宁夏东方钽业股份有限公司

2017年年度报告摘要

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2018-017

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

√ 适用 □ 不适用

（一）董事会专项说明

大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务报告出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，强调事项如下：

我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注三、（二）所述，东方钽业公司累计净亏损78,376.96万元，2017年度及2016年度扣除非经常性损益后的净利润分别为-39,700.99万元和-32,854.07万元。针对上述可能导致对持续经营假设产生疑虑的情况，东方钽业公司管理层制定了相应的应对计划，但可能导致对持续经营能力产生疑虑的重大事项或情况仍然存在不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。

公司董事会认为，上述审计意见客观和真实地反映了公司实际的财务状况，揭示了公司存在的持续经营风险。

为保证公司的持续经营能力，公司根据目前实际情况，拟从战略调整定位及经营方向上采取下列措施：

1、战略规划调整定位，收缩与主业关联度不高的产业投资，“瘦身健体”，对新产业进行关停、剥离。通过出售或重组等方式，盘活亏损严重的新产业资产，提高资产运营质量。妥善收缩亏损严重、市场竞争环境差、货款回收差、无边际贡献的部分新产业，把关注点放在清货款、降库存和降成本上，坚决止住“出血点”，有效遏制亏损增长的趋势。

2、积极调整部分产业产品结构，减少无边际贡献产品的生产，快速推进盈利能力较高产品的开发及生产，逐步改善新产业经营绩效；回归主业，同时拓展新的市场。在进一步巩固钽粉、钽丝产品市场份额基础上，加快向高纯钽铌产品、人工智能领域科技创新的方向发展。具体方向为：围绕钽、铌、铍主业，在钽铌合金、超导腔、军工领域开拓取得突破，建立公司新的经济增长点，形成公司核心竞争力。

3、提质增效。加强生产组织，加强成本费用管理，通过工艺优化、装备改进、工序控制等方式，努力降低产品单耗，切实提高产品成品率。

通过以上措施，公司管理层认为以持续经营为基础编制本财务报表是合理的。公司董事会对公司的持续经营能力也进行了充分详尽的评估，包括审阅管理层编制的公司未来12 个月的营运重点工作，认为公司通过战略调整定位和经营举措可以改善经营状况，减少亏损，认同管理层以持续经营为基础编制本财务报表。

董事会将持续关注并监督公司管理层积极采取有效措施，提升公司持续经营能力，维护公司和广大投资者的合法权益。

（二）独立董事专项说明

1、大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具的带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，客观和真实地反映了公司实际的财务状况，我们对审计报告无异议。

2、我们同意《董事会对非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明》，并将持续关注并监督公司董事会和管理层采取有效措施，努力提升公司持续经营能力，维护公司和广大投资者的权益。

（三）监事会专项说明

公司监事会认为：上述审计意见客观和真实地反映了公司实际的财务状况，揭示了公司存在的持续经营风险，同意《董事会对非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明》。监事会将持续关注并监督公司董事会和管理层积极采取有效措施，提升公司持续经营能力，维护公司和广大投资者的合法权益。

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

（一）公司所从事的主要业务、主要产品及其用途

公司主要从事稀有金属钽、铌、铍、钛及合金等的研发、生产、销售和进出口业务。目前已形成钽金属及合金制品、铌金属及合金制品、铍合金材料、钛金属及合金材料、光伏材料和能源材料六大类产品。上述产品被广泛应用于电子、通讯、航空、航天、冶金、石油、化工、照明、原子能、太阳能等领域。

主导产品电容器级钽粉国际市场占有率25%以上、钽电容器阳极引线用钽丝国际市场占有率35%以上，主导产品钽粉、钽丝与美国、德国、日本、韩国等国际主要钽铌电容器制造商建立了广泛的合作关系。钽、铌及其合金制品等系列产品多次荣获“对外贸易出口名牌”、“中国名牌产品”称号。

（二）公司主要经营模式

1、采购模式：原辅料一般由采购部直接负责采购；部分原材料由采购部负责组织各业务单位完成独立采购。

2、生产模式：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，独立进行产品的生产。

3、销售模式：公司各业务单位有专门的销售团队从事市场开发和产品销售工作，销售部负责对市场和销售工作进行宏观管控。

4、科研开发模式：由公司技术部组织各生产科研单位独立进行科研开发。

报告期内公司主要经营模式无重大变化。

（三）主要的业绩驱动因素

1、战略驱动因素：从追求经营规模的企业战略转向追求效益的经营战略，建立了以提高经营运行质量为中心、以提质增效为抓手的经营计划。

2、结构驱动因素：逐步优化和调整产业结构，大力推进技术含量高、市场前景好、盈利能力强的金属材料产业，重点维护技术质量相对稳定、收入贡献较大、市场相对明确的传统钽铌产业，妥善地收缩货款回收差、边际贡献低、亏损严重的问题产业。

