江苏如通石油机械股份有限公司

公司代码：603036 公司简称：如通股份

2017年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2018年4月8日公司第二届董事会第二十二次会议审议通过公司2017年度利润分配预案为：向全体股东按每10股派发现金0.54元（税前）实行利润分配，分配金额为10,981,440.00元。剩余未分配利润结转以后年度。该议案尚需经公司股东大会批准后实施。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

1、公司所从事的主要业务

公司主营业务集中在石油钻采井口装备的研发、生产与销售，是国内最早从事石油钻采井口装备生产和销售的企业之一，主要客户涵盖了中石油集团、中石化集团、中海油三大石油公司下属的国内主要石油工程技术服务企业，以及国内大型石油设备厂商。公司产品广泛应用于国内陆上和海上主要油气田，并在中东、非洲、北美、中南美、俄罗斯等世界各主要产油区得到使用。

公司主要产品为提升设备、卡持设备和旋扣设备，属于石油钻采井口装备，是钻机核心工作系统提升、旋转系统的重要组成部分，按照在钻采过程中发挥的提升、卡持和旋扣功能，分为提升设备、卡持设备和旋扣设备，在钻井、固井和修井作业过程中用于起下钻具和下套管。提升设备用于移动上方管柱，卡持设备用于卡住管柱，旋扣设备用于旋紧或松开相邻的两段管柱，因此，该等三大产品对石油钻采过程的安全、成本和效率具有重要影响。

2、公司主要的经营模式

销售模式。公司采用直销为主、买断式经销为辅的销售模式.对于石油工程技术服务企业和大型设备商客户，公司主要采用参与招标、议标和商业谈判的方式与客户签订销售合同。经销模式下，下游客户主要根据其取得的订单与公司签订采购合同。

生产模式。公司主要通过以销定产的生产模式组织产品生产，部分常规产品储备一定存货以及时满足客户需求。在具体生产过程中，公司根据与客户签订的销售合同和客户下达的订单制定生产计划。石油钻采设备行业的特点为设备配件种类较多，为降低生产压力，公司将少量产品的非关键工序委托外协加工厂商进行生产，与外协厂商签订合同，明确约定技术质量要求、时间、交货期、价格等通用条款。公司针对外协工序制定了《外购外协管理制度》，对外协厂商的资格评定、合同管理、价格管理、工装模具管理和材料发放等进行了详细的规定。

采购模式。公司制定了《采购控制程序》、《供方评定程序》、《物资比质比价采购办法》、《物资入库和价格审定制度》和《招投标管理办法》等采购管理办法，严格按照上述制度进行供应商评定和原材料采购。公司根据物资对产品质量的影响程度将原辅材料分为A、B、C三类。对产品质量影响较大的A类和B类物资应当在经过供方评定合格的企业或单位中采购，C类物资可由采购人员按规定直接采购。

3、公司所从事行业情况说明

公司所处行业的技术水平与石油钻井开采技术的发展密切相关，受到油气田地质条件、成本要求、作业习惯和作业安全、效率要求的影响。在油气埋藏较浅、地质条件较好的地区，手动装备可以满足一般钻井、固井、修井作业的需要。在油气埋藏较深、地质条件较差的地区以及海上油气田区域，人工作业难度相对较大，作业危险性增加，对保障工人人身安全、设备安全和作业效率要求更高。因此，该等地区对于大载荷、机械化井口装备的接受程度更高。尤其在以机械化装备为主的作业区，随着对安全生产、劳动强度和工作效率要求的不断提高，加上各种配套工业和设备的不断完善，对井口自动化装备的需求越来越大，自动化装备工具、机械化装备工具，占据的份额越来越高，未来这种趋势也将不断增强。

随着大位移井、定向井、斜井等钻井技术的不断发展，产品的个性化和定制化程度将不断提升，加上对操作人员生产安全、劳动强度、生产效率要求的提高，共同导致在未来一段时期内，行业将在整体保持发展的同时，继续维持手动装备、半机械化装备和机械化装备并存，并逐步过渡到以机械化装备、自动化装备、电气液一体化装备为主要的发展方向。

