北京华胜天成科技股份有限公司

2018-04-20 来源：上海证券报

(下转147版)

公司代码：600410 公司简称：华胜天成

2017年年度报告摘要

一重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2017年度实现归属于上市公司股东的净利润（合并）228,027,938.92元，2017年期末未分配的利润（合并）1,127,815,858.77元，母公司未分配利润为312,447,413.37元。

根据上述经营情况，公司拟实施的利润分配预案为：拟以总股本1,102,840,583股为基准，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.63元（含税），共计派发现金红利69,478,956.73元。

二公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

进入“十三五”以来，信息革命进程加快，数字红利渐次释放。国家陆续出台多项推进物联网、云计算、大数据产业发展的文件，从顶层规划、产业布局方面给予全面统筹和推进，鼓励加快建设“数字中国、智慧社会”，推动物联网、云计算、大数据和人工智能等技术向各行业全面融合渗透。同时，越来越多的传统行业认识、认可到物联网、大数据、云计算在助力企业转型升级、创新发展方面的价值，以更加开放、积极的心态探索新一代信息技术与行业应用的结合，实现业务优化升级。新一代信息技术市场空间前景广阔。

2017年度，公司认真研判产业发展形势和市场需求，根据国家新一代信息技术产业发展战略和政策，结合公司产业基础，提出了“一个核心+四朵云” 的业务发展战略。公司围绕“连接+平台+智能”布局全链核心技术和产品，聚焦工业安监、物流、旅游、零售，深耕行业云应用，为实现“一站式”行业云龙头的战略目标打下坚实基础。匹配公司战略目标，公司对云计算相关业务进行了整合和提升，形成智慧安监、智慧物流、智慧旅游、智慧零售四朵行业云，打造了新的业务增长点和利润点，更好的体现了公司业务发展方向和发展重点。2017年，公司云计算业务规模增长迅速，为公司业绩增长做出巨大贡献。

经过战略前瞻布局，公司目前已经拥有物联网芯片、云计算基础软硬件和云管平台、大数据实时分析等核心技术产品。公司业务划分为主导产业板块和战略新兴产业板块。主导产业板块主要为信息系统和解决方案服务，战略新兴产业板块主要为云计算相关的全线云产品、云方案和云服务。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司债券基本情况

单位:元币种:人民币

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5.2 公司债券付息兑付情况

√适用□不适用

公司2012年正式启动的发行公司债券项目，并于2013年3月发行完毕。本次发行公司债券募集资金共为人民币900,000,000元，票面利率5.8%。扣除应支付给主承销商的发行费用8,100,000元后实际收到资金净额为人民币891,900,000元，本次发行的债券为固定利率债券，第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。还本付息的期限和方式为到期一次还本。即利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。上述款项业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2013年3月20日出具致同验字[2013]第110za0037号验资报告验证。详见公司于2013年3月11日在上海证券交易所网站披露的《华胜天成2012年公司债券（第一期）发行公告》、《华胜天成公开发行公司债券募集说明书》，2013年3月28日披露的《华胜天成2012年公司债券（第一期）上市公告书》。

2017年3月7日，公司披露《公司债券2017年付息公告》，付息方案为：每手“12华天成”面值1000元，派发利息为人民币58元（含税），扣税后个人债券持有人实际每1000元派发利息为人民币46.40元。

2017年3月13日，公司已按时兑付本期公司债券应付利息。（详见2017年3月7日上海证券交易所网站www.sse.com.cn相关公告）。

2018年3月13日，公司已完成本期公司债券的兑付及最后一期兑息，公司债券已摘牌。

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

2017年5月本期公司债券的信用评级机构中诚信证评出具了《北京华胜天成科技股份有限公司2012年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2017）》。评级报告的主要结论如下：经中诚信证评信用评级委员会最后审定，维持华胜天成主体信用等级为AA，评级展望稳定；维持本期债券信用等级AA。

5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

1.1主导产业板块深耕客户市场，稳定公司发展根基

公司主导产业板块，把握信息技术升级和产业变革的市场机会，结合自身20余年的政企、行业客户服务积累，深耕客户、发展合作伙伴、拓展业务领域。

报告期内，公司主导产业板块以实现客户价值和拓展优质合作伙伴为导向，一方面继续保持已建立的与运营商、金融、能源、政府等行业客户的良好合作关系，巩固市场份额，另一方面积极拓展新的生态合作伙伴，共享协同发展成果。公司主导产业板块稳健发展，实现营业收入45.79亿元。

1.2战略新兴产业板块推进落实“一个核心+四朵云”产业发展战略

1.2.1围绕“连接+平台+智能”布局“全链“核心自主产品

2017年，公司通过内生式发展与外延式并购相结合的方式，围绕“连接+平台+智能”相关环节进行核心自主产品布局，形成了以云计算平台为核心，物联网进行数据感知、采集和传输上云，人工智能大数据技术进行数据学习和分析的产业闭环，为全链交付创造良好基础。

连接层面：投资布局物联网芯片，形成芯片+传感器的连接“端”优势。

报告期内，公司通过发起设立的物联网并购基金战略投资泰凌微电子。泰凌微电子是全球范围内领先的物联网短距离通信芯片设计公司，拥有多项先进技术和专利，在中美两个重要市场的智能家居、消费电子领域享有盛名。2017年，泰凌微电子物联网芯片在零售、物流等行业的解决方案中得到使用，公司物联网“连接”端的核心布局落地。

