金杯汽车股份有限公司

公司代码：600609 公司简称：金杯汽车

2017年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经众华会计师事务所审计，公司2017年度归属于公司股东的净利润10,071万元，基本每股收益0.092元，加年初未分配利润-25.34亿元，本年度可供股东分配利润-24.33亿元。根据《公司章程》中利润分配政策规定，因本年度可供股东分配利润为负，本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。

二 公司基本情况

1 公司简介

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2 报告期公司主要业务简介

（一）公司主营业务

报告期内公司的主营业务是设计、生产和销售汽车零部件，主要产品包括汽车内饰件、座椅、橡胶件等。2017年公司通过重大资产重组剥离了亏损的轻卡业务，本报告期公司的主营业务中包含重大资产重组完成前（2017年1-11月）轻型卡车的生产和销售。

（二）公司经营模式

公司的具体经营模式为采购、生产、销售、售后服务四个环节。

在采购环节，整车和零部件企业均已建立了完善的原材料采购体系，包括合格供应商的选择、日常采购控制以及供应商的监督考核。采购部门根据生产部门的月度生产计划制定采购计划并予以实施。零部件企业的部分采购按照主机厂的要求采取定点采购的方式，以保证原材料的质量、稳定性和交货期限。

在生产环节，汽车零部件企业根据主机厂的订单，编制生产计划、组织生产、检验交付产品，其中部分非核心零部件外包给二级、三级零部件供应商。整车厂工艺流程主要分为冲压、装焊、涂装和总装。公司采用精益生产管理方式，严格执行质量管理和安全生产工作，确保产品检验、设备运行的可追溯性控制。

在销售环节，零部件企业主要通过招投标、商务洽谈等方式获取订单，由于大部分汽车零部件需要前期与主机厂共同开发设计，实验检验，然后才能进行批量生产，所以零部件企业的销售合同大部分都要直接洽谈。在批量生产出汽车零部件后，直接向主机厂供货出售或者向零部件一级供应商供货。整车业务主要通过全国销售网络实现终端销售。

在售后服务环节，零部件企业主要针对主机厂的反馈，给予及时解决问题，日常管理采用盯住产品的一次合格率和PPM（百万产品不良率）指标的方式提高售后服务质量。整车厂的售后服务主要通过特约维修站来实现。

（三）2017年行业发展状况简述

2017年我国汽车整车产销量分别为2,901.5万辆和2887.9万辆，同比增长3.19%和3.04%，其中乘用车整车销量2,490万辆，同比增长2.5%。汽车整车市场的平稳发展为汽车零部件市场的发展奠定了良好的基础。未来几年我国汽车整车市场会随着我国国民收入的进一步提高保持稳定发展，汽车零部件市场也将随之保持稳定向好发展。但与此同时，全球汽车市场正经历一场深刻的技术变革，汽车产业正朝着“智能化、环保化、网联化、电动化”的方向发展，汽车整车和零部件企业在此次转型升级中面临着巨大的机会与挑战。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

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5.2 公司债券付息兑付情况

√适用□不适用

17金杯01已于2018年1月23日完成付息工作；

17金杯02已于2018年2月24日完成付息工作。

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

17金杯01、17金杯02债券债项评级为AAA。根据大公国际资信评估有限公司2016年11月23日出具的《金杯汽车股份有限公司2016年非公开发行公司债券信用评级报告》综合评定，债券的信用级别为AAA，评级展望为稳定。该级别反映了本次债券偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。发行人主体信用等级为AA-，评级展望为稳定。该级别反映了发行主体偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低。

5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

报告期末，公司资产总额59.49亿元，比年初下降47.68%，主要是由于剥离金杯车辆公司股权所致；归属于上市公司股东的净资产2.74亿元，比年初增长279.42%；归属于上市公司股东的每股净资产0.25元；公司的资产负债率由年初的94.13%下降到年末的85.42%。

报告期，公司实现营业收入57.71亿元，同比增长20.18%；实现利润总额4.50亿元，同比增长500.69%；归属于上市公司股东的净利润1.01亿元，实现扭亏为盈；基本每股收益0.09元。其中，零部件业务实现营业收入47.87亿元，同比增长39.54%，销售汽车座椅33.5万台套，同比增长33.36%，销售汽车内饰35.8万台套，同比增长17.5%。整车业务实现营业收入5.67亿元，同比下降55.19%。

