公司网址:www.bankcomm.com
(4) 中信建投证券股份有限公司
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(5) 中国银河证券股份有限公司
客服电话:4008-888-888、95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(6) 国泰君安证券股份有限公司
客服电话:95521、400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(7) 申万宏源证券有限公司
客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
(8) 长江证券股份有限公司
客服电话:95579或4008-888-999
网址:www.95579.com
(9) 信达证券股份有限公司
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
(10) 光大证券股份有限公司
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(11) 平安证券股份有限公司
客服电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(12) 国都证券股份有限公司
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(13) 申万宏源西部证券有限公司
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(14) 中泰证券股份有限公司
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(15) 广州证券股份有限公司
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(16) 华鑫证券有限责任公司
客服电话:4001099918、021-32109999、029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(17) 东吴证券股份有限公司
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(18) 华宝证券有限责任公司
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
(19) 上海华信证券有限责任公司
客服电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(20) 深圳众禄基金销售股份有限公司
客服电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(21) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(22) 上海好买基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(23) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(24) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
客服电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(25) 北京展恒基金销售股份有限公司
客服电话: 400-818-8000
网址:www.myfund.com
(26) 浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话: 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(27) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
客服电话:400 -6099-200
网址:www.yixinfund.com
(28) 北京创金启富投资管理有限公司
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(29) 中国国际金融股份有限公司
客服电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(30) 上海陆金所基金销售有限公司
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(31) 上海天天基金销售有限公司
客服电话:400-181-8188
公司网址:www.1234567. com.cn
(32) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
客服电话:400-166-1188
公司网址:www.new-rand.cn
(33) 众升财富(北京)基金销售有限公司
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
(34) 上海凯石财富基金销售有限公司
客服电话:4006-433-389
网址:www.vstonewealth.com
(35) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
客服电话:400-0411-001
公司网址:www.haojiyoujijin.com
(36) 大泰金石基金销售有限公司
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(37) 珠海盈米财富管理有限公司
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(38) 上海联泰资产管理有限公司
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
(39) 和耕传承基金销售有限公司
客服电话:4000-555-671
公司网址:www.hgccpb.com
(40) 北京虹点基金销售有限公司
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
(41) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
客服电话:4008-909-998
公司网站:www.jnlc.com
(42) 上海利得基金销售有限公司
客服电话:400-921-7755
公司网址:http://www.leadfund.com.cn
(43) 北京钱景基金销售有限公司
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(44) 大连网金基金销售有限公司
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
(45) 北京广源达信基金销售有限公司
客服电话:400-623-6060
公司网址:www.niuniufund.com
(46) 深圳市金斧子基金销售有限公司
客服电话:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
(47) 北京格上富信基金销售有限公司
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(48) 上海万得基金销售有限公司
客服电话:400-821-0203
公司网址: www.520fund.com.cn
(49) 北京新浪仓石基金销售有限公司
客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com
(50) 上海云湾投资管理有限公司
客服电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(51) 浙江金观诚财富管理有限公司
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(52) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(53) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(54) 北京汇成基金销售有限公司
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(55) 和讯信息科技有限公司
客服电话:400-920-0022
公司网址:www.hexun.com
(56) 济安财富(北京)基金销售有限公司
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(57) 北京蛋卷基金销售有限公司
客服电话:400-061-8518
公司网址:https://danjuanapp.com
(58) 上海基煜基金销售有限公司
客服电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(59) 一路财富(北京)信息科技有限公司
客服电话:400-0011-566
网址:www.yilucaifu.com
(60) 上海大智慧基金销售有限公司
客服电话:021-20292031
公司网址:www.wg.com.cn
(61) 浙商证券股份有限公司
客服热线:95345
网址:www.stocke.com.cn
(62) 上海挖财金融信息服务有限公司
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
风险提示:投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者在投资本基金前,请务必考虑自己的风险承受能力,在控制风险的前提下实现投资收益。投资有风险,选择须谨慎。
特此公告。
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2018年4月2日