三一重工股份有限公司

公司代码：600031 公司简称：三一重工

2017年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

董事会同意以公告实施2017年年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发1.60元现金红利（含税）。本利润分配预案尚须提交股东大会审议。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、起重机械、桩工机械、筑路机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。

公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、各种液压阀、回转轴承、遥控系统等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系，采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给经销商，由经销商再销售给终端客户。

工程机械行业是中国机械工业的重要产业之一。其产品市场需求受国家固定资产和基础设施建设投资规模的影响较大，下游客户主要为基础设施、房地产等投资密集型行业，这些行业与宏观经济周期息息相关。

工程机械行业经历了近5年的持续深度调整，优胜劣汰效应显现，市场份额集中度呈不断提高的趋势。2017年来，国内外经济同步复苏，受基建投资增速、设备更新升级、人工替代、出口增长等多重因素影响，工程机械行业的市场高速增长，行业整体盈利水平大幅提升。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：千元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：千元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司债券基本情况

单位:千元 币种:人民币

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5.2 公司债券付息兑付情况

√适用□不适用

本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本可转债发行首日，即2016年1月4日。每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一工作日，顺延期间不另付息，每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，发行人将在每年付息日之后的五个交易内支付当年利息。

公司于2018年1月4日，支付了“三一重工股份有限公司可转换公司债券”（转债代码：110032）自2017年1月4日至2018年1月4日期间的债券利息。

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

报告期内，根据联合信用评级有限公司2017年6月27日出具的《三一重工股份有限公司可转换公司债券2017年跟踪评级报告》，维持公司主体信用等级为“AA”，评级展望维持“稳定”；同时维持“三一转债”的债项信用等级为“AA+”。定期跟踪评级报告每年出具一次。

5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

2017年，公司实现营业收入383.35亿元，同比增长64.67%；归属于上市公司股东的净利润20.92亿元，同比增长928.35%；经营活动产生的现金流量净额85.65亿元，同比增长163.57%。截止2017年12月31日，公司总资产582.38亿元，归属于上市公司股东的净资产254.98亿元。

（一）产品市场地位稳固，销售强劲增长

2017年，混凝土机械实现销售收入126.00亿元，稳居全球第一品牌。挖掘机械销售收入136.70亿元，国内市场上已连续七年蝉联销量冠军，市场占有率超过22%，特别是中大型挖掘机市场份额提升较快。起重机械、桩工机械等产品继续稳固市场地位，市场占有率稳步提升；其中，100吨级以上的汽车起重机、50吨级以上履带起重机产品市场占有率居于行业龙头地位。报告期内，公司全线产品销售均大幅增长，其中挖掘机械增长82.99%、起重机械增长93.5%、桩工机械增长145.52%。

得益于公司经营质量提升与销售增长，公司盈利水平大幅提升，总体毛利率30.07%，同比增加3.86个百分点, 归属于上市公司股东的净利润20.92亿元，同比增长928.35%。

（二）国际化取得新进步，业绩大幅增长

2017年，实现国际销售收入116.18亿元，同比增长25.12%，毛利率同比增加3.6个百分点，领跑行业。公司海外各大区域经营质量持续提升，普茨迈斯特、三一美国、三一印度业绩指标全面增长，三一印度率先突破 10 亿元销售规模。

公司坚决推进国际化、深耕“一带一路”，总体产业布局和“一带一路”区域吻合度高。报告期内，公司推进国际化营销体制转型，调整海外销售机构及负责区域，提升公司对海外市场的反应能力与服务能力，效益与效率均有大幅度的提升。公司积极推进海外人才本地化与制造本地化，普茨迈斯特、美国、印度的管理团队本地化基本完成。

（三）经营质量显著提升，在外货款风险可控

2017年，公司把握风险与周期，更加注重经营质量与风险管控工作，量变产生质变，公司经营质量有质的提升，处于历史最好水平；公司建立了完善的风险控制体系，在外货款风险可控。

