读者出版传媒股份有限公司
2017年年度报告摘要
公司代码：603999 公司简称：读者传媒
一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟以截止2017年12月31日总股本57,600万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.40元（含税），合计派发现金股利人民币2,304万元。该预案尚需提交公司股东大会审议通过后方能实施。本年度不发送红股，不进行资本公积金转增股本。
二 公司基本情况
1 公司简介
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2 报告期公司主要业务简介
2017年，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，始终坚持党对国有企业的领导，坚持把社会效益放在首位，实现社会效益和经济效益相统一，严格落实意识形态责任制，坚持正确的出版导向，夯实文化宣传主阵地，弘扬社会主义核心价值观，紧扣亿万忠实读者新期待和人民对美好文化生活的向往，统筹推进深化改革、市场拓展、转型融合等多项工作，全力构建读者生态圈。
2017年，公司主业发展较为稳定。一方面，在“主业做强”的思路下，公司充分挖掘已有图书品牌、选题领域、作者资源、书刊互动等优势，图书出版规模得到适当压缩，单品种图书的质量有所上升，教材教辅出版稳定。读者出版社正式成立，为未来图书出版搭建新的载体和探索的空间；期刊出版强化内容质量和服务质量，提升《读者》的阅读亲和力，稳固品牌在读者心目中的崇高地位，取得了较好的社会效益。另一方面，发挥资源优势，加快媒体融合和数字转型。通过多种方式实现数字一体化运营，加快内容资源数字化转换进程，积极从内容生产向知识服务转变，不断推动移动阅读服务、网店互联互动、公众号集群运营、社群阅读模式的构建和新兴信息传播方式的探索与运营，获得国家新闻出版广电总局颁发的“出版融合发展重点实验室”牌照。在多元发展方面，积极探索全民阅读、公共文化服务体系建设和信息服务等领域产业化推广，设立了阅读服务与数字运营中心，大力实施全民阅读工程，开展北京“首届读者大会”、“读者读书会”、“读者大讲堂”、“中国天水·李杜诗歌节”、“人教杯”中华经典诵读大赛等不同层次、不同领域的系列全民阅读文化活动，取得良好的社会反响；以“读者文创”“读者欣赏”“晋林工作室”等系列子品牌，着力打造“文教产品”的教育产品研发、“创意生活”的文化与生活用品研发、“特色文化”的民族历史与地域艺术研发的研发板块，努力实现文化创意工坊、高端文化设计加工工场、品质生活与艺术创新实验工场等生产与营销结合的运营模式。此外，公司加快推进产业结构调整，优化现有业务布局，取得了较好的成效。截至2017年12月底，公司总资产19.84亿元、净资产16.90亿元，同比分别增长2.39%、2.83%；“读者”继续入选“中国500最具价值品牌”，品牌价值进一步提升，估价达233.59亿元。公司再次入选“全国文化企业30强”提名名单。读者杂志社获得“全国工人先锋号”荣誉称号。《读者》获得第四届中国出版政府奖期刊奖。
从行业发展情况来看，2017年，全国出版、印刷、发行服务业（不包含数字出版）实现营业收入18,492.9亿元。其中，图书出版营业收入850.9亿元，比去年同期增长2.2%；出版物发行营业收入3,689.9亿元，比2016年增长7.7%。全国图书出版品种首次突破50万种，总数达到52.8万种，较2016年增长5.7%。重印图书品种22.6万种，增速为12%，新出图书品种26.2万种，与2016年基本持平。品种上升，图书总印数下降，说明图书单品种的销售量下降。图书定价总金额上涨，反映纸张价格上涨等因素。出版传媒集团资产总额、所有者权益均保持7%以上的较快增长，11家集团资产总额超过100亿元，9家出版传媒集团的主营业务收入超过百亿元。
从行业发展趋势来看，一是主题出版。在新时代中国特色社会主义思想引领下，推动中华优秀传统文化创造性转化和创新性发展，讲好中国故事。二是发展模式。要从高速增长阶段转向高质量发展转变。三是转变方式。要从传统的纸质媒介向阅读便利、形态丰富的数字阅读转变，从文字阅读向图片、声频、视频的综合体验转变，提升科技含量和技术水平。四是满足市场多元化和个性化的需求。在多元发展方面要以创新的方式重塑阅读体验，融合生活空间创造新的服务方式。五是内容与技术、资本、渠道、品牌将深度融合。六是积极创新体制机制，提质增效。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
□适用 √不适用
三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入78,979.34万元，较上年同期增加5.18%。收入增加的主要是纸张纸浆销售、一般图书和广告销售收入增加。
报告期内，公司实现净利润7,141.49万元，较上年同期下降11.01%；归属于母公司股东的净利润7,528.09万元，较上年同期下降10.65%；基本每股收益0.13元。扣除非经常性损益后的归属于母公司股东的净利润5,748.32万元，较上年同期下降11.86%；扣除非经常性损益后每股收益 0.10元。利润下降的主要原因是公司为减少传统纸媒整体下滑的冲击，加大了营销体系建设及市场推广投入，销售费用大幅度增加。
报告期内，公司经营活动产生的净现金流量为4,987.88万元，较上年同期减少66.84%。经营活动产生的净现金流量的大幅减少主要是为应对原材料持续涨价，公司一方面提高原材料库存，另一方面加大了材料采购款付款力度，此外，本年收到的补贴收入和利息收入较上年相比有所减少。
报告期末，公司资产总额为19.84亿元，较上年末增长 2.39%；负债总额为2.42亿元，较上年末增长0.15%，公司资产负债率为12.19%；归属于母公司股东权益16.90亿元，较上年同期增长2.83%。报告期内，公司加权平均净资产收益率4.52%，扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率3.45%。
2 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
公司根据财政部印发的《企业会计准则第 16 号——政府补助》（修订）、《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》对公司相应的会计政策进行了变更并调整相关财务报表列报。会计政策变更对公司2017 年度财务报表无实质性影响，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用□不适用
截止2017年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