我国石油钻采井口装备行业伴随着我国油气田勘探开发的壮大而逐步发展，为我国油气开采提供了有力支撑。尽管当前行业仍将以手动产品为主，但随着人们对安全、环保的日益重视，在我国能源消费结构持续调整、石油勘探开发呈现西部接续东部、海上补充陆上以及天然气储产量呈现西部快速发展、海上稳步提高的背景下，石油钻采井口装备产品也逐渐向自动化和电气液一体化方向发展，以不断满足复杂地质条件、深井、超深井勘探开发需求，未来自动化和电气液一体化产品将具有更大的发展前途，未来也将占据更大的市场份额。目前，行业领先企业紧密结合行业前沿发展方向，加大研发投入，提高自主创新能力，增强机械化、自动化、电气液一体化产品供应能力，替代进口产品。因此未来我国井口装备行业的机械化、自动化、电气液一体化产品在产品结构中所占比例将有所上升，产品结构将得到进一步优化，行业附加值持续增加。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

报告期内公司实现营业收入19,679.33万元，同比下降7.81%，利润总额4,167.41万元，同比下降45.97%。净利润 3,557.79万元, 同比下降46.39%，归属于母公司所有者的净利润3,621.87万元，同比下降45.29%。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

1.公司自2017年5月28日起执行财政部制定的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年6月12日起执行经修订的《企业会计准则第16号——政府补助》。本次会计政策变更采用未来适用法处理。

2.公司编制2017年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。该项会计政策变更采用追溯调整法，调减2016年度营业外收入148,544.72元、营业外支出37,730.24元，调增资产处置收益110,814.48元。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

公司将如东金通石油机械有限公司、江苏如通铸造有限公司、新疆如通石油技术服务有限公司、江苏北方轨道交通科技有限公司、江苏罗姆科石油机械有限公司和南通海通检测有限公司(上述子公司以下简称金通机械、如通铸造、新疆如通、江苏北交、江苏罗姆科和海通检测)等6家子公司纳入报告期合并财务报表范围，具体情况详见本财务报表附注和在其他主体中的权益之说明。

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2018-007

江苏如通石油机械股份有限公司

第二届董事会第二十二次会议决议的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月28日通过电子邮件、电话或传真等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《江苏如通石油机械股份有限公司第二届董事会第二十二次会议通知》，公司第二届董事会第二十二次会议于2018年4月8日上午9点在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长曹彩红女士召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规定。

二、 董事会会议审议情况

1、审议通过了《公司2017年度总经理工作报告的议案》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2017年度董事会工作报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2017年度财务决算报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《公司2017年度利润分配预案的议案》；

根据公司经营情况，公司2017年度进行利润分配。以2017年12月31日总股本203,360,000股为基数，拟按每10 股派发现金股利人民币0. 54元（含税），共计1098.144万元，剩余未分配利润结转以后年度。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《关于聘请公司2018年度财务及内部控制审计机构的议案》；

同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务及内部控制审计机构，并由股东大会授权董事会决定其报酬事宜。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《公司董事会审计委员会2017年度履职报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司董事会审计委员会2017年度履职报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《公司独立董事2017年度述职报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事2017年度述职报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《公司2017年度财务审计报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司审计报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《公司2017年年度报告及其摘要的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2017年年度报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过了《2017年度内部控制评价报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2017年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

11、审议通过了《公司2017年度内部控制审计报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2017年度内部控制审计报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

12、审议通过了《公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

公司审计机构出具了鉴证报告、保荐机构出具了核查意见，相关内容请查阅公司指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

13、审议通过了《公司董事、监事2017年度薪酬的议案》；

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

14、审议通过了《公司高级管理人员2017年度薪酬的议案》；

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

15、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》；

相关内容请查阅公司在证券日报、证券时报、上海证券报、中国证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