3、管理驱动因素：对外抓市场，对内强管理，积极推进技术进步和质量提升，严格控制各类风险，保证资金运转正常，使公司逐步走向健康发展的轨道。

4、技术驱动因素：狠抓技术进步，在大型对撞机用超导铌板、核磁共振用超导铌钛合金等材料方面取得重要进展，为进入新市场打下了准入基础。

（四）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位等

2017年，全球经济维持低速增长、未来走势存在依旧不确定、消费和投资下滑使钽铌行业的发展难以在短期内摆脱艰难局面。

公司作为国家确认的高新技术企业，在钽铌产业技术进步，工艺改进、生产线装备水平的提升，钽铌产品的分析检验、行业标准的制定等方面在国内发挥了不可替代的作用。中国有色金属工业协会钽铌分会办事机构设在东方钽业并担任秘书长，公司引领钽铌产业的发展，在国家钽铌产业发展战略的制定方面，承担重要的责任，发挥积极的作用。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

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（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

（一）报告期内公司总体经营情况

2017年，面对国内外经济形势持续低迷、钽粉钽丝传统产业增长缓慢、钽铌制品市场量小分散、新产业持续亏损、减亏脱困等诸多挑战和压力，公司在董事会的坚强领导下，坚持“以提升经营运行质量为中心，内强管理降成本，外拓市场增效益”的工作方针，对外抓市场，对内强管理，大力推进产品结构调整，鼓励和推进技术含量高、盈利能力较强的产品的生产和销售，进一步压缩和限制货款回收差、没有边际贡献、处于严重“失血”状态的产品的生产和销售，保持公司资金健康运转。总体来看，公司运行质量稳中有升，两金占用压控成效显现，各项管理得到有效提升，生产经营在困难中取得了一定的成绩。

2017年,公司实现营业收入9.45亿元，同比增长8.49%。利润总额-3.80亿元。出口额6,266万美元，其中，新品实现销售2,287万美元。

截止2017年12月末，公司资产总额20.43亿元，负债总额9.33亿元，资产负债率45.69%。

（二）报告期内公司的主要工作

1、紧紧把握市场脉博，切实提升市场竞争力

2017年以来，公司以减亏控亏、效益提升为中心，主动出击，分层次加强市场开拓，更加注重成本与利润的对比核算，更加注重客户的差别需求，全力以赴打好市场攻坚战。

一是主业市场“巩固开拓”。国际市场,继续落实大客户战略，高比容钽粉实现批量供货。国内市场，努力跟进客户需求，拓展了市场新空间。同时，通过价格调整，钽粉钽丝的盈利能力进一步增强。

二是新品市场“抢抓机遇”。钽铌射频超导腔荣获第十九届中国国际高新技术成果优秀产品奖。Nb47Ti产品销售实现了历史性突破，已成为钛产品转型升级的增长点。电光源用铌锆产品市场需求趋暖。光学平面靶材产品销售好于预期，各类涂层件保证了军工材料的稳定供货。能源材料成功实现产品转型升级。

三是原料市场“逆风起航”。非洲公司克服困难，把控风险，加大原料采购力度，保证了原料供给。

2、紧紧依靠技术进步，切实解决技术质量瓶颈

一是抓好科研课题推进。2017年，公司共设立科研项目38项，项目结题率达89%。按照用户要求提供了超导腔产品。FTD系列钽粉为客户提供了样品。三元材料开始小批量供货。完成了旋转镀膜铌靶材生产新工艺研发。晶体级钽铌氧化物实现了小批量供货。

二是抓好产品质量控制。完成了新版质量管理体系的换版工作，顺利通过了ISO9001、GJB9001B等审核和客户认证。深度强化钽粉技术进步和质量攻关，解决了客户使用钽粉过程中存在的问题。2017年，公司获得“全国质量管理小组活动优秀企业”、“AAA级中国质量诚信企业”荣誉称号。分析检测中心、涂层研究室获“全国优秀质量管理小组”称号。钽粉分厂还原班组及分析检测中心光谱组获“有色金属工业质量信得过班组”称号。

三是抓好科技项目申报。组织申报科技部“国家十三·五”重点研发计划课题，申请发明专利5项，获得授权专利18件。积极做好国家02专项、产业链、军品配套等项目验收工作。2017年公司再次获得“高新技术企业”、“宁夏自治区科技创新团队”称号，先后获得“武器装备专用特种钛合金生产许可证”和“武器装备生产二级保密证书”。在十九届中国专利奖颁奖大会上，公司发明专利“高温抗氧化材料及由其制备高温抗氧化涂层的方法”获优秀奖。铌靶材科技成果项目获2017年度中国有色金属工业协会科学技术二等奖。

3、紧紧盯住提质增效目标，切实改善经营运行质量

2017年以来，公司制定了提质增效总体方案，确定了增利（减亏）提质增效攻坚目标。各单位也制定方案，倒排进度，明确责任、加快推进。

一是调结构转方式。公司积极谋划调结构转方式的路径，切实把短板补足、把亮点凸显、把成效突出。在努力提高主导产品市场竞争力的同时，大力开拓技术含量高、市场前景好、盈利能力较强的新品市场，涂层材料等产品表现出较好的增长态势。贯彻落实中国有色矿业集团有限公司警示大会精神，坚决杜绝开展无效、低效贸易。相继关停研磨材料分公司生产线、钛管生产线，减少亏损，坚决止住“出血点”。通过产品结构调整和经营方式优化，精干主业，去病强身。