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证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临2018-015
读者出版传媒股份有限公司
第三届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
读者出版传媒股份有限公司第三届董事会于2018年4月18日在公司A座办公楼三楼会议室召开了第十三次会议。会议由公司董事长王永生主持。公司现有董事8人，实际参会董事8人，符合《中华人民共和国公司法》以及《读者出版传媒股份有限公司章程》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司2017年度总经理工作报告的议案》
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于公司2017年度董事会工作报告的议案》
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于公司2017年度财务决算和2018年度财务预算报告的议案》
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《关于公司2017年度利润分配方案的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司关于2017年度利润分配预案的公告》（临2018-017）。
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过《关于公司2017年年度报告及摘要的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》的《读者出版传媒股份有限公司2017年年度报告摘要》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司2017年年度报告》。
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（六）审议通过《关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（临2018-019）。
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（七）审议通过《关于公司2017年度内部控制自我评价报告的议案》
详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告》。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（八）审议通过《关于公司独立董事2017年度述职报告的议案》
详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司独立董事2017年度述职报告》。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（九）审议通过《关于公司董事会审计委员会2017年度履职报告的议案》
详见同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司董事会审计委员会2017年度履职报告》。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（十）审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（临2018-021）。
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（十一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（临2018-020）。
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（十二）审议通过《关于公司预计2018年度日常关联交易的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司预计公司2018年度日常关联交易的公告》（临2018-018）。
本议案尚需股东大会审议通过。
关联董事王永生、陈泽奎、马永强、王卫平回避表决。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
（十三）审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司关于2018年度申请银行综合授信额度的公告》（临2018-022）。
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（十四）审议通过《关于续聘财务审计机构的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司关于续聘财务审计机构的公告》（临2018-023）。
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（十五）审议通过《关于续聘内部控制审计机构的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司关于续聘内部控制审计机构的公告》（临2018-024）。
本议案尚需股东大会审议通过。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（十六）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（临2018-025）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（十七）审议通过《关于召开2017年度股东大会的议案》
同意于 2018年5月11日召开 2017年度股东大会审议相关议案。内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司董事会
2018年4月20日
证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临2018-016
读者出版传媒股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
读者出版传媒股份有限公司第三届监事会于2018年4月18日在公司A座三楼会议室召开了第七次会议。会议由半数以上监事共同推举的监事曾乐虎主持。公司现有监事4人，实际参会监事4人，符合《中华人民共和国公司法》以及《读者出版传媒股份有限公司章程》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 4票，反对 0 票，弃权0 票。
