陕西盘龙药业集团股份有限公司
第二届董事会第十一次会议决议公告

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2018-026

陕西盘龙药业集团股份有限公司

第二届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盘龙药业”）第二届董事会第十一次会议通知于2018年4月8日以书面或电子邮件等方式向各位董事发出。

2、本次会议于2018年4月18日上午09:00西安市灞桥区西安现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与通讯结合方式进行。

3、本次会议应到董事8名，实际出席并表决的董事8名（其中董事谢晓林、张水平、张志红、吴杰、谢晓锋、余劲松参加现场表决；高学敏、赵艳玲以通讯表决方式出席会议）。

4、公司董事长谢晓林先生主持了会议。

5、本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于〈2017年度报告〉及〈2017年度报告摘要〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

2017年年度报告全文详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年年度报告》，其摘要详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年年度报告摘要》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

2、审议通过《关于〈总经理2017年度工作报告〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

与会董事认真听取了公司总经理所作的《总经理2017年度工作报告》，认为该报告客观、真实地反映了2017年度公司落实董事会及股东大会决议、管理生产经营、执行公司各项制度等方面所作的工作和成绩。

3、审议通过《关于〈董事会2017年度工作报告〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会2017年度工作报告》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

4、审议通过《关于〈2017年度财务决算报告〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年度财务决算报告》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

5、审议通过《关于〈2018年度财务预算报告〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2018年度财务预算报告》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

6、审议通过《关于公司2017年度利润分配预案的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

2017年度利润分配预案：以截至2017年12月31日总股本86,670,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利.00元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。公司本次现金分红总额为8,667,000.00元，现金分红占利润分配总额的比例为100%。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年度利润分配预案》。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

7、审议通过《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘2018年度审计机构的公告》。

公司独立董事对本议案发表了事前认可及独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

8、审议通过《关于〈独立董事述职报告〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

独立董事高学敏先生、余劲松先生、赵艳玲女士分别向董事会提交了《独立董事述职报告》，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

9、审议通过《关于2017年度董事薪酬情况、2018年度董事薪酬方案的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

2017年度，董事薪酬情况：不在公司担任经营管理职务及不承担经营管理职能的非独立董事不领取董事薪酬；在公司任职的董事根据其所任具体职务按照公司薪酬制度确定，不另行领取董事津贴；公司独立董事津贴为每人每年6万元；个人所得税由公司按照规定代扣。

2018年度，董事薪酬方案：不在公司担任经营管理职务及不承担经营管理职能的非独立董事不领取董事薪酬；在公司任职的董事根据其所任具体职务按照公司薪酬制度确定，不另行领取董事津贴；公司独立董事津贴为每人每年6万元；个人所得税由公司按照规定代扣。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

10、审议通过《关于〈2017年度内部控制自我评价报告〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本报告发表了独立意见，保荐机构对本报告出具了专项核查意见。具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年度内部控制自我评价报告》、《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》和《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司2017年度内部控制评价报告的核查意见》。

本议案尚需提交股东大会审议。

11、审议通过《关于〈内部控制规则落实自查表〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，保荐机构对公司《2017年度内部控制规则落实自查表》出具了核查意见。具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年度内部控制规则落实自查表》、《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》和《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司〈内部控制规则落实自查表〉的核查意见》。

本议案尚需提交股东大会审议。

12、审议通过《关于公司〈2017年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

公司独立董事对本报告发表了独立意见、立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本报告出具了鉴证报告、保荐机构对本报告出具了专项核查意见。具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》、《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》及《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

13、审议通过《关于补选董事的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

经审议，董事会全体成员一致同意因公司董事秦大炜因工作原因辞去其董事及董事会战略委员会相关职务，提名朱文锋为补选董事候选人，任期自股东大会通过之日起至第二届董事会届满之日止。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟变更董事的公告》。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

本议案尚需提交股东大会审议。

14、审议通过《关于选举补选董事为董事会战略委员会委员的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

经审议，董事会全体成员一致同意因公司董事秦大炜因工作原因辞去其董事及董事会战略委员会相关职务，提名朱文锋为补选董事候选人，任期自股东大会通过之日起至第二届董事会届满之日止，如股东大会选举通过，朱文锋将补任董事会战略委员会相关职务。

15、审议通过《关于修订公司章程的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于修订公司章程的议案》。

本议案尚需提交股东大会审议。

16、审议通过《关于制定〈内部审计管理制度〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《内部审计管理制度》。

本议案尚需提交股东大会审议。

17、审议通过《关于制定〈累积投票制度实施细则〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《累积投票制度实施细则》。

本议案尚需提交股东大会审议。

18、审议通过《关于制定〈股东大会网络投票管理制度〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《股东大会网络投票管理制度》。

本议案尚需提交股东大会审议。

19、审议通过《关于制定〈年报信息重大差错责任追究制度〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《年报信息重大差错责任追究制度》。

本议案尚需提交股东大会审议。

20、审议通过《关于制定〈中小投资者单独计票机制实施细则〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《中小投资者单独计票机制实施细则》。