二是压存货降应收。持续优化生产和采购，规范原料申报、采购、审批流程，避免资金沉淀。对各单位存货结构、在线占用进行科学测算，摸清家底，细化管理，对存货占用起到了明显的管控作用。继续抓好应收账款清收工作，梳理改进业务营销模式，严把赊销和收账关，对历史遗留的应收账款加大清收力度，严格落实应收账款压降目标。

三是提收率降单耗。通过产品单耗、直收率等指标严格物料配发，实现生产管理的精细化，使生产过程更为高效，可控。加大各分厂合理利用钽铌废料力度，缓解原料紧张局面。

四是严支出控费用。严格招待审批和费用报销制度，招待费同比下降33%。严格招标管理，落实《集团公司招投标管理办法》，将能招标的采购全部纳入招标范畴，规范了管理。通过招标、必联网平台比质比价、竞争性谈判等措施，网上采购率达到90%以上。

4、紧紧抓住“管理上水平”这一根本，切实提高抗风险能力

公司从内部着手，做好内控体系的深化、细化、优化工作，补“空白”、堵“漏洞”，实现了管理上水平。

一是机构优化着力“搭架子”。对公司机电维修业务进行整合，充分发挥整合优势，集中解决各生产单位的设备难点问题，切实保证了生产的正常运行。按照做精主业的思路，对原钽铌材料分厂进行拆分，成立钽粉分厂和钽丝分厂，明晰了分工，强化了管理，理顺了产业布局。

二是制度建设构筑“防火墙”。“法定职责必须为，法无授权不可为”。2017年以来，公司相继修订完善了“三重一大”、总经理办公会议事规则、差旅费管理办法等，理顺了国内出差审批流程。全年共梳理修订业务板块21项、业务流程159个、制度139个、风险防控点450个。修订了三级内控管理体系，进一步明确各单位工作职责和工作流程。通过制度的完善确保了制度立得住、行得通、管得了，发挥了制度的刚性约束作用。

三是生产管理握紧“指挥棒”。加强生产管理，确保关键产品的及时交货。在钽铌原料价格上涨的背景下，在采购、库存、产品销售上做好平衡、考量和取舍。积极做好来料加工订单的分析评定、审议和权衡，规范了相关管理，以确保不对公司正常市场销售形成掣肘。

四是绩效考核细耕“责任田”。推行绩效工资管理新模式，以利润、两金占用为考核重点，重点管理工作为落脚点，有的放矢设置了不同考核权重，每月对各单位经营效果进行考核。加强销售考核工作，由销售部对各销售单位进行销售绩效的考核，提高了考核的针对性。制定了合理化建议评审流程，全年共征集合理化建议228项，采纳奖励176项。公司还根据工作实际，加大精准奖励的力度，进一步拉开了收入差距，避免了洒“胡椒面”和“大水漫灌”。

五是财务管理打好“铁算盘”。坚持资金预算管理，注重敞口风险管控，堵塞了财务管理漏洞。拓展资金筹措渠道，努力降低筹资成本，确保了资金的有效供给。严格资金付款审批流程，防范财务风险。在保证原料用汇的前提下，时刻关注汇率变动，在相对合适的时点结汇，规避汇率波动风险，减少汇兑损失。有效地加强财务管理，保证了资金链的安全，提高了资金的使用效率。

六是人事管理激活“池中水”。加强员工调剂使用，整合维修业务，保证了公司生产的正常运行。对17名子分公司专家、85名中高级技师进行了公司级年度考评。对734名职工按考核结果进行积分进档。组织了特种作业、安全、内控制度等培训25次，参加各类培训的人数达1519人（次）。在职工人数同比减少，生产任务同比增加的情况下，保证了人力资源的合理调配和使用。

七是证券法务当好“前哨兵”。圆满组织召开董事会7次、监事会5次、股东大会4次，按期完成了公司第七届董事会和监事会换届选举。协助宁夏证监局召开了辖区上市公司并购重组座谈会。完善法律事务管理，积极开展内部审计工作。证券法务内审工作的有序跟进，为公司规范运作提供了重要保证。

5、紧紧围绕以人为本，切实构建绿色安全的经营环境

一是在安全生产方面，牢固树立“隐患就是事故，事故就要处理”的理念，健全安全管理体系，夯实安全生产管理基础。对公司中高度风险重新进行了识别、评估和分级，确保识别不留死角，控制措施有效。通过了国务院安全生产督查组、国家职业卫生检查组的安全职业卫生检查。

二是在环保治理方面，针对相关问题，及时进行了整改。对钽铌制品分厂挤压大厅烟气开展治理，目前已完成通风设施设计。开展节能降耗工作，对钽粉分厂纯水系统进行了改造，对湿法分厂含氨废水吹脱效率进行了提升。开展了环境管理专项检查活动，拉网式排查环境污染敏感点。一年来，公司外排废水基本实现了工业废水的综合达标排放。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1． 会计政策变更