16、审议通过了《修订〈对外投资管理制度〉的议案》；

相关内容请查阅公司指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司〈对外投资管理制度〉》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

17、审议通过了《制订〈重大信息报告制度〉的议案》；

相关内容请查阅公司指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司〈重大信息报告制度〉》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

18、审议通过了《修订公司章程的议案》；

相关内容请查阅公司在证券日报、证券时报、上海证券报、中国证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司修改公司章程的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

19、审议通过了《董事会换届选举的议案》；

相关内容请查阅公司在证券日报、证券时报、上海证券报、中国证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司董事会、监事会换届选举的公告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

20、审议通过了《关于召开公司2017年度股东大会的议案》。

相关内容请查阅公司在证券日报、证券时报、上海证券报、中国证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2018年4月10日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2018-008

江苏如通石油机械股份有限公司

监事会决议的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月28日通过电子邮件、电话或传真等方式向公司全体监事发出《江苏如通石油机械股份有限公司第二届监事会第八次会议通知》，公司第二届监事会第八次会议于2018年4月8日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席管新先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规定。

二、 监事会会议审议情况

1、审议通过了《公司2017年度监事会工作报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2017年度财务决算报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2017年度利润分配预案的议案》；

根据公司经营情况，公司2017年度进行利润分配。以2017年12月31日总股本203,360,000股为基数，拟按每10 股派发现金股利人民币0. 54元（含税），共计1098.144万元，剩余未分配利润结转以后年度。全体监事认为：2017年度利润分配预案符合公司实际经营需要，满足相关法律法规的规定，有利于保护中小投资者的利益。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《关于聘请公司2018年度财务及内部控制审计机构的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《公司2017年年度报告及其摘要的议案》；

全体监事认为：2017年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定,年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息从各个方面真实地反映出公司年度的经营管理和财务状况。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》；

全体监事认为：本次会计政策变更是公司依照财政部的相关规定进行的合理变更，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，执行会计政策变更能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次会计政策变更。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《公司董事、监事2017年度薪酬的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《公司高级管理人员2017年度薪酬的议案》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过了《监事会换届选举的议案》。

本议案需提交公司股东大会审议，并以累积投票的方式投票选举。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

监事会

2018年4月10日

证券代码：603036 证券简称：如通股份公告编号：2018-009

江苏如通石油机械股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

●重要内容提示：

财政部发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。该项会计政策变更采用追溯调整法，调减2016年度营业外收入148,544.72元、营业外支出37,730.24元，调增资产处置收益110,814.48元。

一、概述

2017年12月25日，财政部发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017年度及以后期间的财务报表。按照上述通知及企业会计准则的颁布，公司需对原会计政策进行相应变更，并按照上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。本次会计政策变更是为了执行上述会计政策规定而进行调整。

本次会计政策变更已经江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过，独立董事对此议案发表同意的独立意见。 本次会计政策的变更无需提交股东大会审议。

二、具体情况及对公司影响

（一）会计政策变更的主要内容

根据财政部发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号），公司在利润表中新增“资产处置收益”项目，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目。该会计政策变更采用追溯调整法，仅对财务报表列示产生影响，调减2016年度营业外收入148,544.72元、营业外支出37,730.24元，调增资产处置收益110,814.48元。对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

（二）变更日期

经本次董事会审议通过后，本公司将按照财政部的要求时间开始执行前述会计政策。

三、独立董事和监事会的结论性意见

1、独立董事认为：

公司此次会计政策变更是根据财政部发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号）相关规定进行的合理变更，变更后的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。因此，同意公司本次会计政策变更。

2、监事会认为：

本次会计政策变更是公司依照财政部的相关规定进行的合理变更，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，执行会计政策变更能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次会计政策变更。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2018年4月10日