2017年经营活动产生的现金流量净额为5.31亿元，同比增长10.63%。

以上数据需要说明的是：2017年11月29日公司完成了金杯车辆公司的股权变更，金杯车辆只合并1-11月的财务数据。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

财政部发布的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》自2017年5月28日起实施。

财政部发布的《企业会计准则第 16号——政府补助（2017年修订）》自2017年6月12日起实施。

财政部2017年12月25日发布的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》对一般企业财务报表格式进行了修订。

公司在报告期采用了上述准则，并按照新的财务报表格式编制了2017年度财务报表。

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

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本公司拥有沈阳金杯江森自控汽车内饰件有限公司50%的股权，但该公司生产销售渠道受本公司控制且管理层主要人员系本公司委派并接受考核，因此纳入合并报表范围。

本公司拥有沈阳金杯安道拓汽车部件有限公司50%的股权，由于本公司在最高权利机构董事会占多数，且对该公司的经营有实质性的控制，因此纳入合并报表范围。

金杯汽车股份有限公司

二〇一八年四月二十一日

股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2018-013

金杯汽车股份有限公司

第八届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

（一）金杯汽车股份有限公司（以下简称：“公司”）第八届董事会第十五次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）公司第八届董事会第十五次会议通知，于2018年4月12日以送达书面通知或电子邮件方式发出，之后电话确认。

（三）本次会议于2018年4月19日上午9:30，在华晨集团111会议室以现场方式召开。

（四）会议应出席董事12名，刘宏委托刘鹏程、邢如飞委托刘同富、杨波、叶正华委托东风出席会议并行使表决权，其他董事出席董事会会议，实际表决董事12名。

（五）刘鹏程董事长主持会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《2017年度董事会报告》，本议案尚需提交公司2017年年度股东大会表决。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

2、审议通过了《2017年年度报告》及其《摘要》，本议案尚需提交公司2017年年度股东大会表决。

公司2017年年度报告的《摘要》内容详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

3、审议通过了《2017年度财务决算报告和2018年度财务预算报告》，本议案尚需提交公司2017年年度股东大会表决。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

4、审议通过了《2017年度利润分配预案》，本议案尚需提交公司2017年年度股东大会表决。

经众华会计师事务所审计，公司2017年度归属于公司股东的净利润1.01亿元，基本每股收益0.09元，加年初未分配利润-25.34亿元，本年度可供股东分配利润-24.33亿元。根据《公司章程》中利润分配政策规定，因本年度可供股东分配利润为负，本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

5、审议通过了《关于追加2017年度及预计2018年度日常关联交易的议案》，本议案尚需提交公司2017年年度股东大会表决。

关联董事刘鹏程、刘同富、邢如飞、杨波、东风、叶正华、王希科回避了表决。

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

详见当日公司2018-015号公告。

6、审议通过了《关于2018年度新增贷款额度及提供担保的议案》，本议案尚需提交公司2017年年度股东大会表决。

关联董事刘鹏程、刘同富、邢如飞、杨波、东风、叶正华、王希科回避了表决。

表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。

详见当日公司2018-016号公告。

7、审议通过了《关于控股子公司2018年度投资计划的议案》，本议案尚需提交公司2017年年度股东大会表决。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

详见当日公司2018-017号公告。

8、审议通过了《关于续聘2018年度公司财务和内部控制审计机构的议案》，本议案尚需提交公司2017年年度股东大会表决。

公司拟继续聘请众华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2018年财务报告审计机构，聘期一年。2018年度财务审计费不超过130万元，公司不承担其差旅费用。

公司拟继续聘请众华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度内部控制审计机构，聘期一年。2018年度内部控制审计费不超过40万元，公司不承担其差旅费用。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

9、审议通过了《2017年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

10、审议通过了《董事会审计委员会2017年度履职情况报告》。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