平台层面：云计算平台是华胜天成多年打造的核心竞争力。

公司在云计算基础软硬件方面进一步加大自主品牌产品的研发和市场推广。公司Power服务器得到业界高度认可，荣获“2017年度自主可控高性能计算服务器优秀产品奖”、“2017年度 OpenPOWER杰出贡献奖”等多个奖项，已经累计获得重要行业客户200多家，实现年度销售约两亿元。2017年，公司与成员企业联合推出国产芯片服务器，继续夯实云计算基础架构产品层面“自主、安全、可控”的根基。

公司“华胜新云异构混合云管理平台”、“HyperX融合云解决方案”等云平台管理软件已经广泛应用于工业制造企业、政务、金融等行业的云计算管理中。此类云软件将传统数据中心的计算、网络、存储、安全、应用等资源作为云资源来整体使用，支持私有云及公有云融合的混合云管理方式，拥有更加易用和丰富的基础云管理功能，不仅能有效提升客户IT设施效能，而且能整体降低客户IT采购成本。

智能层面：报告期内，公司并购了美国GD公司，GD公司在北美市场拥有完善的销售网络，其客户覆盖零售、金融、互联网科技等行业的核心企业，在东欧建立了专业的研发交付团队，能够熟练应用各种开源软件，为客户提供全渠道第三方电子平台核心流程的开发和维护、云端应用以及大数据实时分析等服务。GD公司的并入，不仅为公司储备了大量智能应用方面国际化高端人才，提升公司整体竞争实力，同时也为公司实现零售行业的数字化、智能化提供了国际领先的实践经验。

1.2.2聚焦工业安监、物流、旅游、零售四个行业，做强四朵行业云

报告期内，公司确定了未来三年经营战略，整合“连接+平台+智能”的全链自有技术和产品，率先拓展了工业安监、物流、零售、旅游四个重点行业的行业解决方案，形成了“天成云”自主品牌行业云业务，即智慧安监云、智慧物流云、智慧旅游云、智慧零售云。

1.3管理精进，提高组织效率

在战略重塑的基础上，公司积极推进组织管理优化与调整，组织结构更加简洁高效，提升管理效率。

继续坚持推行阿米巴模式。2017年是公司推行阿米巴政策的第三个年头，精简考核政策，六十余个阿米巴团队不断的进化、整合、裂变，有效提升了业务单元的市场拓展积极性，人员规模和费用得到有效控制。阿米巴模式成为公司成熟业务健康发展的有效组织形式，人均盈利能力提升效果明显。

云业务资源进一步聚合。在全集团范围内进行资源整合与梳理，聚集全集团之力，打造智慧行业业务板块，利用积淀的行业客户资源与技术优势，构筑市场的护城河，吸引业内高端人才加盟。

股权激励提升士气。为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，调动核心骨干的积极性，报告期内，公司实施了第三期股权激励计划，向38名激励对象授予合计715万股的限制性股票，并建立了与之配套的公司、个人绩效管理政策，将业绩要求落实到每个股权激励对象。股权激励的实施有利于公司内部形成良好均衡的价值创造与分配体系。

1.4厚积薄发，业绩增长

1.4.1主营业务收入稳步提高

2017年度，公司实现主营业务收入53.87亿元，同比增长13.30%。公司营业收入的增长主要来自于云计算产品及服务业务收入的增长。

下图为2017年度公司云计算产品及服务业务收入增长情况：

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云计算收入在主营业务收入中的占比在2017年6月30日、2017年9月30日、2017年12月31日，分别为8.83%、10.69%、15.01%，逐季递增。

1.4.2净利润大幅增长

2017年度，公司实现净利润约2.28亿元，与上年同期相比增加1.92亿元，同比增加约536.96%。实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润达到1.00亿元，同比增长0.87亿元，增长率达668.95%。其中，非经常性损益主要来自于公司让渡浙江兰德纵横网络技术股份有限公司的控制权，主营业务增长主要系公司自主品牌的云计算产品和业务发展趋势良好且该板块业务毛利率较高，以及公司通过间接控股子公司ASL收购的美国云计算服务商GD公司于报告期内纳入合并报表，增厚主营业务利润所致。

1.5行业格局和趋势

国家陆续出台《云计算发展三年行动计划（2017-2019年）》、《促进大数据发展行动纲要》、《物联网发展纲要（2016-2020）》、《人工智能发展规划》等产业政策，推动新一代信息技术产业迅猛发展。在物联网领域，随着智能家居、可穿戴等消费物联网的成熟，以及运营商低功耗广域网的建成，工业互联网已成为新经济的重要推动力。在云计算领域，底层核心技术已经成熟，中国云计算机产业进入快速发展期，在互联网行业云渗透率已达较高水平之后，金融、政务云明显增加，传统企业即将逐步上云。在人工智能领域，以计算机视觉和自然语言处理为应用突破点，拥有成熟商业模式的产品和应用已在金融、安防等领域快速部署。