报告期内，公司经营活动净现金流85.65亿元，同比大幅增长163.57%，超过历史最高水平。

应收账款周转率从上年的1.19 提升至2.10，通过强力的风险穿透与管控措施实现逾期货款风险可控，逾期货款总额大幅下降、逾期率控制在低水平。

存货周转率从上年的2.90提升至3.87；期间费用费率大幅下降3个百分点，其中，利息支出较上年减少3.51亿元，管理费用占销售收入比较上年下降2.50个百分点。

2017年底，公司资产负债率为54.71%，较年初下降7.19个百分点，公司财务结构非常稳健。

（四）公司品牌形象进一步提升

梁稳根当选全国工商联副主席、十三届全国人大代表，刘永东当选十九大党代表，三一重工成为《财富》2017 年“最受赞赏的中国公司”唯一上榜的工程机械企业公司，张德江委员长视察三一长沙产业园，赞扬三一是中国的一张名片，公司品牌形象持续提升。

（五）业务转型取得实质进展

报告期内，公司的举高消防车、环保智能渣土车、创业孵化器、军工等新业务转型并取得了实质进展。

公司基于成熟的混凝土泵车折叠臂架技术及泵送技术研制举高消防车已进入批量生产与销售阶段。公司继续加大消防车研发力度，研制系列新品：开发23米长臂主攻消防车，具有消防灭火与破拆两种主要功能，用于解决商场等闷顶式建筑灭火难题；开发冲锋消防车，可以冲入火场内部，实施快速侦查、灭火的特种轮式装甲消防车，填补市场空白；开发62米高喷消防车，适用于大型厂房、港口、石化企业、大型商场、文体中心等大跨度建筑的灭火救援。

公司研制的具有国内领先环保节能水平的智能渣土车已实现产品系列化，进入批量生产与销售阶段，已在全国20多个省份实现销售。

湖南三一创业孵化器有限公司报告期内累计孵化企业已超200家，获批科技部“智能制造国家专业化众创空间”，长沙市人民政府授予“长沙市智能制造孵化基地”，获湖南省经信委授予三一众创“湖南省中小微企业创业创新基地”。

2017年6月，公司全资子公司三一汽车制造有限公司与中国船舶重工集团公司第七〇五研究所签订《战略合作框架协议》，双方就军用、军民两用水陆两栖特种装备研制开发方面达成合作意向，该合作将推进公司由陆地装备进入水中装备行业。

（六）研发创新成果显著

截至2017年底，公司累计申请专利7501项，授权专利6218项，申请及授权数居国内行业第一。2017年，公司陆续推出多款极具竞争力的创新产品，代表性新产品主要包括：

1、2017年推出SY395H、SY365BH、SY750H三款矿山重载系列挖掘机，公司重载系列产品已可满足中大型矿山型谱覆盖。其中，SY395H工作装置及四轮一带强化，整机可靠性大幅提升，油耗和效率达到同吨级产品国际水平；SY750H挖掘力作业效率达到同吨位最优，油耗、协调性领先行业产品。

2、SYM5171TPJ30混凝土喷浆车：最大喷射高度17.5m，最大喷射宽度30m，最大喷射能力30m3/h，适用于中型和大型断面尺寸隧道、廊道和边坡的混凝土喷射支护施工。

3、SYM5180THBES30C-8泵车：采用豪华高性能三一底盘及全数字液晶仪表，全系标配发动机功率大（199KW），扭力足（1000Nm），泵送油耗较其他品牌节约20%以上，适合农村工况；臂架最大垂直布料高度30.1米，可覆盖农村5层以内楼房施工需求。

4、SCC1000履带起重机：风电吊装全新产品，在起吊重量、起吊高度及灵活性上独具优势，在同吨位不带超起功能的条件下，混合主臂长度世界第一。

5、SAC1300S全地面起重机：臂长73m，起重性能领先，全地面底盘，场地适应性强，底盘性能指标全面领先，上车应急设计，动力失效时可应急操作，零部件配置及可靠性高。