11、听取了《2017年独立董事述职报告》。

独立董事向董事会递交了独立董事述职报告，该报告对2017年度公司独立董事出席董事会会议及表决情况、发表独立意见及保护社会公众股东合法权益等履职情况进行了报告。

独立董事将在2017年年度股东大会上进行述职。

12、审议通过了《关于召开2017年年度股东大会的议案》。

同意公司2018年5月15日召开2017年度股东大会，审议上述需要提交股东大会审议的各项议案。

表决结果：同意12票，弃权0票，反对0票。

详见当日公司2018-018号公告。

特此公告。

金杯汽车股份有限公司董事会

二〇一八年四月二十一日

证券代码：600609股票简称：金杯汽车编号：临2018—014

金杯汽车股份有限公司

第八届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）金杯汽车股份有限公司（以下简称：“公司”）第八届监事会第九次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）公司第八届监事会第九次会议通知于2018年4月12日以送达书面通知或传真方式发出，之后电话确认。

（三）本次会议于2018年4月19日11:00点在华晨集团111会议室以现场方式召开。

（四）会议应出席监事3名，实际出席监事3名，实际表决监事3名。

（五）监事会主席魏韬主持会议。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《2017年度监事会报告》

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

（二）审议通过了《2017年年度报告》及其《摘要》

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

（三）审议通过了《2017年年度财务决算报告》和《2018年度财务预算报告》

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

四、审议通过了《关于续聘2018年度公司财务和内部控制审计机构的议案》

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

五、审议通过了《2017年内部控制评价报告》

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

监事会同意将上述一、二、三、四项议案提交公司2017年年度股东大会审议。

同时，监事会对公司2017年有关事项发表的独立意见如下：

1、监事会对公司依法运作情况的独立意见

报告期内，公司监事会根据股东大会的授权，列席了公司股东大会会议和各次董事会会议，对公司的决策和运作情况进行了监督。监事会认为，本年度公司各项决策程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，内控制度完善，管理人员执行公司职务时，没有违反法律法规及《公司章程》的行为发生，也没有滥用职权、损害股东和公司利益的行为。

2、监事会对《公司2017年年度报告》的审核意见及检查公司财务情况的独立意见

监事会审核了《公司2017年年度报告》，监事会认为，《公司2017年年度报告》真实反映了公司的经营状况和经营成果，内容真实、准确。

报告期内，监事会审核公司年度、半年度、季度财务报告及其它有关财务文件。监事会认为，本年度经会计师事务所审计的财务报告真实反映了公司的财务状况，内容真实、准确。

特此公告。

金杯汽车股份有限公司监事会

二〇一八年四月二十一日

股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2018-015

金杯汽车股份有限公司

关于追加2017年度及预计2018年度

日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

●该议案尚需提交股东大会审议

●日常关联交易不会对关联方形成较大的依赖

一、 日常关联交易基本情况

公司2018年4月19日，召开第八届董事会第十五次会议审议通过了年度日常关联交易议案，关联董事刘鹏程、刘同富、邢如飞、杨波、东风、叶正华、王希科回避表决。本议案尚需提交股东大会批准，回避表决的关联股东名称为沈阳市汽车工业资产经营有限公司、沈阳新金杯投资有限公司、沈阳工业国有资产经营有限公司。独立董事事前认可该交易情况并发表了独立意见，认为2017年关联交易是公司正常生产经营需要，系根据市场化原则进行，定价依据公平合理，未损害公司和股东的利益，特别是中小股东和非关联股东的利益，程序合理合法，因此同意将该议案提交公司 2017年度股东大会审议。

二、2017年度日常关联交易的执行情况

公司2017年度计划日常关联采购总额为11.83亿元，实际发生6.17亿元，需追加0.90亿元。2017年度计划日常销售货物总额43.45亿元，实际发生47.72亿元，需追加11.57亿元。详见下表：