新一代信息技术助力数字经济发展，符合建设创新型国家理念，符合党和国家“发展智能产业，拓展智能生活”、“推动互联网、大数据、人工智能和实体经济高度融合”的产业政策支持方向，代表着“数字中国、智慧社会”的发展方向，其产业规模发展快速，且预计未来市场空间广阔。与此同时，在供给侧改革、产业升级、新旧动能转换的推动下，传统行业客户有着迫切的通过新一代信息技术进行商业模式创新和产业转型升级的需求。因此，新一代信息技术在传统行业的应用，已经到达临界爆发点。

公司此前在物联网、云计算、大数据、人工智能等领域的布局，已经形成“连接+平台+智能”的全链闭环核心技术产品。结合公司此前在安监、物流、旅游、零售领域的行业深耕，公司将把握产业机遇，以物联网、大数据、人工智能、云计算自主核心技术产品为支点，以“天成云”赋能传统行业转型升级。

1.6公司发展战略

公司将快速推进实施“一个核心+四朵云”的发展战略。

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“一个核心”：围绕“连接+平台+智能”的主线，在物联网、云计算、大数据、人工智能、区块链等领域布局核心“自主、安全、可控”的技术和产品。

“四朵云”：依托自主核心技术产品，深耕安监、物流、旅游、零售四个行业市场，将“全链闭环”产品应用于行业，助力行业实现自动化、数字化、智能化，成为传统产业数字化转型升级赋能者。

1.7经营计划

2018年，公司将在巩固成熟主导业务的同时，全力加快“一个核心+四朵云”的创新业务拓展，推进公司在行业云服务方面取得更加领先的优势，加快培育“智慧安监、智慧物流、智慧旅游和智慧零售四朵行业云的发展，不断构筑新的竞争优势，加快由传统IT系统集成综合服务提供商向新一代信息技术产业综合服务集团的快速转型。

1.7.1主导业务，需要打造新的业务增长点

进一步完善供应链上厂商—渠道—客户的相关环节，一方面提升公司现金周转率，加强应收账款和库存管理，另一方面注重挖掘现有客户的深度需求，“老客户新业务”打造新的业务增长点。

1.7.2战略新兴产业，聚焦行业，夯实公司实体经济数字化赋能者角色

整合全集团资源，形成更加简单高效的服务于垂直行业客户的团队，在四个战略行业中践行“一站式”行业云方案，为实现垂直行业数字化转型打下良好基础，达到树立行业标杆和可复制的状态，由“点”到“线”到“面”，夯实公司实体经济数字化转型赋能者的角色。

1.7.3产融互动，双轮驱动发展。优化融资结构，降低融资成本，扩大融资渠道。借力金融资本加快打造核心技术产品产业链。重点投入“连接+平台+智能”关键技术和产品。

1.7.4贯彻落实大营销理念，全力开拓及整合业务市场。紧跟和集成前沿技术，抢抓数字中国建设和数字经济发展的市场机遇。整合集团和成员企业客户资源，深掘客户转型升级需求，聚合行业应用，在垂直细分市场上发掘大客户、制造大客户，力争实现大客户营销的倍增，做大业务规模。

1.7.5加强品牌建设。品牌宣传将全范围覆盖客户、合作伙伴、投资者、员工、监管机关等受众，以释放和提升公司价值为导向，开展多内容、多渠道、多层次的整合营销。

1.7.6战略合作、共赢发展。横向与技术产品领军企业合作，共同做大市场；纵向与行业客户合作，共同开拓安监、旅游、环保、零售等行业市场。

1.7.7加强风险评估和内部控制建设。持续完善管控体系、细化重大决策事项的全过程管理和深化业务经营过程的风险管理三个层面。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

■

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本报告期合并财务报表的合并范围包括本公司及全部子公司，本年新设立两家子公司，包括北京软胜科技有限公司、广州华胜天成信息技术有限公司；通过企业合并增加子公司Grid Dynamics International,Inc.；本年减少三家子公司，包括北京飞杰信息技术有限公司、浙江兰德纵横网络技术股份有限公司、现代前锋软件有限公司。变动情况详见“附注六、合并范围的变动”，本公司在其他主体中的权益情况详见本“附注九、在其他主体中的权益”

股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2018-025

北京华胜天成科技股份有限公司

第六届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议由董事长王维航先生召集，会议通知于2018年4月8日发出，于2018年4月18日以现场表决的方式召开，应参加董事9名，实际参加董事9名，三名监事以及部分高管列席了本次会议，符合《中华人民共和国公司法》和《北京华胜天成科技股份有限公司章程》的规定。

本次会议形成以下决议：

一、审议通过了《公司2017年年度报告》全文及摘要

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

此议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《北京华胜天成科技股份有限公司2017年年度报告》全文及摘要。

二、审议通过了《公司2017年度总裁工作报告》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

三、审议通过了《公司2017年度董事会工作报告》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

此议案尚需提交股东大会审议。

四、审议通过了《公司2017年度财务决算报告》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

此议案尚需提交股东大会审议。

五、审议通过了《公司2018年度财务预算报告》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

此议案尚需提交股东大会审议。

六、审议通过了《公司2017年度利润及以前年度滚存利润分配的预案》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