（二）审议通过《关于公司2017年年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（三）审议通过《关于公司预计2018年度日常关联交易的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（四）审议通过《关于公司2017年度利润分配方案的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（五）审议通过《关于公司2017年度财务决算和2018年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（六）审议通过《关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（七）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（八）审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（九）审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（十）审议通过《关于公司续聘财务审计机构的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（十一）审议通过《关于公司续聘内部控制审计机构的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
（十二）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权0 票。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司监事会
2018年4月20日
证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临2018-017
读者出版传媒股份有限公司
关于2017年度利润分配预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、读者出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）拟以2017年12月31日总股本57,600万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），共计分配现金股利2,304万元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。本年度不发送红股，不进行资本公积金转增股本。
2、本分配方案已经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司2017年度股东大会审议。
一、公司2017年度利润分配预案
经中喜会计师事务所对公司2017年经营业绩及财务状况进行审计，2017年度公司合并报表实现的归属于上市公司股东的净利润为75,280,909.96元；母公司净利润为91,523,404.26元。按照2017年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积9,152,340.43元后，公司2017年度可供分配利润为66,128,569.53元。加上年初未分配利润693,148,909.44元，扣除2016年度分红28,800,000.00元，公司累计可供分配利润为730,477,478.97元。
公司拟以截止2017年12月31日总股本57,600万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.40元（含税），合计派发现金股利人民币2,304万元。本年度不发送红股，不进行资本公积金转增股本。
二、董事会意见
公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司2017年度利润分配方案的议案》，同意提交公司2017年度股东大会审议。
三、独立董事意见
各位独立董事认为公司 2017年度利润分配预案符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，符合公司当前的实际情况，有利于公司股东分享公司收益，有利于公司的持续稳定健康发展。因此，各位独立董事同意本次董事会提出的公司2017年度利润分配预案。
四、监事会意见
公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于公司2017年度利润分配方案的议案》，同意提交公司2017年度股东大会审议。
五、相关风险提示
本方案尚需提交公司2017年度股东大会审议通过，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司董事会
2018年4月20日
证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临2018-018
读者出版传媒股份有限公司
预计公司2018年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、是否需要提交股东大会审议：是
2、是否对关联方形成较大的依赖：否
3、日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不会对公司的持续经营能力产生不良影响。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、2018年4月18日，公司第三届董事会第十三次会议以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司预计2018年度日常关联交易的议案》，关联董事王永生、陈泽奎、马永强、王卫平回避表决，该议案尚需提交公司2017年度股东大会审议，关联股东读者出版集团有限公司将在股东大会上回避表决。
2、公司三位独立董事和审计委员会发表如下意见：公司董事会在审议该项议案前取得了我们的事前认可，公司日常关联交易预计合理、客观，符合公司业务，是必要的且将一直持续。交易双方遵循了公开、公正和公平的原则，交易不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的独立性，对公司及全体股东是平等的，不会损害非关联股东的利益。
董事会在表决时，公司关联董事回避表决，决策程序符合相关规定，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。因此同意该议案，并提交公司股东大会审议。
（二）公司2017年度日常关联交易执行情况及2018年度日常关联交易的预计金额和类别，见下表：
