创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金
2018年03月31日
基金管理人:创金合信基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2018年04月19日
§1 重要提示
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§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
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注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
创金合信资源主题精选股票A净值表现
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创金合信资源主题精选股票C净值表现
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
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注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的任职日期指公司作出决定的日期；
2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关决定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。本基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内本基金通过对宏观经济和行业景气度的分析判断，来自上而下的选股。报告期内增加了对新能源汽车产业链上游锂钴的配置；因继续看好全球经济复苏，维持对铜行业的超配；因看好铝的供给侧改革政策力度进一步加大，增加了电解铝行业的配置；煤炭行业未来较长时间内新增产能有限，而经济和需求保持平稳增长，煤炭价格和盈利将长时间维持在较高位置，超过市场的普遍预期，行业估值将向上修复，维持煤炭行业的中性配置。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末创金合信资源主题精选股票A基金份额净值为1.1164元;本报告期内，基金份额净值增长率为-8.83%，同期业绩比较基准收益率为-4.78%;截至报告期末创金合信资源主题精选股票C基金份额净值为1.0987元;本报告期内，基金份额净值增长率为-9.12%，同期业绩比较基准收益率为-4.78%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式基金，不适用本项说明。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 2017年4月14日，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称"华友钴业"）公告其近日查询到华友钴业高级管理人员王云的证券账户存在违规买卖华友钴业股票情况，王云作为华友钴业高级管理人员，未能尽到交易报备责任，且违反了《证券法》第四十七条的规定，构成了短线交易。
本基金投研人员分析认为，华友钴业已经对王云做了批评和处罚，王云先生的上述交易行为未发生在华友钴业披露定期报告的敏感期内，亦不存在因获悉内幕信息而交易华友钴业股票的情况，不影响华友钴业的正常经营和业绩。华友钴业作为钴业龙头，将分享新能源汽车景气度向上带来的收益，目前估值低估，继续推荐。本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对华友钴业进行了投资。
2017年7月7日，江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称"赣锋锂业"）近期收到深圳证券交易所（中小板公司管理部出具的《关于对江西赣锋锂业股份有限公司及相关当事人的监管函》（中小板监管函【2017】第111号），关于赣锋锂业2016年度经审计的净利润与业绩预告中披露的净利润存在较大差异，且未在规定期限内对业绩预告作出修正。以及《关于对江西赣锋锂业股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2017】第 115 号），关于未按规定在披露2016年度报告的同时披露社会责任报告，直至2017年7月4日才对外披露《2016年度社会责任报告》，且社会责任报告未经公司董事会审议。
另外，最近五年，赣锋锂业共计收到中国证券监督管理委员会江西监管局出具的关注函1份和警示函1份，受到深圳证券交易所通报批评处分1次和监管函2份。
本基金投研人员分析认为，赣锋锂业充分重视上述问题，认真分析了原因，吸取教训，及时整改，杜绝类似问题的再次发生。上述事件并不影响赣锋锂业的正常经营和业绩。赣锋锂业作为锂业龙头，将分享新能源汽车景气度向上带来的收益，目前估值低估，继续推荐。本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对赣锋锂业进行了投资。
5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成
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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
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§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
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9.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，未出现影响投资者决策的其他重要信息。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金基金合同》;
2、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金托管协议》;
3、创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金2018年第1季度报告原文。
10.2 存放地点
深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15楼
10.3 查阅方式
www.cjhxfund.com
创金合信基金管理有限公司
二〇一八年四月十九日
2018年第一季度报告
