江西沃格光电股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

保荐机构（主承销商）：申港证券股份有限公司

特别提示

１、江西沃格光电股份有限公司（以下简称“发行人”、“沃格光电”）首次公开发行不超过２３，６４８，８８９股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１８］５１９号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售Ａ股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为２３，６４８，８８９股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为１４，１９８，８８９股，占本次发行总量的６０．０４％；网上初始发行数量为９，４５０，０００股，占本次发行总量的３９．９６％。根据《江西沃格光电股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为８，４２７．６１倍，高于１５０倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的５０．０４％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为２，３６３，８８９股，占本次发行总量的１０．００％；网上最终发行数量为２１，２８５，０００股，占本次发行总量的９０．００％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０２６７２６２０％。

本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

网下投资者应根据《江西沃格光电股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于２０１８年４月１０日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在２０１８年４月１０日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，６个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

４、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网上摇号中签结果

根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于２０１８年４月９日（Ｔ＋１日）上午在上海市浦东东方路７７８号紫金山大酒店四楼会议室桂花厅进行了江西沃格光电股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

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凡参与网上发行申购沃格光电股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有２１，２８５个，每个中签号码只能认购１，０００股沃格光电Ａ股股票。

二、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１３５号］）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０１８年４月４日（Ｔ日）结束。经核查确认，２，７９２家网下投资者管理的５，２１７个有效报价配售对象中，有６名个人网下投资者未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余２，７８６家网下投资者管理的５，２１１个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为１，５５８，７８０万股。

未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体名单如下：

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（二）网下初步配售结果

根据《江西沃格光电股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：

本次网下发行有效申购数量为１，５５８，７８０万股，其中公募基金、基本养老保险基金和社保基金（Ａ类投资者）有效申购数量为４０２，５３０万股，占本次网下发行有效申购数量的２５．８２％；年金保险资金（Ｂ类投资者）有效申购数量为１１２，２００万股，占本次网下发行有效申购数量的７．２０％；其他类型投资者（Ｃ类投资者）有效申购数量为１，０４４，０５０万股，占本次网下发行有效申购数量的６６．９８％。

２０１８年４月４日１７：００后，中国证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象黑名单》（２０１８年第２号），经保荐机构（主承销商）核查，上述网下发行有效申购对象中有２５９家投资者管理的２７１个配售对象进入到黑名单中。根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下投资者无效申报情形与有效报价投资者的确定，本次配售将剔除该２７１个配售对象，具体配售情况详见附表“网下发行有效报价配售对象的最终获配情况”。

剔除新增黑名单的配售对象后，根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：

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以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布的配售原则，其中零股１，３１９股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给德邦基金管理有限公司管理的德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见附表“网下发行有效报价配售对象的最终获配情况”。

三、保荐机构（主承销商）联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

联系电话：０２１－２０６３９６７０

联系人：申港证券资本市场部

发行人：江西沃格光电股份有限公司

保荐机构（主承销商）：申港证券股份有限公司

２０１８年４月１０日

附表：网下发行有效报价配售对象的最终获配情况

（下转22版）