青岛康普顿科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

（上接174版）

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：临2018-010

青岛康普顿科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

委托理财受托方：银行等金融机构

委托理财金额：不超过2亿元人民币

委托理财投资类型：安全性高、流动性好（不超过一年）的理财产品

委托理财期限：自股东大会审议通过之日起一年内有效

一、 购买理财产品概述

为提高资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报，公司及其子公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过2亿元人民币自有资金进行现金管理。期限为本议案自公司股东大会批准之日起一年。在上述额度内，资金可滚动使用。

公司2018年4月19日召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，该议案尚需提请股东大会审议通过。

二、理财方案主要内容

（一）投资金额

拟使用不超过2亿元人民币自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环使用。

（二）投资方式

闲置资金现金管理主要方式为购买安全性高、流动性好（不超过一年）的理财产品，包括但不限于结构性存款、货币基金、银行理财等。

（三）投资期限

本次现金管理的期限为自公司股东大会批准之日起一年。

（四）资金来源

公司进行现金管理的资金来源为自有资金。

（五）实施方式

在额度范围内，董事会授权公司管理层自股东大会审议通过该议案之日起一年内行使上述事项的投资决策权并签署相关文件。

三、公司采取的风险控制措施

公司委托理财资金仅限于购买安全性高、流动性好（不超过一年）的理财产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。

公司董事会授权公司管理层安排相关人员对理财产品进行预估和预测，购买后及时分析和监控理财产品的投向和项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

公司财务部建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。内审部门将对资金使用情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

四、对公司日常经营的影响

公司投资安全性高、流动性好（不超过一年）的理财产品所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。通过购买理财产品，取得一定理财收益，从而降低财务费用。同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。

五、独立董事意见

根据《公司法》、《股票上市规则》以及《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，本公司独立董事认真审阅了董事会提供的相关资料，并基于自身独立判断的立场，就公司使用闲置自有资金购买理财产品的事项发表独立意见如下：

经审查，公司经营情况、财务状况、资金情况等多方面了解，公司目前经营良好，财务状况稳健。为提升资金使用效率，在符合国家法律法规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用暂时闲置流动资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。为公司股东谋求更多的投资回报，同意该议案。

特此公告

青岛康普顿科技股份有限公司董事会

2018年4月19日

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：临2018-011

青岛康普顿科技股份有限公司

关于修改公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青岛康普顿科技股份有限公司（“公司”）于2018年4月19日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了《关于修订公司章程并办理工商变更登记等事项的议案》，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》及其他规范性文件的要求，结合公司实际情况，同意对《公司章程》做如下修改：

■

除上述修改条款外，原《公司章程》其他条款未变化。

本次章程修改尚须提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后授权董事会按照政府主管机关的要求办理相关变更登记事宜。

特此公告

青岛康普顿科技股份有限公司董事会

2018年4月19日

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：临2018-012

青岛康普顿科技股份有限公司关于续聘山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青岛康普顿科技股份有限公司于2018年4月19日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构及确定审计报酬的议案》：为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，保证公司财务报表和内控报告的审计质量，公司董事会审计委员会提议，续聘山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年，并确定2018年度财务审计报酬为45万元，内控审计报酬为25万元。

公司独立董事发表独立意见如下：山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备法定资格，具备为上市公司提供审计服务的能力，能够满足内部控制审计工作需要。在担任本公司 2017年度审计工作过程中，从会计专业角度维护了公司与所有股东的利益，依法履行了双方规定的责任和义务。为了实现公司2018年度审计工作的稳健性和连续性，经公司董事会审计委员会和董事会会议审议通过，同意续聘山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2018年度审计机构，负责公司2018年度财务报告、内部控制的审计工作。公司关于续聘2018年度审计机构的决策程序合法合规，符合本公司和全体股东的利益。同意将该议案提交公司股东大会审议。

特此公告。

青岛康普顿科技股份有限公司董事会

2018年4月19日

证券代码：603798证券简称：康普顿公告编号：临2018-013

青岛康普顿科技股份有限公司关于公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经公司第一届董事会第十六次会议与2014年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]386号文件核准，康普顿向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，并聘请光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）担任本次发行的保荐人。截至2016年3月25日，公司向社会公众公开发行普通股（A股）2,500万股，募集资金总额为358,250,000.00元，扣除各项发行费用34,216,950.00元后实际募集资金净额为324,033,050.00元。