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二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1.读者出版集团有限公司（以下简称“读者集团”）
注册地址：甘肃省兰州市城关区南滨河东路520号
法定代表人：王永生
注册资本：10,000.00万元人民币
经营范围：省政府授权范围内的国有资产经营、管理、资产重组，文化艺术展览，股权投资与管理，实业投资、物业服务、租赁、酒店管理，省政府授权的其他业务。读者出版集团有限公司下属企业主要有飞天出版传媒集团有限公司（以下简称“飞天传媒”）、兰州新华印刷厂、甘肃新华印刷厂、天水新华印刷厂、读者文化旅游股份有限公司、甘肃人民出版发行部。
2.甘肃省广播电视网络股份有限公司（以下简称“广电网络”）
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路226号
法定代表人：王永生
注册资本：151,439.3292万人民币
经营范围：广播电视网络设计、建设、监理、开发、运营、管理和维护；视音频内容集成、制作、分发经营；利用有线电视网络资源开展数据信息、移动多媒体及“三网融合”国家允许的通信、互联网、比照电信基础业务管理的增值电信业务等新技术、新业务、新媒体的开发经营；设计、制作、发布广告；广播电视与信息网络的技术和产品研发、生产、销售及服务；国内外广播电视及信息网络设备器材的代理、经销；符合国家产业政策的其他领域项目如电子、软件、新材料、节能等。
（二）与上市公司的关联关系
读者集团为公司控股股东，该关联方符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（一）款“直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织”的关联关系情形。
广电网络因符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条的情形，过去十二个月内属于公司关联方，现广电网络与公司符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.6条第二款规定的关联关系情形，视同为公司关联方。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
前期同类关联交易均按协议约定的条款按时履约，未发生关联方违约的情形。前述关联方资信情况良好，具备履约能力。
三、关联交易的定价政策
公司与上述关联方遵循公平、公正、自愿的原则，依据市场交易价格进行定价，或按照市场公允原则进行协商定价。上述关联交易符合国家有关规定和关联交易的公允性原则，履行了合法程序，体现了诚信、公平、公正的原则。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司的关联交易主要是公司控股股东读者集团与飞天传媒战略重组形成。飞天传媒旗下的新华书店为全省教材发行的唯一渠道，也是公司教材发行的唯一渠道和教辅、一般图书的主要发行渠道；三家印厂为公司主营的部分期刊、图书、教材教辅的承印单位之一，保持着长期稳定的业务合作关系。
同时读者集团战略重组后需要对整个集团公司管理机构设置及办公场所进行优化调配，关联方之间会相互新增一些房租和代收代付水电费等日常性业务。
公司与关联方的日常关联交易是为了满足公司业务发展及生产经营的需要，相互利用各自的资源和市场，充分发挥优势，共享资源，优势互补以降本增效。
公司上述关联交易，是日常生产经营所必须和持续发生的，对公司的主营业务发展、未来财务状况和经营成果，具有积极的作用。关联交易定价和结算方式，均以市场公允价格为基础，体现协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不存在损害公司及股东利益的情况；公司与各关联方严格依照有关法律法规的规定，开展业务往来；公司与关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，关联交易不会导致公司对关联方产生较大依赖，不会对本公司的独立性构成影响，也不会与关联方产生同业竞争；公司与关联方之间的购销及服务关系，不存在控制和被控制的情况。
四、关联交易协议签署情况
公司将依据决议与关联方适时签订合同、协议，并依据市场行情签订补充协议。
五、其他事项
除上述关联交易外，如发生其它新增关联交易，按照《公司关联交易管理制度》相关规定执行。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司董事会
2018年4月20日
证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临2018-019
读者出版传媒股份有限公司2017年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
1.实际到账募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1377号《关于核准读者出版传媒股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）6000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币9.77元，募集资金总额为58,620.00万元。其中，保荐及承销费等相关发行费用总额8,225.50万元，募集资金净额为50,394.50万元。经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜验字〔2015〕第0563号《验资报告》审验，前述资金已于2015年12月4日全部到账。
2.本年度使用金额及当前余额
公司募集资金总额58620.00万元，2015年度利息收入扣除手续费后净额7.29万元，支付IPO发行有关费用8,009.45万元，项目支出213.00万元，2015年12月31日尚未使用的募集资金余额为50,404.84万元。
2016年度公司募集资金使用303.73万元，支付IPO发行有关费用195.10万元。购买理财产品金额25,000.00万元，理财收益333.41万元，利息收入扣除手续费净额186.62万元，募集资金专户账户实际余额为25,426.04万元。
2017年度公司募集资金使用1,908.68万元。购买理财产品金额30,000.00万元，理财收益819.85万元，利息收入扣除手续费净额308.12万元。截至2017年12月31日，尚未使用的募集资金余额19,645.33万元，其中：存放于募集资金专户余额19,575.31万元；募集资金专户转入读者（上海）文化创意有限公司且存放于基本户余额70.02万元，用于支付“营销与发行服务体系建设项目”中的上海营销中心场地建设费用。
