国海证券股份有限公司
第八届董事会第五次
会议决议公告
2018-04-09
来源：上海证券报
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2018-18
国海证券股份有限公司
第八届董事会第五次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司第八届董事会第五次会议通知于2018年3月30日以电子邮件方式发出，会议于2018年4月4日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，秦敏董事、李宪明独立董事通过视频方式参加会议，其他7名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：
一、《关于设立法律事务部的议案》
同意公司设立法律事务部，原法律合规部更名为合规管理部。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、《关于审议〈国海证券股份有限公司全面风险管理办法〉（2018年4月修订）的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
修订后的《国海证券股份有限公司全面风险管理办法》全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。
三、《关于审议〈国海证券股份有限公司高级管理人员考核管理办法〉（2018年4月修订）的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○一八年四月九日