2017年4月28日，财政部发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营）》，要求自2017 年5 月28 日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。对于准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。

2017年12月25日财政部发布财会〔2017〕30 号《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，针对2017年施行的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》和《企业会计准则第16 号——政府补助》的相关规定，对一般企业财务报表格式进行了修订，新增了“其他收益”、“资产处置收益”、“（一）持续经营净利润”和“（二）终止经营净利润”等报表项目，并对营业外收支的核算范围进行了调整。本公司按照准则生效日期开始执行前述新发布或修订的企业会计准则，并根据各准则衔接要求进行了调整，采用上述企业会计准则后的主要会计政策已在附注六各相关项目中列示，主要影响如下：

■

2． 会计估计变更

本报告期主要会计估计未发生变更。

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2018-012号

宁夏东方钽业股份有限公司

七届四次监事会会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司七届四次监事会会议于2018年4月15日在公司办公楼二楼会议室召开。会议应到监事5人，实到5人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由监事会主席马晓明先生主持，经过讨论审议：

一、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司2017年年度报告及其摘要的议案》。

二、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》。具体内容见2018年4月17日《证券时报》公司2018-013号公告。

本议案需提交公司2017年年度股东大会审议。

三、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司2018年度预计日常经营关联交易的议案》。

四、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司2017年度财务决算报告的议案》。

五、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司高级管理人员2018年度薪酬的公告》。

六、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》。

七、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司内部控制评价报告的议案》。

八、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》。

九、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司会计政策变更的议案》。

十、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于2017年度日常经营关联交易金额超出预计范围的议案》。

十一、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于更换公司监事会股东监事的议案》。具体内容见2018年4月17日《证券时报》公司2018-014号公告。

本议案需提交公司2017年年度股东大会审议。

监事会对公司2017年年度报告发表如下意见：

经审核，监事会认为董事会编制和审议宁夏东方钽业股份有限公司2017年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司监事会

2018年4月17日

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2018-013号

宁夏东方钽业股份有限公司关于公司

2017年度监事会工作报告的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

报告期内，监事会共召开五次会议：

1、宁夏东方钽业股份有限公司六届十四次监事会会议于2017年3月3日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召开。会议审议通过了

（1）关于公司2016年年度报告及其摘要的议案

（2）关于公司2016年度监事会工作报告的议案

（3）关于公司2017年度预计日常经营关联交易的议案

（4）关于公司2016年度财务决算报告的议案

（5）关于公司董事、监事、高级管理人员2017年度报酬的议案

（6）关于公司2016年度利润分配预案的议案

（7）关于公司内部控制评价报告的议案

（8）关于公司坏账核销及计提资产减值准备的议案

监事会对上述议案发表了意见。决议公告刊登于2017年3月7日《证券时报》。

2、宁夏东方钽业股份有限公司六届十五次监事会会议于2017年4月17日在宁夏东方钽业股份有限公司二楼会议室召开。会议审议通过了

（1）关于公司2017年第一季度报告的议案

（2）关于监事会换届选举的议案

监事会对上述议案发表了意见。决议公告刊登于2017年4月19日《证券时报》。

3、宁夏东方钽业股份有限公司七届一次监事会会议于2017年5月26日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召开。会议审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。全体监事一致选举马晓明先生为公司第七届监事会主席，任期三年，自2017年5月26日至2020年5月25日，

决议公告刊登于2017年5月27日《证券时报》。

4、宁夏东方钽业股份有限公司七届二次监事会会议于2017年8月18日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召开，会议审议通过了《关于公司2017年半年度报告的议案》。

监事会对公司2017年半年度报告发表了意见。决议公告刊登于2017年8月22日《证券时报》。

5、宁夏东方钽业股份有限公司七届三次监事会会议于2017年10月25日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召开。会议审议通过了

（1）关于公司2017年第三季度报告的议案

（2）关于聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案

监事会对上述议案发表了意见。决议公告刊登于2017年10月27日《证券时报》。

宁夏东方钽业股份有限公司监事会

2018年4月17日

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2018-014号

宁夏东方钽业股份有限公司

关于更换公司监事会股东监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司监事会分别于近日收到牛正刚监事、柴慧萍监事的书面辞呈，牛正刚先生、柴慧萍女士因工作变动原因请求辞去第七届监事会监事职务。牛正刚先生、柴慧萍女士辞职后，不再担任公司任何职务。

公司对牛正刚先生和柴慧萍女士在任职期间为公司治理所做出的贡献表示衷心感谢。

根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，公司控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司推荐汪凯先生、李修勇先生为公司第七届监事会监事候选人（个人简历附后）。新任监事将在提交公司股东大会以累积投票制选举后方可当选。

宁夏东方钽业股份有限公司监事会

2018年4月17日

附：个人简历

汪凯先生，汉族，1976年4月出生，中共党员，高级工程师，1997年毕业于甘肃工业大学金属压力加工专业，2017年获得西北工业大学材料工程硕士学位。曾任西北稀有金属材料研究院院钽铌制品分厂技术员，宁夏东方钽业股份有限公司钽铌制品分厂车间主任、副厂长、厂长，宁夏东方超导科技有限公司董事等职。现任中色（宁夏）东方集团有限公司发展部部长。