二、募集资金管理及存放情况
1.募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司于2013年1月8日第二届董事会第二次会议审议通过了《读者出版传媒股份有限公司募集资金管理制度》，以确保用于募集资金投资项目的建设。募集资金到位后，公司于2015年12月4日与保荐机构华龙证券、存放募集资金的商业银行中国农业银行股份有限公司兰州金昌路支行、中国工商银行股份有限公司兰州城关支行、中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部、中国银行股份有限公司兰州市城关中心支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，由公司分别在上述银行开设募集资金专用账户以保证募集资金的专款专用。
2017 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于设立上海读者文化创意有限公司的议案》《关于对全资子公司甘肃人民出版社有限责任公司增资的议案》《关于对控股子公司读者甘肃数码科技有限公司增资的议案》等多项议案，决定使用募集资金投资设立上海读者文化创意有限公司，并对甘肃人民出版社有限责任公司等 6 家全资子公司和读者甘肃数码科技有限公司进行增资（详见公司于 2017年4月26日发布的《关于出资设立上海读者文化创意有限公司的公告》（临2017-021）、《关于对六家全资子公司实施增资的公告》（临 2017-022）、《关于对控股子公司读者甘肃数码科技有限公司实施增资的公告》（临2017-023）。
2017年6月14日，公司、中国建设银行股份有限公司兰州金城支行、华龙证券股份有限公司分别与人民社等 6 家子公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。人民社、读者甘肃数码公司等 6 家子公司分别在中国建设银行股份有限公司兰州金城支行辖区下属的中国建设银行股份有限公司兰州大教梁支行开立了募集资金专项账户。
2017年9月15日，公司、北京读者天元文化传播有限公司、华龙证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司北京宣武支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；同时，公司、读者（上海）文化创意有限公司、华龙证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海外滩支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；并分别开立了募集资金专项账户。
报告期内，公司严格执行《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关证券监管法规、《公司募集资金管理制度》以及公司与开户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，公司对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，未发生违反相关规定及协议的情况。
2.募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，公司募集资金银行专户存储情况如下：
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注：截至本报告出具日，公司已建立并持续完善募集资金专户资金监督审批机制，即从募集资金专户转入基本户或一般户使用的资金严格按照事前审批的支付明细要求，于一个月内使用完毕，并通知保荐机构并接受其监管。
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至2017年12月31日，公司募集资金累计投入募投项目2,425.41万元，下表为募集资金使用情况对照表：
单位：万元
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（二）募投项目先期投入及置换情况
不适用。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2017年12月31日，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
经公司第三届董事会第七次会议及2016年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保障正常运营、不影响公司日常资金和项目投资正常周转需要的前提下，使用不超过3亿元（含3亿元）闲置募集资金进行现金管理。现金管理仅限于购买短期低风险保本型银行理财产品，单个短期理财产品的期限不超过12个月。2017年度使用闲置募集资金购买理财产品详细情况见下表：
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
无。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司未发生将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2017年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露了应披露的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
中喜会计师事务所为公司出具了《关于读者出版传媒股份有限公司募集资金2017年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，中喜会计师事务所认为：读者传媒的《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的要求编制，在所有重大方面公允反映了读者传媒2017年度募集资金的存放和使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
公司保荐机构华龙证券有限责任公司出具的《关于读者出版传媒股份有限公司2017年度募集资金存放与实际便用情况专项核查报告》结论性意见如下：读者传媒2017年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，读者传媒编制的《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》与实际情况相符，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）华龙证券有限责任公司关于读者出版传媒股份有限公司首次公开发行股票募集资金2017年度存放和使用情况的专项核查报告；