本议案尚需提交股东大会审议。

21、审议通过《关于制定〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《内幕信息知情人登记管理制度》。

22、审议通过《关于制定〈独立董事津贴制度〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事津贴制度》。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

本议案尚需提交股东大会审议。

23、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

修订后的《股东大会议事规则》详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议。

24、审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

修订后的《董事会议事规则》详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议。

25、审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

修订后的《独立董事工作制度》详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议。

26、审议通过《关于修订〈关联交易制度〉的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

修订后的《关联交易制度议案》详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议。

27、审议通过《关于会计政策变更的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本次变更是公司根据财政部发布的企业会计准则解释进行的合理变更，符合 相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。因此，董事会同意本次会计政策变更。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。

28、审议通过《关于提请召开公司2017年年度股东大会的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

公司董事会定于2018年5月10日（星期四）召开2017年年度股东大会，审议董事会、监事会提交的相关议案。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2017年度股东大会通知的公告》。

三、备查文件

1、公司第二届董事会第十一次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

陕西盘龙药业集团股份有限公司

董事会

2018年4月20日

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2018-027

陕西盘龙药业集团股份有限公司

第二届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盘龙药业”）第二届监事会第五次会议通知于2018年4月4日以书面或电子邮件等方式向各位监事发出。

2、本次会议于2018年4月18日下午2:00在西安市灞桥区西安现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，会议采取以现场会议、现场投票表决方式召开。

3、应出席监事5人，实际出席监事5人。

4、公司监事会主席罗庆水先生主持了会议。

5、本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于〈2017年度报告〉及〈2017年度报告摘要〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2017年年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况、经营成果、法人治理、业务发展情况和主要风险，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2017年年度报告全文详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年年度报告》，其摘要详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年年度报告摘要》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

2、审议通过《关于〈2017年度财务决算报告〉的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为：《2017年度财务决算报告》内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未损害公司股东的利益。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年度财务决算报告》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

3、审议通过《关于〈2018年度财务预算报告〉的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为：《2018年度财务预算报告》以2017年度经审计的经营业绩为基础，根据公司2018年度经营计划编制，不代表盈利预测及承诺，在诸多因素影响下，公司盈利与否存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2018年度财务预算报告》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

4、审议通过《关于公司2017年度利润分配预案的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

2017年度利润分配预案：以截至2017年12月31日总股本86,670,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。公司本次现金分红总额为8,667,000.00元，现金分红占利润分配总额的比例为100%。

经审核，监事会认为：《公司2017年度利润分配预案》符合《公司法》、《公司章程》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及公司《未来三年（2016-2018年）的分红规划》等相关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期稳定健康发展，未损害公司股东的利益。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年度利润分配预案》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

5、审议通过《关于〈监事会2017年度工作报告〉的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《监事会2017年度工作报告》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

6、审议通过《关于2017年度监事薪酬情况、2018年度监事薪酬方案的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

根据公司实际情况，公司监事根据其本人在公司所任具体职务，按照公司薪酬制度领取薪酬，不领取监事津贴。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

7、审议通过《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作。同意通过该议案。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘2018年度审计机构的公告》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

8、审议通过《关于〈2017年度内部控制自我评价报告〉的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行及监督，《2017年度内部控制自我评价报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司内部控制体系建设和运行的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年度内部控制自我评价报告》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

9、审议通过《关于〈内部控制规则落实自查表〉的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为：公司在内部审计、信息披露、内幕交易、募集资金使用、关联交易、对外担保和重大投资等方面均建立了完备的内部控制制度并严格遵照执行。《内部控制规则落实自查表》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《内部控制规则落实自查表》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

10、审议通过《关于公司〈2017年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放与使用违法、违规或损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

本议案需提交2017年度股东大会审议。

11、审议通过《关于会计政策变更的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本次变更是公司根据财政部发布的企业会计准则解释进行的合理变更，符合 相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。因此，监事会同意本次会计政策变更。

具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》。

三、备查文件

1、陕西盘龙药业股份有限公司第二届监事会第五次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

陕西盘龙药业集团股份有限公司

监事会

2018年4月20日

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2018-028

陕西盘龙药业集团股份有限公司

关于召开2017年年度股东大会通知

的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：2017年年度股东大会。

2．股东大会的召集人：公司董事会。

3．会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十一次会议决议召开2017年年度股东大会。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等规定。

4．会议召开的日期、时间：

现场会议召开日期：2018年5月10日（星期四）上午10:00。

网络投票时间：2018年5月9日（星期三）至2018年5月10日（星期四）。其中：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年5月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2018年5月9日下午15:00至2018年5月10日下午15:00期间的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6．会议的股权登记日：2018年5月3日（星期四）。

7．出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

截至2018年5月3日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8．会议地点：西安市灞桥区西安现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