现未持有本公司的股份，未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

李修勇先生，汉族，1971年7月出生，中共党员，工程师，毕业于宁夏大学工商管理专业。

历任宁夏有色金属冶炼厂化工分厂技术员、宁夏有色金属冶炼厂下属吉兰太选矿厂副厂长、厂长，宁夏星日电子有限公司市场供应部主任，宁夏金和化工有限公司副总经理、总经理、董事长，宁夏东方钽业钛材分公司总经理。现任中色（宁夏）东方集团有限公司人力资源部部长。曾多次荣获中色（宁夏）东方集团有限公司优秀管理干部。

现未持有本公司的股份，未受过中国证监会及其它部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。不属于最高人民法院公布的失信被执行人。

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2018-015号

宁夏东方钽业股份有限公司

七届六次董事会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司七届六次董事会会议通知于2018年4月3日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于2018年4月15日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室以现场表决的方式召开，应出席会议董事9人，实出席会议董事8人。姜滨董事因出差未能到会，特授权赵文通董事代为出席会议并行使表决权。公司监事和部分高管人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长李春光先生主持。经认真审议：

一、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2017年度总经理工作报告的议案》。

二、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2017年度董事会工作报告的议案》。具体内容见2018年4月17日《证券时报》公司2018—016号公告。

本议案需提交公司2017年年度股东大会审议。

三、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2017年年度报告及其摘要的议案》。《公司2017年年度报告（全文）》详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；《公司2017年年度报告（摘要）》详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—017号公告。

本议案尚需经公司2017年年度股东大会审议。

四、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2017年度财务决算报告的议案》。

本议案需提交公司2017年年度股东大会审议。

五、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》。

报告期内，公司业绩亏损，故公司2017年度不进行现金分红，不实施资本公积金转增股本和送红股。

本议案尚需经公司2017年年度股东大会批准。

六、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司计提资产减值准备的议案》。具体内容见2018年4月17日《证券时报》公司2018—018号公告。

本议案尚需经公司2017年年度股东大会批准。

七、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司资产报废的议案》。

根据企业会计准则的规定，公司组织相关职能部门和专家鉴定小组对本公司固定资产的使用状态进行测定，申请报废固定资产原值674.98万元，净值26.34万元,其中已清理资产后发生损失0.15万元，待清理资产净值26.19万元。报废的原因主要是使用年限已到，且存在设备老化、损坏、备件无法更换等，已不具备使用价值，到期报废。

八、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于董事会审计委员会对本年度会计师事务所审计工作的总结报告的议案》。《审计委员会对本年度会计师事务所审计工作的总结报告》详见刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

九、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司内部控制评价报告》。公司《内部控制评价报告》详见刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

十、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2017年度社会责任报告的议案》。《公司2017年度社会责任报告》详细内容见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

十一、以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事李春光、钟景明、陈林、赵文通、姜滨、尹文新回避表决），审议通过了《关于公司2018年度预计日常经营关联交易的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—019号公告。

本议案尚需经公司2017年年度股东大会审议。

十二、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2018年度指定信息披露报刊的议案》。本年度公司指定信息披露报刊为《证券时报》，公司董事会授权经理层在指定信息披露报刊的基础上，根据需要另行增加报刊。

十三、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司高级管理人员2018年度薪酬的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—020号公告。

十四、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于独立董事述职报告的议案》。公司独立董事何雁明先生、李耀忠先生、王凡女士向董事会提交了《独立董事述职报告》，并将在公司2017年年度股东大会上述职，详细内容见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

十五、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修改公司《章程》的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—021号公告。

本议案尚需经公司2017年年度股东大会审议。

十六、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—022号公告。

十七、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于向相关金融机构申请流动资金贷款的议案》。

为了实现公司产业发展战略和确保2018年生产经营目标的完成，公司拟适时继续向相关金融机构申请总额不超过7亿元的流动资金贷款，全部为人民币流动资金贷款，决议期限自董事会通过之日起12个月，贷款期限根据实际情况确定。董事会授权公司经理班子按相关程序办理并签署相关协议和文件。

十八、以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事李春光、钟景明、陈林、赵文通、姜滨、尹文新回避表决），审议通过了《关于公司与宁夏中色新材料有限公司进行资产租赁关联交易的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—023号公告。

十九、以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事李春光、钟景明、陈林、赵文通、姜滨、尹文新回避表决），审议通过了《关于与控股股东签订《委托管理协议》的关联交易的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—024号公告。

二十、以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事李春光、钟景明、陈林、赵文通、姜滨、尹文新回避表决），审议通过了《关于公司向控股股东提供贷款担保的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—025号公告。

本议案尚需经公司2017年年度股东大会审议。

二十一、以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事李春光、钟景明、陈林、赵文通、姜滨、尹文新回避表决），审议通过了《关于公司与控股股东进行资产租赁关联交易的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—026号公告。