证券代码：603036 证券简称：如通股份公告编号：2018-010

江苏如通石油机械股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会换届情况

公司第二届董事会至2018年3月8日任期届满，于2018年3月6日发布了《江苏如通石油机械股份有限公司关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告》（详见2018年3月6日上海证券交易所网站www.sse.com.cn公告）。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件的规定，需进行董事会换届选举。

公司第二届董事会提名曹彩红、许波兵、张友付、周晓峰、徐建宁、刘伟、汤敏智为公司第三届董事会董事候选人（简历附后），其中徐建宁、刘伟、汤敏智为独立董事候选人。三名独立董事候选人与公司不存在任何关联关系，具备法律法规要求的独立性。

公司于2018年4月8日召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了《董事会换届选举的议案》。上述议案尚需提交公司 2017 年年度股东大会审议，并以累积投票的方式投票选举。其中公司将独立董事候选人的有关材料报送上海证券交易所进行备案，独立董事的审议需以上海证券交易所无异议为前提。

二、监事会换届情况

1、非职工代表监事

公司第二届监事会至2018年3月8日任期届满，于2018年3月6日发布了《江苏如通石油机械股份有限公司关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告》（详见2018年3月6日上海证券交易所网站www.sse.com.cn公告）。根据《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件的规定，需进行监事会换届选举。

公司第二届监事会提名朱建华、李建华公司第三届监事会非职工代表监事候选人（简历附后）。

公司于2018年4月8日召开第二届监事会第十三次会议审议通过了《监事会换届选举的议案》。上述议案尚需提交公司 2017 年年度股东大会审议，并以累积投票的方式投票选举，将与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。

上述董事（含独立董事）候选人、非职工代表监事候选人不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2018年4月10日

董事候选人简历

曹彩红，女，1950年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级经济师，江苏省南通市人大代表、中国石油和石油化工设备工业协会常务理事、江苏省如东县企业家协会副理事长、江苏省如东县女企业家协会会长、中国机械工业协会优秀企业家、江苏省劳动模范。历任江苏如东通用机械厂车间副主任、主任、副科长、科长、厂办主任，南通海发实业有限公司副董事长、党总支书记、工会主席，江苏如东通用机械有限公司董事长、总经理。现任江苏如通石油机械股份有限公司董事长、总经理，江苏如通铸造有限公司执行董事、江苏北方轨道交通科技有限公司董事长。

许波兵，男，1967年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。曾任中石协石油井口设备和钻采专用工具专业委员会常务副主任委员，中国石油和石油化工设备工业协会采油采气装备专业委员会副主任委员，现任全国石油钻采设备和工具标准化技术委员会井口采油树标准化工作部专家。荣获江苏省科学技术奖、南通市科技进步奖、南通市科技兴市功臣等荣誉。历任江苏如东通用机械厂车间副主任、副科长、团总支副书记，江苏如东通用机械有限公司董事、副总经理，技术中心主任。现任公司董事、常务副总经理，如东金通石油机械有限公司执行董事，江苏北方轨道交通科技有限公司董事、总经理。

张友付，男，1962年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师职称。历任江苏如东通用机械有限公司质检科科长、监事、董事、副总经理。现任公司董事、副总经理，新疆如通石油技术服务有限公司执行董事。

周晓峰，男，1970年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，历任江苏如东通用机械厂新产品开发工艺员、市场部副经理。现任总经理助理。

独立董事候选人简历

徐建宁，男，1963年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，大学教授。历任西安石油学院石油机械研究所副所长、所长，西安石油大学机械工程学院石油机械系副主任，西安石油大学机械工程学院学科带头人。现任公司独立董事，西安石油大学机械工程学院教授。

汤敏智，女，1975 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。注册会计师。历任毕马威华振会计师事务所审计员，安达信会计师事务所高级审计师及高级审计经理。现任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所授薪合伙人。

刘伟，男，1974年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。历任江苏金海投资集团有限公司投资部经理，汉高华威电子有限公司副总经理，日出东方太阳能股份有限公司董事、副总裁、董事会秘书，江苏四季沐歌太阳能有限公司总经理，现任上海踱方步股权投资基金管理有限公司合伙人、执行总裁。