2017年采购货物和接受劳务日常关联交易情况表

单位：万元

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2017年销售货物和提供劳务日常关联交易情况表

单位：万元

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二、预计2018年全年日常关联交易的基本情况

结合2018年公司的总体工作安排，预计2018年日常关联交易采购总额为33.10亿元，日常关联交易销售总额为47.02亿元，具体如下表：

预计2018年日常关联交易情况表

单位：万元

■

三、关联方介绍和关联关系

1、关联方介绍：

（1）公司名称：华晨汽车集团控股有限公司

法定代表人：祁玉民

注册资本：80,000万元

住所：沈阳大东区东望路39号

企业类型：有限责任公司

经营范围：主要经营业务或管理活动:国有资产经营、委托资产经营管理。

（2）企业名称：华晨雷诺金杯汽车有限公司

住所：沈阳大东区东望路39号

法定代表人：吴小安

注册资本：13.45亿美元

企业类型：有限责任公司（中外合资）

经营范围：开发、制造以及组装轻型商务用车和多用途乘用车;提供如技术咨询、技术服务、信息服务、物流服务、采购与物流的相关服务;制造和组装发动机和发动机零部件;开发和销售新能源汽车和自主品牌轻型商务用车;在本地和海外市场提供相关售后服务及配件开发和零部件供应服务;独立及通过经销商销售和出口汽车并提供该汽车的售后服务;以及提供汽车售后服务。

（3）企业名称：华晨宝马汽车有限公司

住所：辽宁省沈阳市大东区山嘴子路14号

注册资本：15,000 万欧元

法定代表人：吴小安

企业类型：中外合资企业

经营范围：生产宝马汽车及其零部件，销售自己生产的产品及提供售后服务；批发零售零部件及车上用品。

（4）企业名称：绵阳华瑞汽车有限公司

住所：绵阳高新区朝阳东路17号

注册资本：1.5亿元

法定代表人：王介峰

企业类型：有限责任公司

经营范围：轻型汽车改装、生产、销售,汽车配件销售,客车厢制造,汽车技术、科技信息咨询服务;本公司产品售后服务,新技术转让,货物、技术进出口。

（5）企业名称：沈阳金杯恒隆汽车转向系统有限公司

住所：沈阳经济技术开发区云海路15号

注册资本：6,750万元

法定代表人：谢耀煌

企业类型： 中外合资企业

经营范围：汽车转向器及转向系统部件、汽车零部件生产、制造。

（6）企业名称：绵阳华祥机械制造有限公司

住所：四川省绵阳市安州区银河大道西段1号

注册资本：1亿元

法定代表人：蒋吉贵

企业类型：有限责任公司

经营范围：汽车零部件设计、开发、制造、销售,机械加工及销售,包装箱的生产、销售,玻璃钢制品设计、制造、销售;货物及技术进出口业务,厂房、设备租赁服务。

（7）公司名称：华晨汽车(铁岭)专用车有限公司

法定代表人：董晓波

注册资本：1亿元

住所：辽宁专用车生产基地(铁岭县腰堡镇)

企业类型：有限责任公司

经营范围：汽车(不含小轿车)销售；汽车零部件制造、销售；技术咨询、服务。

（8）企业名称：绵阳新晨动力机械有限公司

住所：绵阳高新区永兴工业园

注册资本：1亿美元

法定代表人：王介峰

企业类型：有限责任公司(外国法人独资)

经营范围：设计、制造内燃机和其它动力机械，销售本公司产品及相关售后服务。

（9）企业名称：沈阳金杯锦恒汽车安全系统有限公司

住所：沈阳经济技术开发区开发大路10甲1号

注册资本：2,700万元

法定代表人：姚恩波

企业类型：有限责任公司

经营范围：汽车安全气囊及相关汽车零部件设计、制造、销售并对其制造的产品实行售后服务。

（10）企业名称：沈阳金杯汽车模具制造有限公司

住所：沈阳市于洪区沈大路83号

注册资本：2990万元

法定代表人：王利军

企业类型：有限责任公司(国有控股)

经营范围：模具设计、制造;汽车零部件制造;机械零部件、冲压件、标准件加工、制造、销售。

（11）企业名称：华晨鑫源重庆汽车有限公司

住 所：重庆市涪陵新城区鑫源大道111号

注册资本：1亿元

法定代表人：龚大兴

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：投资研发汽车及发动机、汽车车身、底盘及汽车零部件；销售汽车、汽车发动机。