独立董事对此议案发表了独立意见。

此议案尚需提交股东大会审议。

七、审议通过了《独立董事2017年度述职报告》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

此议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《北京华胜天成科技股份有限公司独立董事2017年度述职报告》。

八、审议通过了《董事会审计委员会2017年度履职情况报告》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《北京华胜天成科技股份有限公司董事会审计委员会2017年度履职情况报告》。

九、审议通过了《公司2017年度内部控制评价报告》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《北京华胜天成科技股份有限公司2017年度内部控制评价报告》。

十、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

根据国家有关法律法规的规定，同意继续聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙)作为本公司2018年内控审计机构，为本公司进行内部控制审计，聘期一年，审计费用不超过45万元人民币。同意继续聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙)作为本公司2018年国内会计师，为本公司进行会计报表审计，聘期一年，审计费用不超过235万元人民币。

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

独立董事对此议案发表了独立意见。

此议案尚需提交股东大会审议。

十一、审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》

表决结果：同意：6票，反对：0票，弃权：0票；关联董事王维航、李伟、王粤鸥予以回避表决。

独立董事对此议案发表了事先认可的意见，并发表了独立意见。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2018-026号《关于日常关联交易的公告》。

十二、审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

独立董事对此议案发表了事先认可的意见，并发表了独立意见。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2018-027号《关于对外投资暨关联交易的公告》。

十三、审议通过了《关于申请银行综合授信及担保的议案》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

独立董事对此议案发表了独立意见。

此议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2018-028《关于申请银行综合授信及担保的公告》。

十四、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

独立董事发表了独立意见。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2018-029《关于会计政策变更的公告》。

十五、审议通过了《关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2018-030《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

十六、审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

独立董事对此议案发表了独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2018-031《关于部分募投项目延期公告》。

十七、审议通过了《关于召开2017年年度股东大会的议案》

表决结果：同意：9票，反对：0票，弃权：0票。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的临2018-032《关于召开2017年度股东大会的通知》。

特此公告。

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会

2018年4月20日

股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2018-026

北京华胜天成科技股份有限公司

关于日常关联交易的公告

重要内容提示：

●本次日常关联交易事项无需提交股东大会审议

●本次日常关联交易事项不会对公司的独立性产生影响，公司对关联方不会产生依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2018年4月18日，北京华胜天成科技股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第二次会议审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》。独立董事对关联交易事项予以事前认可，认为关联交易的内容属于公司日常商业活动行为，同意把该项议案提交公司第六届董事会第二次会议审议，并在会上发表独立意见如下：公司及控股子公司在2018年度预计与关联方的关联交易定价公平、合理，有利于公司业务发展，不存在损害中小股东利益的情形。董事会对《关于公司日常关联交易的议案》进行表决时，表决程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。该项议案无需提交股东大会审议。

（二）日常关联交易预计基本情况

现结合公司自身实际情况，为便于统筹管理、提高决策效率，公司对2018年度公司及控股子日常关联交易预计如下：

■

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方的基本情况

1、名称：北京和润恺安科技发展股份有限公司（以下称“和润科技”）

统一社会信用代码：91110106797579477F

成立日期：2007年1月5日

法定代表人：吴吕梁

注册资本：3220万人民币

住所：北京市丰台区科学城星火路10号2幢2层219室

经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售机械设备、仪器仪表、电子产品、通讯设备、化工产品（不含危险化学品）、医疗器械（1、2类）、计算机软硬件及辅助设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口；计算机系统集成；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；软件开发；经济贸易咨询；企业管理咨询；企业策划；会议服务；自然科学研究与试验发展。

2、名称：浙江兰德纵横网络技术股份有限公司（以下称“兰德网络”）

统一社会信用代码：91330000747043906H

成立日期：2003年02月25日

法定代表人：何小迅

注册资本：6390万人民币

住所：杭州市西湖区文二路391号西湖国际科技大厦6号楼6层619-628室

经营范围：计算机软件、网络技术及其产品的开发、技术服务，计算机系统集成，智能楼宇系统技术服务，综合布线，安全监控及系统维护，计算机软、硬件的销售。

3、名称：江苏华胜天成教育科技有限公司（以下称“江苏教育”）

统一社会信用代码：91320106MA1MLGA27A

成立日期：2016年5月26日

法定代表人：李伟

注册资本：1000万人民币

住所：南京市鼓楼区汉中门大街303号

经营范围：教育软硬件的技术研发、销售；职业技能培训（不含与学历教育相关的培训或服务）；计算机软硬件技术开发、技术转让、技术咨询、销售；计算机系统集成；计算机及网络技术服务；企业管理咨询，经济信息咨询；涉及、制作、代理、发布国内各类广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

4、名称：国能新能源汽车有限责任公司（以下称“国能汽车”）

统一社会信用代码：911201163363733619

成立日期：2015年6月18日

法定代表人：JIANG KAI JOHAN

注册资本：240000 万元人民币

住所：天津滨海高新区滨海科技园日新道188 号1 号楼1047 号

经营范围：新能源汽车零部件的制造与开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

5、名称：天津华胜天成软件技术有限公司（以下称“天津华胜”）

统一社会信用代码：91120116058707586M

成立日期：2012年11月7日

法定代表人：周培勇

注册资本：1357.14万人民币

住所：天津经济技术开发区第四大街80号天大科技园A2楼509室

经营范围：计算机软件技术开发、咨询、服务及计算机技术培训；计算机系统集成；计算机软、硬件及外围设备、通讯设备批发兼零售；自营和代理货物和技术进出口；计算机及相关设备租赁；数码电子产品、音响、照明设备、办公用品、化妆品、日用百货的批发兼零售；企业营销策划；图文设计；互联网技术与运营服务；广告业务；珠宝饰品、金银饰品、金银制品、收藏品（不含文物）、艺术品的销售。