非职工代表监事简历：

朱建华，男，1963年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。曾获南通市科学技术进步奖、如东县科学技术进步奖等荣誉。历任江苏如东通用机械有限公司车间副主任、主任、监事、技术中心副主任。现任本公司监事、江苏如通铸造有限公司总经理。

李建华，男，1978年11月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任江苏如东通用机械有限公司工艺员、车间主任助理、品质管理部副经理，现任本公司品质管理部经理。

证券代码：603036 证券简称：如通股份公告编号：2018-011

江苏如通石油机械股份有限公司

关于修订公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）及其他规范性文件的要求，结合公司实际情况，江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》，拟对《公司章程》做如下修改：

■

本次公司章程修改须公司2017年度股东大会审议。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2018年4月10日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2018-012

江苏如通石油机械股份有限公司

关于召开2017年年度股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年5月9日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年5月9日14点00 分

召开地点：江苏省如东县经济开发区新区淮河路33号公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年5月9日

至2018年5月9日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

本次股东大会还将听取《独立董事 2017 年度述职报告》。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2018年4月10日第二届董事会第二十二次会议审议通过、第二届监事会第十三次会议审议通过，详见公司 2018 年4月10日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。

2、 特别决议议案：10

3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、7、11、12、13

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

符合出席会议要求的股东，于2018年5月8日（上午9：00-11：30，下午 13：30-16：00）持有关证明到江苏省如东经济开发区新区淮河路33号江苏如通石油机械股份有限公司董事会办公室办理登记手续，并于 2018年5月9日会议开始前到大会秘书处签到，签到时间为下午13:30-14:00。

（一）个人（自然人）股东亲自出席会议的，应出示其本人身份证、股票账

户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡、委托人持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

（二）法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证、法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，应出示法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

股东可按以上要求以信函（邮政特快专递）、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于 2018年5月8日16：00，信函（邮政特快专递）、传真中必须注明股东住所详细地址、联系人、联系电话。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

六、 其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费等自理。

（二）会议联系地址：江苏省如东经济开发区新区淮河路33号江苏如通石油机械股份有限公司董事会办公室 邮政编码：226400

（三）联系人：陈小锋 电话：0513-81907806 传真：0513-84523102

（四）其他事项：会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司董事会

2018年4月10日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏如通石油机械股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年5月9日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2018-013

江苏如通石油机械股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的

专项报告

上海证券交易所：

现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2017年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2613号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,084.00万股，发行价为每股人民币6.84元，共计募集资金34,774.56万元，坐扣承销和保荐费用3,000.00万元后的募集资金为31,774.56万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2016年12月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,425.40万元（含税）后，公司本次募集资金净额为30,349.16万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕478号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金5,487.24万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4.95万元；2017年度实际使用募集资金389.76万元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为355.81万元；累计已使用募集资金5,877.00万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为360.76万元。

截至2017年12月31日，募集资金余额为24,832.92万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏如通石油机械股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2016年12月5日分别与中国工商银行股份有限公司如东支行、中国建设银行股份有限公司如东支行、中国银行股份有限公司如东支行、浙商银行南通分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2017年12月31日，本公司有4个募集资金专户、3个定期存款账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

募投项目之“石油钻采研发中心建设项目”与公司的整体业绩相关，项目建成后将极大促进公司的研发能力，项目本身不产生直接的经济效益，主要通过提升公司的整体设计研发能力，促进公司产业升级、产品质量的提高，从而间接提高经济效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1. 募集资金使用情况对照表

江苏如通石油机械股份有限公司

二〇一八年四月八日

附件1

募集资金使用情况对照表

2017年度

编制单位：江苏如通石油机械股份有限公司 单位：人民币万元

■

[注]：本公司于2016年12月完成募集资金，本处截至期末承诺投入金额包括两年的承诺投入额。