二十二、以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事李春光、钟景明、陈林、赵文通、姜滨、尹文新回避表决），审议通过了《关于2017年度日常经营关联交易超出预计范围的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—027号公告。

二十三、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2017年年度股东大会有关事项的议案》。具体内容详见2018年4月17日《证券时报》公司2018—028号公告。

特此公告。

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2018年4月17日

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2018-016号

宁夏东方钽业股份有限公司关于公司

2017年度董事会工作报告的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2017年度宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，严格执行股东大会各项决议，不断规范公司法人治理结构，促进公司持续、健康、稳定的发展。现将公司董事会2017年工作情况报告如下：

一、2017年度主要经营指标情况

2017年,公司实现营业收入9.45亿元，同比增长8.49%。利润总额-3.80亿元。出口额6,266万美元，其中，新品实现销售2,287万美元。

截止2017年12月末，公司资产总额20.43亿元，负债总额9.33亿元，资产负债率45.69%。

二、报告期董事会工作情况

（一）董事会的召开情况

报告期内，公司共召开7次董事会会议，审议议案42项，会议内容涉及利润分配、年度报告、财务决算、关联交易等重大事项，通过公司董事会的充分研讨和审慎决策，确保了公司各项经营活动的顺利开展。

全体董事均能够按时出席会议或按规定履行委托手续，无连续两次未亲自出席董事会会议或缺席的情况。

（二）董事会各专门委员会会议召开情况

报告期内，董事会各专门委员会按照各自工作细则规定的职权履行职责，并就专业性事项进行研究，提出意见及建议，为董事会决策提供了良好支持。其中：

董事会战略委员会召开了3次会议，审议了2016年年度报告及其摘要的议案、利润分配预案、确定办事机构负责人议案、2017年半年度报告议案。会议期间，战略委员会对公司长远发展战略和重大决策进行了研究并向董事会提出建议，提高了重大投资决策的效率和质量。

董事会审计委员会召开了5次会议，审议了2016年年度报告及其摘要、利润分配预案、财务决算、预计日常经营关联交易、资产报废、坏账核销及计提资产减值准备等议案，对公司财务报告、内部控制建设等情况进行审核。报告期内，审计委员会听取了会计师事务所关于年报的审计安排，对年报的审计重点提出了明确的要求，督促审计机构在约定时限内提交审计报告。对公司年度审计、外部审计机构的聘任等事项发表了意见。

董事会薪酬与考核委员会召开了3次会议，审议了2016年年度报告及其摘要、董监高年度报酬、选举主任委员、确定办事机构负责人、2017年半年度报告等议案，依据公司制定的有关工资管理规定、公司效益情况对董监高薪酬进行了考核。

董事会提名委员会召开了4次会议，审议了2016年年度报告及其摘要、公司董事会换届选举、选举主任委员、确定办事机构负责人、聘任公司总经理和董事会秘书、聘任公司副总经理、聘任公司财务负责人、2017年半年度报告等议案。

（三）对股东大会决议的执行情况

2017年，公司召开年度股东大会1次，临时股东大会3次，公司董事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。

（四）公司治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司治理准则》等相关法律、法规的要求，规范运作，不断完善法人治理结构。公司董事会认为，公司治理符合有关法律、法规等规定的要求。公司内部控制制度合理有效，能够适应公司管理和发展的需要，并能得到有效实施，切实保护了公司和全体投资者的权益。

（五）信息披露情况

公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定履行信息披露义务，确保披露信息的真实、准确、完整，保障所有股东能平等地获得信息，并及时做好内幕信息登记管理工作。2017年共计发布各类公告52个。

（六）投资者关系管理情况

公司一贯重视对投资者关系的管理，保持与投资者之间的沟通渠道的畅通。严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》及公司《投资者关系管理制度》等相关要求，建立与投资者多层次的沟通交流渠道，不断提升投资者管理水平，切实维护投资者权益。2017年，受公司申请撤销股票交易退市风险警示重大事项的影响，投资者对公司关注度较高，公司密切关注投资者动向，耐心解答投资者的电话咨询，及时回复投资者互动平台、业绩说明会上的问题。针对深圳证券交易所和宁夏证监局的发函，及时按要求回复。

（七）独立董事履职情况

公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，按时参加股东大会、董事会，参与公司重大事项的决策。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提出异议。

三、2018年主要工作安排

2018年，公司董事会将认真贯彻落实十九大精神，积极发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项，将继续秉持对全体股东负责的原则，争取较好地完成各项经营指标，争取实现全体股东和公司利益最大化。董事会将推进以下工作：

1.继续提升公司治理水平和规范运作。公司董事会及各专门委员会将认真履行有关法律、法规和《公司章程》等相关规定赋予的职责，严格按照《董事会议事规则》召集和召开董事会会议，确保董事会及各专门委员会规范、高效运作和审慎、科学决策，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行。

2.做好信息披露和投资者关系管理工作。严格按照《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等规定要求做好信息披露工作，确保投资者真实、准确、完整的了解公司生产经营情况；加大与投资者的沟通交流，与投资者良好互动，提升投资者管理水平。