（二）中喜会计师事务所关于读者出版传媒股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司董事会
2018年 4月20日
证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临2018-020
读者出版传媒股份有限公司关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
读者出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）拟对最高额度不超过人民币1亿元（含1亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理，投资于短期低风险保本型银行理财产品，单个短期理财产品的期限不超过12个月。在决议有效期内该投资额度可滚动使用。本事项尚需股东大会审议通过。
一、募集资金基本情况
读者出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准读者出版传媒股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2015】1377号）的核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票6,000万股，每股面值1.00元人民币，发行价格9.77元/股，募集资金总额为58,620.00万元。其中，保荐及承销费等相关发行费用总额8,225.50万元，募集资金净额为50,394.50万元。
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）已于2015年12月7日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，已出具中喜验字[2015]第0563号《验资报告》。
二、募集资金使用计划及管理情况
公司募集资金用于主营业务， 拟投入项目情况如下：
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为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司于2013年1月8日第二届董事会第二次会议审议通过了《读者出版传媒股份有限公司募集资金管理制度》，并严格按照上述办法进行募集资金的管理和存放，以确保用于募集资金投资项目的建设。
募集资金到位后，公司及公司保荐机构华龙证券股份有限公司于2015年12月4日分别与中国农业银行股份有限公司兰州金昌路支行、中国工商银行股份有限公司兰州广武门支行、中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部及中国银行股份有限公司兰州市大教梁支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，由公司分别在上述银行开设募集资金专用账户以保证募集资金的专款专用。
2017 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于设立上海读者文化创意有限公司的议案》《关于对全资子公司甘肃人民出版社有限责任公司增资的议案》《关于对控股子公司读者甘肃数码科技有限公司增资的议案》等多项议案，决定使用募集资金投资设立上海读者文化创意有限公司，并对甘肃人民出版社有限责任公司等 6 家全资子公司和读者甘肃数码科技有限公司进行增资（详见公司于 2017年4月26日发布的《关于出资设立上海读者文化创意有限公司的公告》（临2017-021）、《关于对六家全资子公司实施增资的公告》（临 2017-022）、《关于对控股子公司读者甘肃数码科技有限公司实施增资的公告》（临2017-023）。
2017年6月14日，公司、中国建设银行股份有限公司兰州金城支行、华龙证券股份有限公司分别与甘肃人民出版社有限责任公司等 6 家子公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。甘肃人民出版社、读者甘肃数码科技有限公司等 6 家子公司及控股公司分别在中国建设银行股份有限公司兰州金城支行辖区下属的中国建设银行股份有限公司兰州大教梁支行开立了募集资金专项账户。
2017年9月15日，公司、北京读者天元文化传播有限公司、华龙证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司北京宣武支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；同时，公司、读者（上海）文化创意有限公司、华龙证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海外滩支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；并分别开立了募集资金专项账户。
截至2017年12月31日，公司募集资金累计投入募投项目2,425.41万元，募集资金账面余额为19,575.31万元。加上用于短期理财的募集资金，募集资金可用额度为49,575.31万元。
三、前次购买理财产品情况
公司第三届董事会第七次会议及2016 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公司公告临 2017-018 号及 2017-028 号），同意公司对最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理，投资于短期低风险保本型银行理财产品，单个短期理财产品的期限不超过12个月。在决议有效期内该投资额度可滚动使用。
在决议期内，公司严格遵守证监会和交易所的相关要求，积极稳妥开展投资理财，在保证本金安全的前提下努力争取收益最大化。截至目前，已累计实现理财收益690.88万元，购买的所有已到期的理财产品均按照合同约定实现了预期收益，并全额收回了本金和收益，投资效果良好，为股东带来了价值增值。
四、本次使用闲置募集资金进行现金管理的计划
（一）理财产品品种
为控制风险，公司投资的品种为短期低风险保本型银行理财产品，单个短期理财产品的期限不超过12个月。上述产品的年化收益率高于同等期限的银行存款利率，能有效提高公司募集资金使用效率，增加收益。
（二）决议有效期
自股东大会审议通过之日起一年之内有效。有效期内，公司将根据闲置资金的使用计划，择机按不同期限组合购买理财产品。
（三）投资额度
投资最高额度不超过人民币1亿元（含1亿元），在决议有效期内该投资额度可滚动使用。
（四）实施方式