6、SCC3200A履带起重机：中大吨位起重机领域又一标志性明星产品，超强的盾构吊装能力（10m半径载荷能力217t），全面覆盖市场上盾构机的吊装；最大单件运输重量45t，满足全球运输标准；其控制系统、操控性能、新型吊装工况均处于领先水平，可拓展至风电检修、火电、城市建设等领域，实现一机多用。

7、SSR220AC-8压路机：三一“压得快”系列新一代明星产品，采用更大排量的油泵及马达，适用更加恶劣工况，施工效率比机械式高15%；液压件寿命长，可靠性高；维修保养简单方便，整车无气路，无离合摩擦片，无制动片，操作简单；驾驶室减振效果达良好级，后视野达国际标准1m ×1m。

8、SAP60C-6履带摊铺机：针对中小型履带摊铺机市场需求，注重高效、低成本的设计理念，投入市场以来，其摊铺效果已得到客户的普遍认可，提高整个国内摊铺机行业的水平。

（七）成功实施员工持股计划与股权激励，员工士气与活力高涨

建立并完善宽覆盖、多层次的激励机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极性和创造性。报告期内，公司成功实施员工持股计划，对研发人才、营销人才、潜力人才及企业再造人才实施股权激励，加大对研发创新项目的激励力度，员工收入与满意度大幅提高，员工士气高涨，生产率大幅提升。

（八）公司在报告期内获取的部分荣誉

1、三一重工董事长梁稳根先生当选为全国工商联副主席、十三届全国人大代表。

2、三一重工董事长梁稳根先生当选“丝绸之路商务理事会中国委员会”副主席。

3、三一重工荣获《财富》（中文版）2017年最受赞赏中国公司。

4、三一重工荣获中国工程机械用户品牌关注度第一名。

5、三一重工荣获中国品牌节最高荣誉“华谱奖”。

6、三一重工荣获“2017年两化融合管理体系贯标示范企业”。

7、三一重工入选国务院“双创示范基地”。

8、三一重工“SSC1020风电专用起重机项目”荣获“湖南省创新奖”

（九）2017年度董事会工作开展情况

1、会议召开及董事履职情况

2017年，公司董事会先后主持召开年度股东大会1次，临时股东大会3次，董事会15次。

各位董事恪尽职守，严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等规定的职权范围和内容履行职责，督促、检查经营班子贯彻执行股东大会、董事会所做出的各项决策，确保了公司经营管理工作的合规、有序、稳健开展。

独立董事和董事会专门委员会对公司关联交易、担保、股权激励回购注销、聘任高管等事项发表了专业建议，做出了客观、公正的判断，为公司重大决策提出了建设性意见，提高了决策的科学性和客观性。

2、投资者权益保护情况

（1）充分保障投资者信息知情权

2017年度，公司信息披露真实、准确、完整，无差错、无违规。在遵循信息披露原则的前提下，公司尽可能增加与投资者交流与沟通的机会，主动组织投资者路演和反向路演，完善了公司与投资者交流渠道，积极协调公司高管、事业部营销总监、经销商总经理，就公司战略、生产经营等情况与投资者进行沟通、交流。

（2）高额现金分红回报投资者

2017年8月，公司实施2016年度利润分配，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），现金分红76,579,870.78元。2017年10月，公司实施2017年半年度利润分配，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税），现金分红152,871,713.48元。

截止2017年底，自2003年上市以来累计向股东现金分红72.23亿元、派送红股57亿股、转增股本15亿股。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

财政部于2017年颁布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、修订后的《企业会计准则第16号——政府补助》和《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30号)，本公司已采用上述准则和通知编制2017年度财务报表。该变更对公司2017年度财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

合并报表范围及其变化情况，参见本附注八、合并范围的变更、本附注九、在其他主体中的权益。

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2018-022

转债代码：110032 转债简称：三一转债

三一重工股份有限公司第六届

董事会第二十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十九次会议于2018年4月16日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事10人，实际参加表决的董事10人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：