3.持续提升内部控制体系及风险控制体系运行。根据《企业内部控制基本规范》做好公司内部控制体系及风险管理的持续提升工作，促进和提高公司的经营管理水平和管理效率，增强公司的风险防范能力。

4.加强培训学习，提升履职能力。严格按照证券监管部门的有关要求，组织公司董事及高级管理人员参加任职资格及后续培训,不断提升履职能力。

2018年，董事会贯彻新发展理念，坚持依法治企，恪尽职守，勤勉尽责，以维护全体股东的利益为出发点，积极履行社会责任，推动公司健康可持续发展，努力创造良好的业绩，

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2018年4月17日

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2018-018号

宁夏东方钽业股份有限公司

关于公司计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本期计提资产减值准备的概述

公司基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截止2017年12月31日财务状况及2017年度经营成果，按照企业会计准则和公司计提资产减值损失有关制度的规定，公司及下属子公司于2017年年末对存货、应收款项、固定资产等资产进行了全面清查。在清查的基础上，对各类存货的变现值、应收款项回收可能性、固定资产的可变现性进行了充分的分析和评估，拟计提资产减值准备20,850.45万元，将减少公司2017年度净利润20,850.45万元。

二、资产减值准备计提依据及方法

（一）坏账准备计提依据及方法

报告期末，公司按照账龄分析法并结合个别分析认定法，对应收账款、预付账款、其他应收款计提坏账准备，并记入当期损益。

（二）存货跌价准备计提依据及方法

期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价；期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对于存货销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取，可变现净值按估计售价减去估计完工成本、销售费用和税金后确定。

报告期末，公司依据上述计提依据及方法对存货进行清查后，并根据相关专业部门的资产评估报告为依据计提存货跌价准备，并计入当期损益。

（三）长期资产减值计提依据及方法

期末根据相关专业部门的资产评估报告为依据计提长期资产减值准备，并计入当期损益。

三、本期计提资产减值准备的情况

（一）坏账准备

按照公司坏账准备计提政策，截止报告期期末，应计提坏账准备 65,447,246.42元。其中：期初已计提坏账准备68,586,809.69元，由于外币差异导致坏账准备减少128,147.75元，2017年需转回坏账准备3,011,415.52元。

（二）存货跌价准备：

报告期期末，根据相关专业部门的资产评估报告为依据公司应计提存货跌价准备179,523,366.09元。其中：期初已计提 199,213,492.17元，本期因产品出售转销33,803,234.85元， 2017年需补提存货跌价准备14,113,108.77元。

（三）长期资产减值准备

报告期期末，公司委托中通诚资产评估有限公司对相关资产组进行减值测试评估，并出具了《宁夏东方钽业股份有限公司以财务报告为目的的资产及资产组公允价值资产评估报告书》（中通评报字[2018]第12050、12051、12062、12063、12065号），评估结果为：在评估基准日2017年12月31日，委估东方钽业本部固定资产组可收回价值为42,384.40万元，与账面价值47,254.53万元相比，减值4,870.13万元，减值率10.30%；委估能源材料分公司固定资产组可收回价值为7,564.81万元，与账面价值9,380.29万元相比，减值1,815.48万元，减值率19.35%；委估研磨材料分公司固定资产组可收回价值为6,521.92万元，与账面价值9,005.46万元相比，减值2,483.54万元，减值率27.58%。委估钛材分公司固定资产组可收回价值为16,946.30万元，与账面价值21,120.36万元相比，减值4,174.06万元，减值率19.76%。委估光伏材料分公司固定资产组可收回价值为12,636.55万元，与账面价值15,068.28万元相比，减值2,431.73万元，减值率16.14%。委估专利及专有技术资产评估价值为7,024.11万元，较无形资产账面值7,145.54万元减值121.43万元，减值率1.70%。

公司2017年需计提固定资产减值准备189,553,193.52元，无形资产减值准备7,849,607.93元。

本公司共计提各项资产减值准备208,504,494.70元。

四、本期计提资产减值准备对公司的影响

本期计提各项资产减值准备，将减少2017年度净利润208,504,494.70元，占2017年度经审计归属于上市公司股东净利润的54.86%，相应减少公司2017年末所有者权益208,504,494.70元。

五、董事会对计提资产减值准备的说明

公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，拟计提资产减值准备208,504,494.70元。本次计提资产减值准备基于会计谨慎性原则，能够真实地反映公司目前的资产状况，有助于为投资者提供更可靠的会计信息。

由于本次转回资产减值准备金额合计达到公司最近一个会计年度经审计净利润（2017年12月31日，经审计的归属于母公司的净利润为-380,023,225.05元）的50%以上，需提交公司股东大会审议。

六、监事会意见

公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后能够公允反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备。

七、独立董事意见

根据《企业会计制度》的相关规定，本着审慎经营、有效防范化解资产损失风险的原则，作为东方钽业的独立董事，我们阅读了公司提供的相关资料，基于独立判断的立场，现就公司计提资产减值准备事项发表独立意见如下：