（二）截至2017年12月31日公司募集资金使用及结余情况

单位：元

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二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。根据上述法规的要求及公司《募集资金管理制度》的规定，公司及光大证券于2016年4月分别与招商银行股份有限公司青岛市南支行、青岛银行股份有限公司香港中路第二支行、光大银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司第二届董事会第十次会议与公司2016年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将润滑油区域营销中心建设项目的剩余募集资金4,020.00万元用于年产4万吨润滑油、2万吨防冻液和1,000吨制动液项目的建设。2017年6月公司、光大证券及子公司青岛康普顿石油化工有限公司与招商银行股份有限公司青岛市南支行签署了《募集资金四方监管协议》，将原开设的募集资金专用账户招商银行股份有限公司青岛市南支行（532904749210188）结余资金4,061.53万元（含部分募集资金利息）按规定转至招商银行股份有限公司青岛市南支行（532906494510388）。全部募集资金存放于公司在上述五家银行开设的募集资金专项帐户中。上述三方（四方）监管协议内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截止2017年12月31日，募集资金专户存放情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二）2017年度闲置募集资金使用情况

公司闲置募集资金存放在公司募集资金专户内，无使用闲置募集资金购买理财产品或补充流动资金情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司第二届董事会第十次会议与公司2016年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将润滑油区域营销中心建设项目的剩余募集资金4,020万元用于年产4万吨润滑油、2万吨防冻液和1,000吨制动液项目的建设，剩余资金8,160.58万元由公司自筹解决。目前变更后的募投项目已开工建设，截止2017年12月31日，资金存放使用情况如下：

单位：元

■

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于青岛康普顿科技股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（和信专字（2018）第000139号）认为：康普顿《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》的编制符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，在所有重大方面如实反映了康普顿2017年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

光大证券股份有限公司出具《光大证券股份有限公司关于青岛康普顿科技股份有限公司2017年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》认为：康普顿2017年度募集资金使用和管理规范，严格执行《募集资金管理制度》，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。保荐机构对康普顿披露的2017年度募集资金年度存放与使用情况无异议。

八、上网披露的公告附件

（一）光大证券股份有限公司对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

（二）山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

特此公告。

青岛康普顿科技股份有限公司董事会

2018年4月19日

附件一

青岛康普顿科技股份有限公司

2017年度募集资金使用情况对照表

编制单位：青岛康普顿科技股份有限公司 单位：人民币万元

■

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：临2018-014

青岛康普顿科技股份有限公司

关于补选监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月19日召开了第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于补选监事的议案》。

2018年3月23日，林证海先生因个人原因辞去公司第三届监事会监事职务。根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关法律法规的相关规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。鉴于林证海先生的辞职导致公司监事会人数低于法定最低人数，故在股东大会选举产生新任监事之前，林证海先生仍将继续按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行公司监事的职责。

为保证公司监事会的正常运转，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关法律法规的相关规定，公司于2018年4月19日召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于补选监事的议案》，同意补选王人飞（简历附后）为公司第三届监事会监事候选人，任期自2017年年度股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

特此公告

附件： 王人飞简历

青岛康普顿科技股份有限公司监事会

2018年4月19日

附件： 王人飞简历

王人飞：男，1979年出生，无国外永久居留权，大学专科学历。曾任青岛康普顿科技股份有限公司车用油区域经理、青岛康普顿科技股份有限公司工业油事业部大区经理、现任青岛康普顿科技股份有限公司市场部总监。

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：临2018-015

青岛康普顿科技股份有限公司

2017年第四季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》有关规定和披露要求，公司2017年第四季度主要经营数据如下：

(一) 主要产品的产量、销量及收入情况

■

（二）2017年第四季度主要产品和原材料价格变动情况

单位：元/吨

■

（三）其他对公司生产经营具有重大影响的事项

本季度未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告

青岛康普顿科技股份有限公司

2018年4月19日

证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：临2018-016

青岛康普顿科技股份有限公司

2018年第一季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》有关规定和披露要求，公司2018年第一季度主要经营数据如下：

(一) 主要产品的产量、销量及收入情况

■

（二）2018年第一季度主要产品和原材料价格变动情况

单位：元/吨

■

（三）其他对公司生产经营具有重大影响的事项

本季度未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告

青岛康普顿科技股份有限公司

2018年4月19日