（12）企业名称：施尔奇汽车系统（沈阳）有限公司

住 所：沈阳经济技术开发区浑河二十街40号

注册资本：13807920元

法定代表人：王东明

企业类型：有限责任公司（外商投资企业合资）

经营范围：汽车座椅骨架及配件的制造、销售及售后服务；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。

（13）沈阳金杯车辆制造有限公司

住 所：沈阳市沈河区方南路6号

注册资本：5.4亿元

法定代表人：邢如飞

企业类型：其他有限责任公司

经营范围：汽车、新能源汽车制造和销售、技术开发、技术咨询,汽车设计,汽车改装,汽车零部件开发、生产、销售,车用燃气装置安装及检测,仓储服务(不含危险化学品)、装卸搬运服务,自营和代理各类商品和技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。

（14）沈阳华晨金东实业发展有限公司

住 所：沈阳市大东区东望街39号

注册资本：1000万元元

法定代表人：杨惠群

企业类型：其他有限责任公司

经营范围：县内包车客运、县际包车客运、普通货运、货物专用运输（商品车发送）；汽车零部件、机械加工，汽车修理（分支机构经营），保洁服务；房屋修理，汽车（不含九座以下乘用车）、机械设备、电子设备、服装批发零售，汽车租赁、礼仪庆典（分支机构经营），废旧物资购销，仓储（不含危险化学品、易燃易爆物品）服务。

2、关联关系

华晨汽车集团控股有限公司是公司的潜在实际控制人；华晨宝马汽车有限公司、绵阳新晨动力机械有限公司、华晨汽车(铁岭)专用车有限公司、绵阳华瑞汽车有限公司、绵阳华祥机械制造有限公司、沈阳金杯车辆制造有限公司、华晨雷诺金杯汽车有限公司、沈阳华晨金东实业发展有限公司、沈阳金杯汽车模具制造有限公司、华晨鑫源重庆汽车有限公司与本公司关系是同一控制人；沈阳金杯恒隆汽车转向系统有限公司、沈阳金杯锦恒汽车安全系统有限公司、施尔奇汽车系统（沈阳）有限公司为本公司的联营公司。

四、定价政策和定价依据

采购货物和接受劳务以及销售货物和提供劳务费日常关联交易定价政策为：以签订购销合同时的公司竞标价格或市场公允价格为基础，双方协商确定价格。双方随时根据市场价格变化情况对关联交易价格进行相应调整。

五、交易目的和交易对上市公司的影响

公司与关联方的关联交易，可以充分利用关联方技术优势，产品优势，保持双方之间优势互补，取长补短，保证公司的正常稳定的经营，以确保公司的整体经济效益。公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，交易符合公开、公平、公正的原则，不会损害到公司利益和广大股东的利益。公司的独立性没有受到影响，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。

六、公司独立董事已就日常关联交易发表了独立意见，认为2017年关联交易是公司正常生产经营需要，系根据市场化原则进行，定价依据公平合理，未损害公司和股东的利益，特别是中小股东和非关联股东的利益，程序合理合法，因此同意将该议案提交公司2017年度股东大会审议。

七、上网公告附件

1、独立董事意见

特此公告。

金杯汽车股份有限公司董事会

二〇一八年四月二十一日

股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2018-016

金杯汽车股份有限公司

关于新增2018年度贷款额度

及提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

●本次担保均有反担保

●公司无逾期对外担保

●本次担保尚需提交股东大会审议

根据2018年企业生产经营发展的需要，提出本年度公司新增借款和借款展期、对下属子公司担保及对外担保的计划。

一、2018年预计增加借款及展期贷款情况

公司2018年度预计新增银行贷款总额不超过153,550万元，预计办理转期贷款99,230万元，共计252,780万元。

表1：2018年预计增加借款和展期贷款情况表 单位：万元

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二、2017年提供担保情况

截止2017年12月31日，公司内部企业之间担保总额为11,000万元。其中，公司本部为下属子公司西安西咸提供担保8,000万元；为下属子公司铁岭华晨提供担保3,000万元。(明细见附件1)