经公司股东大会审议批准上述事项并全权授权公司董事会办理后，在上述额度内，公司董事会全权授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责组织财务部具体实施。
公司购买的理财产品不得质押，理财产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
（五）信息披露
公司在购买理财产品后将按规定履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的品种、额度、期限和预期收益等。公司开立或者注销理财产品专用结算账户的，公司将及时向上海证券交易所备案并公告。
五、购买理财产品对公司的影响
（一）公司运用闲置募集资金购买短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品是在保障公司项目投资需要的基础上实施的，确保不会影响公司正常的运营需要和业务开展。
（二）通过实施短期理财产品投资，能增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
六、投资风险及风险控制
尽管使用闲置募集资金进行投资理财的对象将选择低风险的短期理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司拟采取以下措施控制投资风险：
（一）投资理财产品前，公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，对理财产品的收益及风险进行评估，控制投资风险；
（二）公司财务部须及时分析和跟踪短期理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全，控制投资风险；
（三）公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
（四）公司内部审计部门负责对购买理财产品进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审计委员会报告；
（五）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（六）实行岗位分离操作，投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）实行岗位分离。
七、独立董事、监事会及保荐机构意见
（一）独立董事意见
公司独立董事发表意见认为：在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司对部分闲置募集资金进行现金管理，投资于短期低风险保本型银行理财产品，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不会影响公司业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司对最高额度不超过人民币1亿元（含1亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
公司本次对最高额度不超过人民币1亿元（含1亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定。在确保不影响公司募集资金投资项目进度安排及募集资金安全的前提下，公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展，不存在直接或变相改变募集资金用途、损害公司股东利益的情形。
（三）保荐机构核查意见
华龙证券对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了专项核查，认为：
公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品事项，已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了相应的法律程序；读者传媒使用闲置募集资金进行现金管理购买保本型银行理财产品符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在改变或者变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。保荐机构同意公司使用闲置募集资金进行现金管理购买保本型银行理财产品。
八、备查文件
（一）《公司第三届董事会第十三次会议决议》；
（二）《公司第三届监事会第七次会议决议》；
（三）《读者出版传媒股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》；
（四）《华龙证券股份有限公司关于读者出版传媒股份有限公司对闲置募集资金进行现金管理的专项意见》。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司董事会
2018年4月20日
证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临2018-021
读者出版传媒股份有限公司关于使用
部分闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
读者出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）拟对最高额度不超过人民币4亿元（含4亿元）的部分闲置自有资金进行现金管理，投资于短期低风险保本型银行理财产品，单个短期理财产品的期限不超过12个月。在决议有效期内该投资额度可滚动使用。本事项尚需股东大会审议通过。
一、前次购买理财产品情况
公司第三届董事会第七次会议和2016 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》（详见公司公告临 2017-017号及 2017-028 号），同意公司对最高额度不超过1 亿元（含1亿元） 闲置自有资金进行现金管理。现金管理仅限于购买短期低风险保本型银行理财产品，单个短期理财产品的期限不超过 12 个月。
在决议期内，公司严格遵守有关要求积极稳妥开展投资理财，在保证本金安全的前提下努力争取收益最大化，实际投入自有资金1亿元用于购买保本型理财产品，该笔理财预期收益率达4.9%，将于近日到期，预计将会全额收回本金及收益，能够为股东带来较好的资金效益。
二、本次使用闲置自有资金进行现金管理的计划
１、理财产品品种
为控制风险，公司投资的品种为短期低风险保本型银行理财产品，单个短期理财产品的期限不超过12个月。上述产品的年化收益率高于同等期限的银行存款利率，能有效提高公司自有资金使用效率，增加收益。
２、决议有效期
自股东大会审议通过之日起一年之内有效。有效期内，公司将根据闲置资金的使用计划，择机按不同期限组合购买理财产品。
３、购买额度
（下转55版）