6、名称：I-Sprint Innovations Pte Ltd

成立日期：2000年3月4日

注册资本：20,703,597.55新加坡币

住所：Blk 750D Lobby 1 Chai Chee Road#08-01 Viva Business Park Singapore 469 004

经营范围：投资控股，提供开发、分销、实施及支持技术风险管理产品业务。

（二）与公司的关联关系

1、和润科技为公司参股公司，不纳入公司合并报表范围，公司高级管理人员张秉霞女士，同时担任和润科技董事职务，根据上海证券交易所《股票上市交易规则》10.1.3条第（三）项的有关规定，和润科技属于公司的关联方。

2、兰德网络为公司参股公司，不纳入公司合并报表范围，公司监事程亚光女士，同时担任兰德网络董事职务，根据上海证券交易所《股票上市交易规则》10.1.3条第（三）项的有关规定，兰德网络属于公司的关联方。

3、江苏教育为公司参股公司，不纳入公司合并报表范围，公司董事李伟先生，同时担任江苏教育执行董事职务，根据上海证券交易所《股票上市交易规则》10.1.3条第（三）项的有关规定，江苏教育属于公司的关联方。

4、国能汽车不纳入公司合并报表范围，持有公司5%以上股份的股东王维航先生，同时担任国能汽车副董事长职务，根据上海证券交易所《股票上市交易规则》10.1.3条第（三）项的有关规定，国能汽车属于公司的关联方。

5、天津华胜为公司参股公司，不纳入公司合并报表范围，公司原高级管理人员杜欣女士，同时担任天津华胜董事职务，根据上海证券交易所《股票上市交易规则》10.1.6条第（二）项的有关规定，天津华胜属于公司的关联人。

6、I-Sprint Innovations Pte Ltd为公司间接控股子公司Automated System Holdings Limited的参股公司，不纳入公司合并报告范围，公司董事王粤鸥先生，同时担任I-Sprint Innovations Pte Ltd董事，根据上海证券交易所《股票上市交易规则》10.1.3条第（三）项的有关规定，I-Sprint Innovations Pte Ltd属于公司关联方。

（三）履约能力分析

和润科技、兰德网络、江苏教育、国能汽车、天津华胜、I-Sprint Innovations Pte Ltd为依法存续的企业法人，目前经营和财务状况正常，具备关联交易的相关履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司及公司控股子公司预计与关联人发生的关联交易均是基于双方业务发展的需要，主要集中在产品及解决方案方面。具体关联交易协议将在发生实际采购时签署，协议主要条款均应符合《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规的规定，并遵守公开、公平、公正的原则，将参照公司及公司控股子公司采购同类产品的市场价格，并最终由双方通过协商、谈判的方式确定交易价格、付款方式。

四、关联交易目的和对公司的影响

公司与关联方之间相互熟悉及了解，关联交易有利于充分利用各方的产品及服务优势，实现优势互补，属于正常经营发展需要。公司关联交易定价公允，关联交易内容经交易双方平等协商，不存在损害公司或中小股东利益的情况，不会对公司的独立性产生影响，公司对关联方不会产生依赖。

五、备查文件

1. 公司第六届董事会第二次会议决议

2. 公司第六届监事会第二次会议决议

3. 独立董事事前认可的独立意见

4. 独立董事签字的独立意见

特此公告。

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会

2018年4月20日

股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2018-027

北京华胜天成科技股份有限公司

关于对外投资暨关联交易的公告

重要内容提示：

●投资标的名称：宁波易安云网科技有限公司（暂定名，最终以登记机关核准为准）

●对外投资金额：540万元人民币

●本次对外投资构成关联交易

●本次对外投资不构成重大资产重组

一、对外投资暨关联交易概述

为推进工业安监领域信息化、数字化发展，北京华胜天成科技股份有限公司（以下称“公司”）拟出资540万元人民币与宁波梅山保税港区众兴卓悦股权投资合伙企业（有限合伙）、北京和润恺安科技发展股份有限公司共同投资设立宁波易安云网科技有限公司。

北京和润恺安科技发展股份有限公司为公司参股公司，公司高级管理人员张秉霞任该公司董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）项的规定，本次交易构成关联交易。

公司于2018年4月18日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》。至本次交易为止，过去12个月内公司与关联方北京和润恺安科技发展股份有限公司之间的关联交易未占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，本次交易也不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议。