截止2017年12月31日，公司对外担保总额235,000万元。其中，金杯股份本部为沈阳金发汽车钢圈制造有限公司担保20,000万元，为沈阳金杯汽车模具制造有限公司担保3,000万元，为沈阳金杯进出口有限公司担保4,000万元,为华晨汽车（铁岭）专用车有限公司担保14,000万元，为沈阳金杯车辆制造有限公司担保194,000万元。(明细见附件2)

表2：2017年内部互保明细表 单位：万元

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三、2018年公司预计提供担保情况

2018年公司、企业内部之间预计提供担保总额不超过91,000 万元，其中：11,000万元为上年度担保余额，预计新增对公司本部担保20,000万元，对铁岭华晨担保20,000万元,对金杯物资担保20,000万元，对辽宁机电担保20,000万元。

四、资产重组产生的对外担保情况

2017年公司资产重组剥离金杯车辆公司后，对金杯车辆公司的担保事项由内部互保变更为对外担保。2017年11月29日重组交割日担保金额为200,500万元，截止2017年12月31日，担保金额为194,000万元。在担保合同到期前，本公司继续承担担保责任。

五、2018年公司预计对外担保情况

2018年公司预计对外提供担保总额不超过368,000万元，其中：公司及下属公司预计与金发钢圈签订互保协议金额65,000万元，与金杯模具签订互保协议金额30,000万元，与金杯车辆签订互保协议金额为194,000万元中的118,000万元，与铁岭专用车签订互保协议金额55,000万元，与金杯进出口签订互保协议金额40,000万元，共计308,000万元。2018年公司继续与兴远东签署互保协议金额60,000万元。

表3：2018年预计对外担保 单位：万元

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六、被担保人基本情况

1、被担保人名称：沈阳金杯车辆制造有限公司(金杯车辆)

注册地址：沈阳市沈河区方南路6号

法定代表人：邢如飞

注册资本：伍亿肆仟万元

与公司关系：公司关联方

经营范围：汽车、新能源汽车制造和销售、技术开发、技术咨询，汽车设计、汽车改装、汽车零部件开发、生产、销售，车用燃气装置安装及检测，仓储服务（不含危险化学品）、装卸搬运服务，自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。

截止2017年12月31日，金杯车辆总资产804,704万元，总负债833,149万元，净资产-28,402万元，2017年实现销售收入115,374万元。

2、被担保人名称：铁岭华晨橡塑制品有限公司(铁岭华晨)

注册地址：铁岭市银州区汇工街78号

注册资本：7,404万元

法定代表人：曲健伟

与公司关系：公司控股95%的子公司

经营范围：橡胶、塑料及复合制品的开发、设计、生产制造、装配、销售、代理、技术咨询、服务；汽车、汽车零配件及相关产品的开发、设计、销售代理咨询服务。

截止2017年12月31日，铁岭华晨总资产37,231万元，总负债26,919万元，净资产10,312万元，2017年实现销售收入20,020万元。被担保人为公司的控股子公司，本公司为其担保3,000万元人民币。

3、被担保人名称：金杯汽车物资总公司（金杯物资）

注册地址：沈阳市和平区桂林街69号

注册资本：6,909万元

法定代表人：杨新

与公司关系：公司全资子公司

经营范围：主营汽车工业所需物资的供应，调拨、商业经纪。兼营机电产品，化工原料、建筑材料、劳务、金属材料、汽车（不含小轿车）、物资仓储（易燃品除外）、代办铁路运输；房屋租赁；板材加工。

截止2017年12月31日，金杯物资总资产18,662万元，总负债33,938万元，净资产-15,276万元，2017年实现销售收入13,922万元。被担保人为公司的控股子公司。

4、被担保人名称：辽宁汽车机电经贸有限公司（辽宁机电）

注册地址：沈阳市和平区哈尔滨路58号

注册资本：400万元

法定代表人：刘颜

与公司关系：公司全资子公司

经营范围：汽车、汽车零配件、机电产品、五金交、润滑油电、机床、建筑材料、橡胶制品、化工原料、汽车装饰品、日用百货、预包装食品；汽车维修；普通货运；汽车租赁；汽车救援；汽车装饰服务；汽车清洗服务；汽车信息咨询；仓储服务；设计、制作、发布、代理国内外各类广告。