二、会议审议事项

1、《关于〈2017年度报告〉及〈2017年度报告摘要〉的议案》；

2、《关于〈董事会2017年度工作报告〉的议案》；

3、《关于〈监事会2017年度工作报告〉的议案》；

4、《关于〈2017年度财务决算报告〉的议案》；

5、《关于〈2018年度财务预算报告〉的议案》；

6、《关于公司2017年度利润分配预案的议案》；

7、《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》；

8、《关于〈独立董事述职报告〉的议案》；

9、《关于2017年度董事薪酬情况、2018年度董事薪酬方案的议案》；

10、《关于2017年度监事薪酬情况、2018年度监事薪酬方案的议案》；

11、《关于〈2017年度内部控制自我评价报告〉的议案》；

12、《关于〈内部控制规则落实自查表〉的议案》；

13、《关于公司2017年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；

14、《关于补选董事的议案》；

15、《关于修订公司章程的议案》；

16、《关于制定〈内部审计管理制度〉的议案》；

17、《关于制定〈累积投票制度实施细则〉的议案》；

18、《关于制定〈股东大会网络投票管理制度〉的议案》；

19、《关于制定〈年报信息重大差错责任追究制度〉的议案》；

20、《关于制定〈独立董事津贴制度〉的议案》；

21、《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；

22、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

23、《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》；

24、《关于修订〈关联交易制度〉的议案》。

上述《关于修订公司章程的议案》为特别决议案，需出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。详细内容见公司同日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司第二届董事会第十一次会议决议公告。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

三、提案编码

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四、会议登记等事项

1．自然人股东出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；如委托代理他人出席会议的，应持委托人身份证复印件、代理人有效身份证件、委托人股东帐户卡、授权委托书（附件2）办理登记手续。

2.法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人单位营业执照复印件(盖公章)、法定代表人证明书、本人身份证、股东账户卡办理登记手续；如委托代理人出席会议的，代理人需持股东单位营业执照复印件(盖公章)、本人身份证、授权委托书（附件2）、股东账户卡办理登记手续。

3.股东可以现场登记，或用传真、信函等方式登记，传真或信函以抵达公司登记地点的时间为准。

4.登记时间：2018年5月9日上午9:00-12:00,下午14:00-17:00。

5.登记地点：西安市灞桥区西安现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

6.会议联系方式：

联系人：吴杰

电话：029-83338888-8887

传真：029-83338888-8062

7.参加本次股东大会会议的人员交通、食宿等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

参加本次股东大会的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1）

六、备查文件

1.公司第二届董事会第十一次会议决议；

2.《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》。

陕西盘龙药业集团股份有限公司

董事会

2018年4月20日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、 网络投票的程序

1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362864”，投票简称为“盘龙投票”。

2. 填报表决意见或选举票数。

本次股东大会均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2018年5月10日的交易时间，即上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2018年5月9日下午 15:00，结束时间为2018年5月10日下午15:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托【_____】先生/女士代表本人/本公司出席陕西盘龙药业集团股份有限公司2017年度股东大会，受托人有权按照本授权委托书的指示进行投票，并代为在本次会议的相关文件上签字。本人/本公司的投票指示如下：

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注：1.上述审议事项，委托人可在同意、反对或弃权方框内打“√”，作出投票表示。

2.若本授权委托书没有明确指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式对某议案投票同意、否决或者弃权。

3.本授权委托的有效期：自本授权委托时签署之日至本次会议结束。

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证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2018-029

陕西盘龙药业集团股份有限公司

关于续聘2018年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月18日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》，并将该议案提交公司2017年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、情况概述

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）具备证券从业资格以及为上市公司提供审计服务的经验，并且具有较为完善的内部组织结构、管理制度、充足的注册会计师资源，资信状况良好。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，董事会审计委员会提议继续聘任立信会计师事务所为公司2018年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年，并于公司2017年年度股东大会审议批准后，授权公司董事长商定审计费用并签署审计协议。

二、独立董事相关事项的独立意见

我们核查了相关续聘材料，我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作。因此,我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2018年度审计机构，并同意将该议案提交公司2017年年度股东大会审议。

三、备查文件

1、陕西盘龙药业集团股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议；

2、陕西盘龙药业集团股份有限公司第二届监事会第五次会议决议；

3、陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

陕西盘龙药业集团股份有限公司

董事会

2018年4月20日

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2018-030

陕西盘龙药业集团股份有限公司

2017年度募集资金存放

与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2017年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票

1、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875号文核准，公司于2017年 11月8日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民币10.03 元，募集资金总额为人民币217,350,100.00元，已由中泰证券股份有限公司于2017年11月8日汇入公司开立中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102471368418的银行账户110,350,000.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102071367372的银行账户36,615,900.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102471368509的银行账户23,330,200.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102071367418的银行账户27,054,000.00元；共汇入人民币197,350,100.00元（已扣除承销商承销费用人民币18,000,000.00元、保荐机构保荐费用人民币2,000,000.00元，不含税费用合计人民币18,867,924.53元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币14,433,962.26元，募集资金净额为人民币184,048,213.21元。

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]第ZF10909号验资报告。

2、本年度募集资金使用及结余情况

截止 2017年12月31日，公司本年度使用金额情况为：

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二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳市证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。

公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行于2017年12月3日签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2017年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下:

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三、本年度募集资金的实际使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

陕西盘龙药业集团股份有限公司

2018年4月18日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司      2017年度 单位： 元

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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（下转695版）