二、关联方及其他投资方介绍

（一）关联方基本情况介绍

名称：北京和润恺安科技发展股份有限公司（以下称“和润科技”）

公司类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）

住所：北京市丰台区科学城星火路10号2幢2层219室

法定代表人：吴吕梁

注册资本：3220万人民币

统一社会信用代码证：91110106797579477F

公司持有华胜信息30%的股权，吴吕梁持有31.68的股权%，马焕明持有30.43%的股权，天津海鹭商务信息咨询合伙企业(有限合伙)持有7.89%的股权。

（二）其他投资方基本情况

名称：宁波梅山保税港区众兴卓悦股权投资合伙企业（有限合伙企业）（以下称“众兴卓悦”）

公司类型：有限合伙企业

住所：浙江省宁波市北仑区梅山大道商务中心十一号办公楼164室

执行事务合伙人：北京风云际会投资管理有限公司

统一社会信用代码证：91330206MA2824B34K

经营范围：股权投资及相关咨询服务。

公司持有众兴卓悦1亿元的有限合伙份额。

三、对外投资暨关联交易标的基本情况

1、合资公司名称：宁波易安云网科技有限公司（最终以登记机关核准为准，以下称“易安云网”）

2、注册资本：3000万元人民币

3、注册地：浙江省宁波国家高新区聚贤路587号研发园A1幢大楼三层（最终以登记机关核准为准）

4、经营范围：技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机网络工程、软硬件的研发及维护、商务咨询、广告设计制作发布及代理、会务服务、展览展示、企业形象策划、市场营销策划等；智能仪器设备研发；计算机信息系统集成；环境维护治理；大数据处理；销售计算机软、硬件及外围设备、通信设备、仪器仪表、电子产品；接受委托从事软件外包服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口；计算机软硬件的研发、生物科技的研发、环保科技研发、电子产品的批发零售及网上销售。（最终以登记机关核准为准）

5、注册资本及认缴情况：

■

注：和润科技将以货币及无形资产的方式合计出资1050万元人民币。其中，货币出资额为450万元人民币，无形资产部分价值以评估报告为准，但不得低于600万元人民币。公司将根据相关规定，对无形资产的具体内容及评估情况，履行持续披露义务。

6、治理结构：

易安云网拟成立董事会和监事会。其中董事会设董事5人，由和润科技指派2人，众兴卓悦指派1人，其他董事2人由股东选举产生；监事会设监事3人，和润科技指派1名监事，公司指派监事1人，职工监事1人。

四、对外投资暨关联交易履约安排

各方投资人拟签署《投资合作协议》，主要内容如下：

（一）合作背景

三方拟合力打造以宁波为总部、业务覆盖全国，集安全生产行业“成果展示、咨询服务、检测检验、人才培养、宣传教育”五位一体、线下与线上结合的宁波市安全生产公共服务平台（以下简称“平台”）。平台拟涵盖国内外领先的安全生产智慧物联网集成、安全生产互联网及服务、智慧安监政务通、企业安全生产应急救援科技等专业模块，结合线上技术咨询及线下实施评估的服务模式，助力宁波建设 “物联网+安全生产云平台”示范基地。

（二）出资期限

易安云网注册资本为人民币3000万元，由三方分两次实缴完成。第一期为认缴总额的50%，其中，现金部分需在易安云网成立之日起15个工作日内实缴完成，无形资产部分在30个工作日内实缴完成；第二期为总额剩余50%，需在易安云网成立之日起12月内实缴到位。

（三）决策机制

1、易安云网董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。

2、易安云网股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

（四）违约责任

任何一方违反本协议约定均构成违约，应承担违约责任；不止一方违约的，每一方分别承担各自违约所引起的责任；因违约方的违约行为给守约方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

（五）协议生效

本协议经各方加盖公章并由各方法定代表人或授权代表签字之日起生效。

五、本次交易对公司的影响

2017年，公司确认了“一个核心+四朵行业云”的业务发展战略，即围绕“连接+平台+智能”布局核心技术产品，聚焦工业安监、物流、旅游、零售深耕智慧行业云应用。

该合资项目中，公司协同了成员企业和润科技在工业安全产品和技术、市场方面的优势，结合公司在新一代信息技术方面的领先优势，合力建设立足宁波辐射全国的工业安全生产“一站式”公共服务云平台。本次投资项目是公司在“智慧安监”行业云的重要战略性个平台类项目落地，对有效体现公司“天成云”的核心竞争力树立了标杆作用。

六、本次对外投资暨关联交易履行的审议程序

本次交易经公司于2018年4月18日召开的第六届董事会第二次会议审议通过，同意：9票，反对：0票，回避：0票。

本次关联交易于提交董事会审议前获得了独立董事的事前认可，独立董事就该关联交易事项亦发表了如下独立意见：本次交易符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定，符合公司和全体股东的利益，不会损害非关联股东利益，不会影响公司的独立性。董事会表决程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。

特此公告。

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会

2018年4月20日

股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2018-028

北京华胜天成科技股份有限公司

关于申请银行综合授信及担保的公告

重要内容提示:

●被担保人名称:华胜天成科技（香港）有限公司

●本次担保金额：10,000万元人民币

●本次担保是否有反担保：无

●对外担保逾期的累计数量：无

一、授信担保情况概述

为满足北京华胜天成科技股份有限公司(以下简称“公司”)及子公司业务需求，支持公司及子公司业务发展，第六届董事会第二次会议审议通过了《关于申请银行综合授信及担保的议案》,公司拟在银行申请相关授信,并为子公司的银行授信提供连带责任担保，具体明细如下：