我们认为公司关于计提资产减值准备事项依据充分，履行了董事会批准程序，符合《企业会计制度》和相关企业会计准则的规定，更能真实反映公司的财务状况和经营成果。

八、备查文件

1、公司第七届董事会第六次会议决议；

2、公司第七届监事会第四次会议决议；

3、独立董事意见；

4、《宁夏东方钽业股份有限公司以财务报告为目的的资产及资产组公允价值资产评估报告书》。

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2018年4月17日

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2018-018号

宁夏东方钽业股份有限公司

关于召开公司2017年年度

股东大会有关事项的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：本次股东大会是2017年年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议时间：2018年5月18日（星期五）下午14:30

（2）网络投票时间为：2018年5月17日—2018年5月18日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2018年5月18日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年5月17日15:00至2018年5月18日15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、出席会议对象：

（1）截止股权登记日2018年5月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

（2）公司董事、监事、高级管理人员；

（3）公司聘请的本次股东大会见证律师。

7、现场会议召开地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路119号宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室

8、提示性公告：公司将于2018年5月15日就本次临时股东大会发布提示性公告。

二、会议审议事项

1、关于公司2017年度董事会工作报告的议案

2、关于公司2017年度监事会工作报告的议案

3、关于公司2017年年度报告及其摘要的议案

4、关于公司2017年度财务决算报告的议案

5、关于公司2017年度利润分配预案的议案

6、关于公司2018年度预计日常经营关联交易的议案

7、关于公司计提资产减值准备的议案

8、关于修改公司《章程》的议案

9、关于公司向控股股东提供贷款担保的议案

10、关于更换公司监事会股东监事的议案（采用累计投票制）

10.01选举汪凯先生为公司第七届监事会监事

10.02选举李修勇先生为公司第七届监事会监事

本次股东大会上听取公司独立董事述职报告,上述审议的议案内容详见 2018年4月17日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn和《证券时报》刊登的公司七届六次董事会会议决议公告及七届四次监事会会议决议公告的内容。

议案8是股东大会特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

三、提案编码

■

四、会议登记方法

1、登记方式：

(1)法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；

(2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。

2、登记时间：2018年5月16日-2018年5月17日，上午8:00-12:00，下午14:30-18:30

3、登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部

4、联系办法：

联系人：秦宏武、党丽萍

电话：0952-2098563

传真：0952-2098562

邮编：753000

五、网络投票的操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。根据深圳证券交易所2016年5月9日开始实施的《上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》，本次股东大会将采取新的网络投票流程，详见网络投票的操作流程。

六、其他事项

1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。

2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

七、备查文件

1、公司七届六次董事会会议决议；

2、公司七届四次监事会会议决议。

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2018年4月17日

附：授权委托书

授权委托书

兹授权委托   先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股份有限公司2017年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意、反对或弃权。

■

委托人（签字）：       

身份证号（营业执照号码）：   

委托人持有股数：

委托人股东账号：

委托书有效期限：

受托人（签字）：

受托人身份证号：

签署日期：2018年 月 日

附注：

1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360962

2、投票简称：东方投票

3、 填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举监事（如议案10.00，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过2位。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018年5月18日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年5月17日15:00，结束时间为2018年5月18日15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2018-019号

宁夏东方钽业股份有限公司

关于公司2018年度预计日常经营

关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

1、基本情况简介

为保证公司生产经营的持续稳定运行，2018年，公司与中色（宁夏）东方集团有限公司、西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司、宁夏盈氟金和科技有限公司、宁夏中色新材料有限公司、石嘴山市有色金属化工供销有限责任公司等关联公司预计发生日常关联交易，涉及向关联人采购原材料、燃料和动力；销售产品、商品；提供劳务、接受劳务。预计2018年度总金额为13,742万元，2017年度预计发生日常关联交易金额为9,886.12万元，2017实际发生关联交易金额为10,653.26万元。

2、经2018年4月15日公司第七届六次董事会，以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事李春光、钟景明、陈林、赵文通、姜滨、尹文新回避表决），审议通过了《关于公司2018年度预计日常经营关联交易的议案》。

3、此项关联交易尚需获得公司2017年度股东大会的批准，对此议案回避表决的关联股东中色（宁夏）东方集团有限公司、中国有色矿业集团有限公司。

（二）预计日常关联交易类别和金额

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（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

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二、关联人介绍和关联关系

（一）中色（宁夏）东方集团有限公司

1、基本情况

注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路

法定代表人：钟景明

注册资本：人民币贰拾叁亿元整

经营性质：有限责任

经营业务范围：有色及稀有金属冶炼、加工，电子元器件制造，化工产品（不含专营），特种新材料、镁合金、微合金炉料、多晶硅的生产、销售，新材料技术开发，建筑安装，轻钢结构制作和安装，机械加工及非标制作，商贸进出口业务等。

2、2017年末母公司财务数据（经审计）

资产总额250,076.72万元，净资产-52,713.89万元，主营业务收入70,661.36 万元，净利润-50,917.12 万元。

3、与本公司的关联关系

（下转67版）