一、审议通过《2017年度董事会工作报告》

表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

二、审议通过《2017年度财务决算报告》

表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

三、审议通过《2017年年度报告及报告摘要》

表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

四、审议通过《2017年度利润分配预案》

本次利润分配预案为：以公司2017年年度实施利润分配的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.60元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。

表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

五、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的银行融资提供总额不超过人民币289.52亿元连带责任担保，有效期为自公司2017年年度股东大会审议通过之日至公司2018年年度股东大会召开之日。

表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于为子公司提供担保的公告》。

六、审议通过《关于预计2018年度日常关联交易的议案》

关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、 梁在中先生、黄建龙先生回避表决。

表决结果：4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于预计2018年度日常关联交易的公告》。

七、审议通过《关于会计政策变更的议案》

本次会计政策变更是公司根据财政部2017年新修订的相关会计准则的规定进行的合理变更，该变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于会计政策变更的公告》。

八、审议通过《关于续聘财务审计机构的议案》

公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量酌定审计费用。

表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

九、审议通过《关于续聘内部控制审计机构的议案》

公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量酌定审计费用。

表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

十、审议通过《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

十一、审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》

公司本次使用可转换公司债券闲置募集资金6亿元，临时补充公司日常流动资金，包括但不限于偿还银行短期流动资金贷款，期限不超过12个月。

表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。

十二、审议通过《2017年度社会责任报告》

表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2017年度社会责任报告》。

十三、审议通过《2017年度内部控制评价报告》

表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2017年度内部控制评价报告》。

十四、审议通过《独立董事2017年度述职报告》

表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《独立董事2017年度述职报告》。

十五、审议通过《审计委员会2017年度履职情况报告》

表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《审计委员会2017年度履职情况报告》。

上述议案除第七项、第十项、第十二项、第十三项、第十五项、外，其他议案均须提交股东大会审议。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

二〇一八年四月十七日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2018-023

转债代码：110032 转债简称：三一转债

三一重工股份有限公司

第六届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十九次会议于2018年4月16日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过《2017年度监事会工作报告》

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

二、审议通过《2017年度财务决算报告》

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

三、审议通过《2017年年度报告及报告摘要》

监事会对公司2017年年度报告及报告摘要进行了审核，认为：

1、公司2017年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；

2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2017年度的经营管理和财务状况；

4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

四、审议通过《2017年度利润分配预案》

本次利润分配预案为：以公司2017年年度实施利润分配的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.60元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。

上述预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段、公司现金流状况等因素，兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求，同意将此预案提交公司股东大会审议。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

五、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

六、审议通过《关于预计2018年度日常关联交易的议案》

监事会认为：公司预计2018年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

七、审议通过《关于会计政策变更的议案》

监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部2017年新修订的相关会计准则的规定进行的合理变更，该变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

表决结果：3票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

八、审议通过《关于续聘财务审计机构的议案》

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

九、审议通过《关于续聘内部控制审计机构的议案》

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

十、审议通过《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

监事会认为：公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金使用管理制度》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

十一、审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》

监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，有利于降低公司财务费用，提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，同时根据募投项目的进度，公司募投项目的正常实施不会受到影响。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

十二、审议通过《2017年度社会责任报告》

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

十三、审议通过《2017年度内部控制评价报告》

监事会认为：报告期内，公司内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

三一重工股份有限公司监事会

二〇一八年四月十七日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2018-024

转债代码：110032 转债简称：三一转债

三一重工股份有限公司

关于为子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、担保情况概述

为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的银行融资提供总额不超过人民币289.52亿元连带责任担保，具体情况如下：

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上述担保额度的有效期为自公司2017年年度股东大会审议通过之日至公司2018年年度股东大会召开之日。