截止2017年12月31日，辽宁机电总资产9,863万元，总负债14,470万元，净资产-4,606万元，2017年实现销售收入14,989万元。被担保人为公司的控股子公司。

5、被担保人的名称：沈阳金杯汽车模具制造有限公司（金杯模具）

注册地点：沈阳市于洪区沈大路83号

注册资本：2，990万元

法定代表人：王利军

与公司关系：公司关联方

经营范围：模具设计、制造，汽车零部件制造；机床零部件、冲压件、标准件加工、制造、销售。

截止2017年12月31日，金杯模具总资产36,596万元，总负债29,558万元，净资产7,038万元，2017年实现销售收入18,898万元。

6、被担保人的名称：沈阳金发汽车钢圈制造有限公司（金发钢圈）

注册地点：沈阳市皇姑区塔湾街18号

注册资本：1,750万元

法定代表人：郑超

与公司关系：公司非关联方

经营范围：汽车钢圈、汽车油箱、汽车配件制造、销售及技术咨询服务；轮胎装配。

截止2017年12月31日，金发钢圈总资产71,128万元，总负债46,378万元，净资产24,750万元，2017年实现销售收入55,188万元。

7、被担保人的名称:华晨汽车金杯(西咸新区)产业园有限公司(西安西咸)

注册地点:陕西省西咸新区泾河新城产业孵化中心5号楼

注册资本:伍仟万元

法人代表:姚恩波

与公司关系:公司全资子公司

经营范围：汽车零部件的设计、研发、生产及销售；工业地产的开发，厂房租赁，物业管理。

截止2017年12月31日,西安西咸总资产14,656万元,总负债 10,518万元,净资产4,138元,2017年实现销售收入346万元。

8、被担保人的名称:华晨汽车(铁岭)专用车有限公司(铁岭专用车)

注册地点:铁岭经济开发区辽宁专用车生产基地和谐大街10号

注册资本:壹亿元

法人代表:董晓波

与公司关系:公司关联方

经营范围：汽车（不含小轿车）销售；汽车零部件制造、销售；技术咨询、服务。

截止2017年12月31日,铁岭专用车总资产70,022万元，总负债55,630万元，净资产14,392万元，2017年实现销售收入48,323万元。

9、被担保人的名称:沈阳金杯进出口有限公司(金杯进出口)

注册地点:沈阳经济技术开发区开发大路10甲1-1

注册资本:伍佰万元

法人代表:李洪军

与公司关系: 公司非关联方

经营范围：自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；汽车及配件销售；汽车置换；二手车销售；二类汽车维修；汽车装饰服务。

截止2017年12月31日,金杯进出口总资产122,183万元，总负债119,746万元，净资产2,437万元，2017年实现销售收入25,506万元。

10、被担保人的名称：沈阳兴远东汽车零部件有限公司（兴远东）

注册地点：沈阳高新区浑南产业区55号

注册资本：壹亿伍千万美元

法定代表人：杨波

与公司关系：公司关联方

经营范围：驱动桥总成、变速器、内饰件及汽车关键零部件的生产销售。

截至2017年12月31日，其总资产641,393万元，总负债 181,112万元，净资产460,281万元,2017年实现销售收入90,926万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本公司与金杯车辆、兴远东、金杯模具、铁岭专用车构成关联关系。

为提高银行贷款审批效率，提请股东大会授权董事会具体办理上述相应贷款及担保额度内的每笔贷款业务。相应贷款及担保额度的有效期自2017年年度股东大会批准之日起至2018年年度股东大会召开之日止。

附件1：内部互保明细

附件2：对外担保明细

以上议案，尚需提交股东大会审议。

特此公告。

金杯汽车股份有限公司董事会

二〇一八年四月二十一日

附件1：2017年内部互保明细

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附件2：2017年对外担保明细

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股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2018-017

金杯汽车股份有限公司关于控股子公司

2018年度投资计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018年，公司控股子公司的重点投资计划总金额5,610万元，具体如下：

一、沈阳金杯延锋汽车内饰系统有限公司BMW F39 仪表板项目和BMW G2X 门板项目

沈阳金杯延锋汽车内饰系统有限公司2018年计划投资总金额4,394万元，其中BMW F39 仪表板项目计划投资507万元，BMW G2X 门板项目计划投资3,887万元。