1.公司向招商银行股份有限公司申请综合授信额度不超过人民币30,000万元，期限不超过壹年，信用方式。

2.公司向汇丰银行申请综合授信额度不超过人民币30,000万元，期限壹年。授信用途包括但不限于：衍生产品交易，以及申请开立备用信用证(金额不超过10,000万人民币)以及为本公司之全资子公司华胜天成科技（香港）有限公司在汇丰银行(中国)有限公司北京分行申请授信贸易融资提供担保。

本次授信的额度不等同于公司实际融资金额，在授信额度内以公司与各银行实际发生的融资金额为准。

董事会授权董事长签署一切与上述授信、担保相关的合同文件以及任何变更、修订和补充。董事长可以转授权。

二、被担保方基本情况

被担保方为公司的全资子公司，具体情况如下：

公司名称：华胜天成科技（香港）有限公司

注册资本：40921.9448万港币

经营范围：计算机与通讯产品的销售和技术服务，计算机与通讯系统集成服务。

截止至2017年12月31日，华胜天成科技（香港）有限公司（合并口径）的资产总额为208,742.63万元人民币，负债为107,947.55万元人民币，资产负债率为51.83%,净资产为68141.94万元人民币，营业收入为192,196.31万元人民币,归属母公司净利润1314.02万元人民币。

三、董事会意见

公司第六届董事会第二次会议审议通过《关于申请银行综合授信及担保的议案》。

独立董事认为：董事会对《关于申请银行授信及担保的议案》进行表决时，表决程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。本次担保是基于公司及全资子公司业务经营的实际需要，公司为其提供的担保，不存在损害中小股东利益的情形。

四、累计对外担保数量

截至本公告日，公司及控股子公司对外担保总额（不包括对子公司的担保）为150,600万元及部分固定收益，上述金额（不含固定收益）占2017年度经审计的归属于上市公司股东的净资产的比例约为30.88%。公司对控股子公司的担保总额为人民币51,500万元，美元3,500万元，合计人民币73,485.95万元（美元折算汇率为6.2817），占2017年度经审计的归属于上市公司股东的净资产的比例约为15.08%。公司对控股子公司的担保余额为39,500万元，美元1,300万元，合计人民币61,485.95万元（美元折算汇率为6.2817），占2017年度经审计的归属于上市公司股东的净资产的比例约为12.61%。公司无逾期担保。

五、备查文件

1、公司第六届董事会第二次会议决议

2、独立董事签字的独立意见

特此公告。

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会

2018年4月20日

股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2018-029

北京华胜天成科技股份有限公司

关于会计政策变更公告

重要内容提示：

●● 本次会计政策变更不会对公司财务状况和经营成果产生影响。

一、本次会计政策变更概述

北京华胜天成科技股份有限公司(以下称“公司”)于2018年4月18日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。本次会计政策变更原因如下：

1、2017年5月16日，财政部发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号），要求自2017年5月28日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。

2、2017年5月10日，财政部发布了《企业会计准则第16号 ——政府补助》（财会[2017]15号），要求自2017年6月12日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。

3、2017年12月25日，财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和该通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表。

由于上述会计准则和通知的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按规定时间执行上述企业会计准则或通知。

二、会计政策变更具体情况及对公司的影响

按照上述会计准则或通知的规定，公司对会计政策进行了相应变更。本次变更对公司财务状况和经营成果不产生影响，仅对财务报表项目列示产生影响，具体情况如下：

1、执行《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的规定，公司采用未来适用法对2017年5月28日之后持有待售的非流动资产或处置组进行分类、计量和列报，在利润表中分别列示“持续经营净利润”和“终止经营净利润”项目，比较数据相应调整。公司调增合并利润表“持续经营净利润”本期金额244,712,581.21元，调增上期金额 39,981,401.88元；调增合并利润表“终止经营净利润”本期金额0元，调增上期金额0元。公司调减母公司利润表“持续经营净利润”本期金额70,927,329.25元，调增上期金额 36,353,201.78 元；调增母公司利润表“终止经营净利润”本期金额0元，调增上期金额0元。

2、执行《企业会计准则第16号 ——政府补助》的规定，公司对于2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对于2017年1月1日至2017年6月12日期间新增的政府补助按照新准则调整。公司调增合并利润表“其他收益”本期金额21,200,241.04元，调增母公司利润表“其他收益”本期金额12,083,253.98 元；调减合并利润表“营业外收入”21,200,241.04元，调减母公司利润表“营业外收入” 12,083,253.98元。无需对可比期间的比较数据进行调整。

3. 执行《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》的规定，公司在利润表中新增“资产处置收益”行项目，将部分原列示为“营业外收入”及“营业外支出”的资产处置损益重分至“资产处置收益”项目，比较数据相应调整。公司调减合并利润表“资产处置收益”本期金额1,241,717.58元，调减上期金额 374,362.43元；调减合并利润表“营业外收入”61,280.62元，调减上期金额112,212.74 元；调减合并利润表“营业外支出”1,302,998.20元，调减上期金额 486,575.17元。公司调增母公司利润表“资产处置收益”本期金额 24,346.16元，调减上期金额47,051.84元；调减母公司利润表“营业外支出”本期金额7,362.48元，调减上期金额47,051.84元，调减母公司利润表“营业外收入”本期金额31,708.64元，调减上期金额0元。