上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过289.52亿元。

公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。

二、被担保人基本情况

1、三一国际发展有限公司

（1）注册地址：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室

（2）注册资本：28192万美元

（3）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。

（4）与本公司的关系：全资子公司

（5）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额14,782,654千元，负债总额13,801,180千元；2017年度营业收入2,161,898千元，净利润-930,078千元。

2、香港中兴恒远国际贸易有限公司

（1）注册地址：新界上水龙琛路39号上水广场20楼2022-2023室

（2）注册资本：20400万美元

（3）经营范围：进出口贸易。

（4）与本公司的关系：全资子公司

（5）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额4,707,690千元，负债总额2,710,297千元；2017年度营业收入1,998,961千元，净利润408,314千元。

3、三一汽车起重机械有限公司

（1）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西168号

（2）法定代表人：向文波

（3）注册资本：16340万元

（4）经营范围：塔式起重机、各种类型的移动起重机（轮式和链式即履带式起重机，包括公路型、全地形和越野型）、强夯机及前述各产品的任何零部件的开发、设计、研究、组装、制造、市场营销、销售和分销等业务，以及与之相关的任何修理、维护和质保服务。上述经营范围的进出口和有关技术的引进和装让（不含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可项目凭许可证经营）。

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额6,574,403千元，负债总额4,490,714千元；2017年度营业收入3,819,121千元，净利润-149,941千元。

4、浙江三一装备有限公司

（1）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼2号楼

（2）法定代表人：孙新良

（3）注册资本：43180万元

（4）经营范围：工程机械类产品及铸锻件的研发、制造及销售、货物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁（涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营）。

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额2,921,653千元，负债总额2,122,921千元；2017年度营业收入1,058,123千元，净利润47,169千元。

5、娄底市中源新材料有限公司

（1）注册地址：涟源市石马山镇马家镜村（人民东路）

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：31800万元

（4）经营范围：铸件、锻件、结构件生产及销售。

（5）与本公司的关系：控股子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额856,311千元，负债总额115,238千元；2017年度营业收入824,142千元，净利润256,351千元。

6、娄底市中兴液压件有限公司

（1）注册地址：娄底市经济技术开发区工业园新坪街11号

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：31800万元

（4）经营范围：液压件、输送缸、液压泵、液压控制阀、机械配件、电镀产品及其配套产品的生产、销售。

（5）与本公司的关系：控股子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额858,032千元，负债总额299,019千元；2017年度营业收入850,067千元，净利润105,162千元。

7、三一重机有限公司

（1）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路

（2）法定代表人：俞宏福

（3）注册资本：41518万元

（4）经营范围：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径1米以上深度30米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务；从事工程机械配件的批发及进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额13,759,514千元，负债总额5,437,820千元；2017年度营业收入9,505,839千元，净利润1,300,388千元。

8、湖南三一路面机械有限公司

（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路三一工业城23号厂房

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：31800万元

（4）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销。

（5）与本公司的关系：控股子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额586,678千元，负债总额66,949千元；2017年度营业收入85千元，净利润13,068千元。

9、湖南汽车制造有限责任公司

（1）注册地址：湖南省邵阳市邵阳大道宝庆工业园

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：8400万元

（4）经营范围：从事汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件制造与销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额1,070,931千元，负债总额673,901千元；2017年度营业收入2,678,984千元，净利润132,053千元。

10、三一汽车制造有限公司

（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：100830万元

（4）经营范围：汽车及其零部件的制造、销售；在许可证核定范围内从事起重机械及其零部件的制造与销售；建筑工程机械、停车库、通用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的研发、生产、销售、维修，信息、技术服务；二手设备收购与销售；建筑专用设备、路面机械、物料般运设备及其零部件的制造、销售、维修；建筑用品、模具制品、石膏、水泥制品、粘合剂的制造与销售；房屋、铁路、道路、桥梁和隧道建筑工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰；土木工程建筑；房地产咨询；信息系统集成；文化创意服务、物流辅助服务；动产与不动产租赁服务；认证咨询服务；提供建筑工程机械租赁服务；国家法律、法规允许的五金、矿产品、金属材料的销售；经营商品和技术的进出口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