二、沈阳金杯汽车部件工业园有限公司动力站房项目

沈阳金杯汽车部件工业园有限公司，新建设备用房一栋和地下泵房及消防水池，2018年计划投资总金额1,216万元。

表1：2018年度投资计划表

单位：万元

■

以上议案，尚需提交股东大会审议。

特此公告。

金杯汽车股份有限公司董事会

二〇一八年四月二十一日

证券代码：600609 证券简称：金杯汽车 公告编号：2018-018

金杯汽车股份有限公司

关于召开2017年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2018年5月15日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年5月15日14 点30 分

召开地点：沈阳市大东区东望街39号，华晨集团111会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年5月15日

至2018年5月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)

涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：听取《2017年独立董事述职报告》

1、

各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第九次会议审议通过，详见2018年4月21日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的金杯汽车股份有限公司第八届董事会第十五次会议决议公告和第八届监事会第九次会议决议公告。

2、 特别决议议案：7

3、 对中小投资者单独计票的议案：无

4、

涉及关联股东回避表决的议案：6、7

应回避表决的关联股东名称：沈阳市汽车工业资产经营有限公司、沈阳新金杯投资有限公司、沈阳工业国有资产经营有限公司

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、

会议登记方法

（一）登记时间：2018年5月9日上午九时至十二时、下午一时至四时；

（二）登记地点：公司董事会办公室

（三）登记办法：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议，由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件、本人身份证和法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司办理登记。个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡到公司登记。异地股东可以通过信函或传真方式登记。

六、

其他事项

一）出席现场会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点。

（二）本次会议会期半天，与会股东食宿、交通等费用自理。

（三）联系办法：

电话：（024）24803399

传真：（024）24163399

地址：沈阳市沈河区万柳塘路38号公司董事会办公室

特此公告。

金杯汽车股份有限公司董事会

2018年4月21日

附件1：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

金杯汽车股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年5月15日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券简称：金杯汽车 证券代码：600609 公告编号：临2018-019

金杯汽车股份有限公司

关于国有股东国有股权无偿划转的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018年4月20日，金杯汽车股份有限公司（以下简称“公司”）收到华晨汽车集团控股有限公司（以下简称“华晨集团”）转来的辽宁省国有资产监督管理委员（以下简称“辽宁省国资委”）下发的《关于同意接收沈阳市汽车工业资产经营有限公司和沈阳新金杯投资有限公司股权的意见》和沈阳工业国有资产经营有限公司（以下简称“工业国有”）转来的沈阳市国有资产监督管理委员（以下简称“沈阳市国资委”）下发的《关于沈阳市汽车工业资产经营有限公司100%股权及沈阳新金杯投资有限公司10%股权无偿划转的批复》（沈国资发【2018】18号），省市国资委同意工业国有将其所持有的沈阳市汽车工业资产经营有限公司（以下简称“汽车工业”）100%的股权和沈阳金圣企业集团有限公司（以下简称“金圣集团”）将其所持有的沈阳新金杯投资有限公司（以下简称“新金杯投资”）10%的股权无偿划转给华晨集团持有。

本次无偿划转前，工业国有直接持有公司7.69%股份，通过全资子公司汽车工业持有公司24.38%股份，总计持有公司32.07%股份；金圣集团通过参股公司新金杯投资持有公司8.97%股份。

本次无偿划转后，公司总股本不变，工业国有直接持有公司7.69%股份；华晨集团通过全资子公司汽车工业持有公司24.38%股份、通过控股子公司上海申华控股股份有限公司持有公司0.02%股份，间接持有公司股份总计为24.40%。

本次无偿划转事宜不直接涉及上市公司，亦不会对上市公司的正常经营活动构成重大影响。工业国有、金圣集团为沈阳市国资委下属企业，华晨集团为辽宁省国资委下属企业，本次无偿划转后，公司实际控制人由沈阳市国资委变更为辽宁省国资委。

公司将密切关注上述事项的进展，并按照相关法律法规的规定，及时履行相关披露义务。

特此公告。

金杯汽车股份有限公司董事会

二〇一八年四月二十一日