三、独立董事意见

公司依照《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）、《企业会计准则第16号 ——政府补助》（财会[2017]15号）、《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）的规定，对会计政策进行相应变更，能够更加客观公正地反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供更准确的会计信息。本次会计政策变更对公司财务状况和经营成果不构成影响。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形，我们同意公司本次会计政策变更。

四、监事会意见

公司本次会计政策变更是根据财政部的有关规定和要求，对财务报表科目进行的调整，符合相关政策规定，不影响公司损益，没有损害公司及全体股东特别是广大中小股东的合法权益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意本次会计政策的变更。

特此公告。

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会

2018年4月20日

股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2018-030

北京华胜天成科技股份有限公司

2017年度募集资金存放与实际

使用情况的专项报告

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“华胜天成”）2017年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2016﹞817号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司负责组织实施本公司非公开发行股票的发行及承销工作，于2016年9月28日以非公开发行股票的方式向5家特定投资者发行了普通股（A股）股票208,620,689股，发行价为每股人民币11.60元。截至2016年9月29日，本公司共募集资金2,419,999,992.40元，扣除承销及保荐费用人民币39,719,999.88元，及其他发行费用2,628,620.69元后，募集资金净额为2,377,651,371.83元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2016)第110ZA0594号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1、以前年度已使用金额

截至2016年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目950,592,038.57元，尚未使用的金额为1,427,059,333.26元。

2、本年度使用金额及当前余额

2017年度，本公司以募集资金直接投入募集投项目133,414,402.96元。

截至2017年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目的金额为1,084,006,441.53元，尚未使用的金额为1,328,935,840.40元（其中，募集资金1,293,644,930.30元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费35,290,910.10元）。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规章和规范性文件以及《北京华胜天成科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，结合本公司实际情况，修订了《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下称“管理制度”)。该管理制度于2016年8月26日经本公司第五届董事会第七次会议审议通过。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从2016年9月29日起募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2017年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2017年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

■

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入及理财收益35,296,161.12元（其中2017年度利息收入及理财收益29,385,022.74元），已扣除手续费5,251.02元（其中2017年度手续费4,826.02元）。

截至2017年12月31日，本公司购买保本型理财产品余额730,000,000.00元；本公司已使用270,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司无前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2017年12月，由于工作人员操作失误，误将680,000.00元募集资金转出，本公司核查发现后，已于2018年1月31日将相关款项转回募集资金专户。

2017年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公司募集资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

2018年4月18日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）针对本公司2017年度募集资金存放与使用情况出具了《关于北京华胜天成科技股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，认为：华胜天成公司董事会编制的《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。

八、保荐机构专项核查报告的结论性意见

2017年4月18日，中泰证券股份有限公司针对本公司2017年度募集资金存放与使用情况出具了《中泰证券股份有限公司关于北京华胜天成科技股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，专项核查报告认为，华胜天成非公开发行股票募集资金已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——公司募集资金管理和使用的监管要求》和《北京华胜天成科技股份有限公司募集资金管理制度》的要求进行了规范的管理与使用，公司募集资金存放于董事会决定的专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相关银行签署了《募集资金三方监管协议》；不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况；2017年12月由于工作人员操作失误，误将680,000.00元募集资金转出，公司已于2018年1月31日将相关款项转回募集资金专户；中泰证券对华胜天成2017年度募集资金存放与使用情况无异议。

九、上网披露的公告附件

（一）中泰证券股份有限公司对本公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

特比公告。

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会

2018年4月20日

附表1：

2017年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

说明：截至2017年9月29日，本公司共募集资金242,000.00万元，扣除承销及保荐费用人民币39,719,999.88元，及其他发行费用2,628,620.69元后，募集资金净额为2,377,651,371.83元。根据本公司非公开发行股票预案，总投资额与拟投入募集资金额之间的差额由公司以自筹资金方式解决。差额调整补充流动资金投入金额。

股票代码：600410 股票简称：华胜天成编号：临2018-031

北京华胜天成科技股份有限公司

关于部分募投项目延期的公告

2018年4月18日，北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华胜天成”）召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。现将有关情况公告如下：

一、本次募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京华胜天成科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]817号）核准，公司采用非公开发行的方式向特定对象发行人民币普通股208,620,689股，发行价格11.60元/股，募集资金总额为2,419,999,992.40元，扣除发行费用共计42,348,620.57元后，募集资金净额2,377,651,371.83元。2016年9月30日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年9月30日出具了《验资报告》（致同验字(2016)第110ZA0594号）进行了审验确认。

公司对募集资金采取了专户存储管理，公司（或公司及其子公司）与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目概况及募集资金实际使用情况

根据公司《非公开发行股票预案（修订稿）》披露的募集资金项目及募集资金使用计划，本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后将全部用于可信开放高端计算系统研发与产业化项目（简称“TOP项目”）、大数据平台技术工程实验室建设及行业应用服务项目（简称“大数据项目”）以及补充流动资金。

截至2017年12月31日，公司募集资金实际使用情况如下：

单位：万元

145版信息披露