（5）与本公司的关系：公司全资子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额13,274,813千元，负债总额13,525,265千元；2017年度营业收入11,413,465千元，净利润-518,639千元。

11、三一资本新加坡私人有限公司

（1）注册地址：新加坡国际广场35-15安顺路10号

（2）注册资本：630万新币

（3）经营范围：设备抵押贷款，融资租赁等金融产品。

（4）与本公司的关系：本公司控股子公司

（5）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额198,367千元，负债总额144,287千元；2017年度营业收入16,300千元，净利润7,617千元。

12、 三一资本美国有限公司

（1）注册地址：美国特拉华州

（2）法定代表人：唐建国

（3）注册资本：280万美元

（4）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。

（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额194,723千元，负债总额102,149千元；2017年度营业收入7,731千元，净利润-550千元。

13、三一资本南部非洲私人有限公司

（1）注册地址：18 SALIGNA STREET HUGHES BUSINESS PARK WITFIELD EXTENSION 30

（2）法定代表人：陆涛、刘兵

（3）注册资本：1000万美元

（4）经营范围：为三一南部非洲的客户及代理商提供设备按揭贷款。

（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额36,679千元，负债总额35千元；2017年度营业收入1,028千元，净利润30千元。

14、上海三一重机股份有限公司

（1）注册地址：上海市临港工业园区两港大道318号A座

（2）法定代表人：俞宏福

（3）注册资本：80000万人民币

（4）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开发、批发、零售，电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额7,017,651千元，负债总额5,321,635千元；2017年度营业收入5,093,008千元，净利润708,174千元。

15、三一美国有限公司

（1）注册地址： 318 Cooper Circle,PeachtreeCity,GA 30269

（2）注册资本：2美元

（3）法定代表人：梁林河

（3）经营范围：销售及组装重型机械设备

（4）与本公司的关系：控股子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额1,068,308千元，负债总额1,142,657千元；2017年度营业收入418,985千元，净利润-8,936千元。

16、三一重工印度私人有限公司

（1）注册地址：B1/E2 Mohan Co-operative Industrial Estate ,Mathura Road, New Delhi-110044

（2）注册资本：3,644,839,939.56 卢比

（3）法定代表人：梁林河，晏新辉，Deepak

（3）经营范围：工程机械设备及其配件在印度的租赁，销售及售后服务；工程机械设备在印度的散件组装CSD、半散件组装SKD及其销售。

（4）与本公司的关系：控股子公司

（5）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额904,794千元，负债总额608,133千元；2017年度营业收入952,147千元，净利润61,978千元。

17、三一南美进出口有限公司

（1）注册地址：RuaConselheiroAnt?nio Prado, 566, sala 03, ParqueItamarati, Cidade de Jacareí, Estado de S?o Paulo

（2）注册资本：178,505,600.03雷亚尔

（3）法定代表人：袁金华

（4）经营范围：组装、销售、进口、出口建筑机械原材料、成品或半成品；研发建筑机械产品或零部件；提供建筑机械租赁服务；为建筑机械提供售后服务；制造路面设备、经营新旧车辆批发贸易

（5）与本公司的关系：控股子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额493,933千元，负债总额977,937千元；2017年度营业收入71,996千元，净利润-209,892千元。

18、三一欧洲有限公司

（1）注册地址：Sany Allee 1,50181,Bedburg,Germany

（2）注册资本：3800万欧元

（3）法定代表人：邓海君

（4）经营范围：生产、销售工程机械设备和配件，以及售后服务

（5）与本公司的关系：控股子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额4,553,292千元，负债总额963,243千元；2017年度营业收入197,168千元，净利润-58,186千元。

19、三一西北重工有限公司

（1）注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）井冈山西街568号

（2）法定代表人：李建华

（3）注册资本：5318万人民币

（4）经营范围：建筑工程机械、起重机械、通用设备、机电设备的生产、销售及维修；建筑工程机械配件的销售；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；农业机械设备及零配件的制造、研发，相关产品的技术咨询及售后服务；风力发电机组及其配件的生产、销售，风力发电场的建设与运营；新能源技术推广服务及技术咨询；光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询；畜牧专用机械制造、销售；清雪、环卫机械设备及零配件生产、销售，清雪机械售后服务，初雪设备产品技术开发、进出口；混凝土泵送设备、搅拌设备及配件的制造、改装、销售；五金及矿产品，金属材料的销售；建筑工程机械租赁服务；本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（5）与本公司的关系：全资子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额1,055,224千元，负债总额993,931千元；2017年度营业收入416,692千元，净利润-15,514千元。

20、湖南三一快而居住宅工业有限公司

（1）注册地址：长沙经济技术开发区榔梨街道黄兴大道南段129号

（2）法定代表人：梁林河

（3）注册资本：10000万元

（4）经营范围：采矿、冶金、建筑专用设备制造；物料搬运设备制造；建筑、安全用金属制品制造；模具制造；石膏、水泥制品及类似制品制造；粘合剂制造；房屋建筑业；铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑；市政用工程施工；新型路桥材料开发；其他土木工程建筑；建设工程施工；管道和设备安装；建筑装饰；软件开发；软件技术服务；信息系统集成服务；城市基础设施建设；工程技术；房地产开发经营；房地产咨询服务；新材料技术推广服务；材料科学研究、技术开发；建筑工程机械与设备租赁；物业管理；建材、装饰材料批发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（5）与本公司的关系：本公司全资子公司

（6）财务状况：截止到2017年12月31日，公司的资产总额335,389千元，负债总额292,047千元；2017年度营业收入303,357千元，净利润64,843千元。

三、担保协议的签署情况

上述担保事项在股东大会审议通过后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项；公司将根据上述融资担保实际情况，具体实施时签署有关担保协议。

四、累计担保数量及逾期担保的数量

截至2017年12月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为101.54亿元，占公司2017年归属于上市公司股东净资产的比例为39.82%，无逾期担保情况。

五、董事会意见

2018年4月16日，公司第六届董事会第二十七次会议，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意上述担保事项，认为担保对象均为公司下属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益。

六、独立董事意见

公司独立董事认为：公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。且公司子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。

七、备查文件

1、第六届董事会第二十七次会议决议

2、独立董事意见

特此公告

三一重工股份有限公司董事会

二〇一八年四月十七日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2018-025

转债代码：110032 转债简称：三一转债

三一重工股份有限公司关于预计

2018年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司2018年度日常关联交易预计议案尚须提交公司2017年度股东大会审议。

●公司2018年度预计发生的日常关联交易是公司持续经营所必要的，对公司经营无重大影响。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、董事会审议情况

2018年4月16日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于预计2018年度日常关联交易的议案》。关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生回避表决，其他董事一致审议通过该项议案。 此议案需提交公司股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联人在股东大会上应回避表决。

2、独立董事事前认可和独立意见

本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得到全体独立董事的认可。独立董事对公司2018年度日常关联交易预计情况发表了独立意见，认为：公司预计2018年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。

（二）2018年度日常关联交易预计情况

1、公司预计2018年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额159,922万元。

2、公司预计2018年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额157,181万元。

3、为促进公司工程机械设备的销售，本公司与中国康富国际租赁股份有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：康富国际及湖南中宏将其应收融资租赁款出售给金融机构办理保理业务，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构回购合作协议下的相关租赁物的义务。2018年康富国际、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过30亿人民币，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务。

4、本公司关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司，2018年预计以自有的工程机械产品作抵押，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务,促进公司海外业务的发展。

（三）2018年预计关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额

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二、关联方基本情况

1、三一集团有限公司

（1）注册地点：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政中心三楼

（2）企业性质：有限责任公司

（3）法人代表：唐修国

(下转118版)