国电南京自动化股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人王凤蛟、主管会计工作负责人解宏松及会计机构负责人（会计主管人员）董文保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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注：公司控股股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂完成改制，更名为华电集团南京电力自动化设备有限公司。相关公告详见 2018 年1月6日的《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（1）资产负债表

单位：元 币种：人民币

■

说明：

1、主要原因是本期支付采购款、支付各项税款及到期偿付借款所致。

2、主要原因是本期预付采购款等较年初有所增加所致。

3、主要原因是本期公司联营企业南京南自电控自动化有限公司支付了部分已经宣告尚未发放的现 金股利。

4、主要原因是本期待抵扣的增值税较期初有所增加所致。

5、主要原因是本期预收货款较期初有所增加所致。

6、主要原因是本期缴纳了上年末计提的增值税、企业所得税等税款所致。

7、主要原因是本期支付了上年末计提的借款利息所致。

8、主要原因是本期因生产经营需要增加的金融机构长期借款所致。

（2）利润表

单位：元 币种：人民币

■

说明：

1、主要原因是上年同期处置房产所致。

2、主要原因是本期不再将江苏上能新特变压器有限公司纳入合并报表范围所致。

（3）现金流量表

单位：元 币种：人民币

■

说明：

1、主要原因是本期公司销售回款较上年同期有所下降所致。

2、主要原因是本期收回的投标保证金等较上年同期有所减少所致。

3、主要原因是本期公司支付的物资采购款等较上年同期有所降低所致。

4、主要原因是本期支付的各项保证金较上年同期有所降低所致。

5、主要原因是本期公司控股子公司新能源工程公司收回项目公司投资款所致。

6、主要原因是本期公司联营企业南京南自电控自动化有限公司支付了部分已经宣告尚未发放的现金股利。

7、主要原因是上年同期处置房产所致。

8、主要原因是本期完成挂牌转让控股子公司南京国电南自储能技术有限公司 51%股权所致。

9、主要原因是本期无形资产投入较上年同期有所增加所致。

10、主要原因是本期金融机构借款较上年同期有所增加所致。

11、主要原因是本期公司票据贴现较上期同期有所减少所致。

12、主要原因是本期偿还金融机构借款较上年同期有所增加所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、报告期内现金分红政策的执行情况

2018年3月22日，经公司第六届董事会第十二次会议审议通过《公司2017年度利润分配预案》，分配预案如下：

经立信会计师事务所审计确认，国电南自母公司 2017 年度净利润为 247,283,242.22 元，按照《公司法》和《公司章程》的规定，按净利润的 10%提取法定盈余公积金24,728,324.22元。母公司2017年度净利润扣除提取的法定盈余公积，扣除本年度发放2016年股东现金红利12,704,928.68 元后，本次实际可供股东分配的利润为1,261,049,612.21元。

在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，董事会建议2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日总股本695,265,184股为基数，每10股派发现金红利0.3元（含税），共派发现金20,857,955.52元。

该预案将提交公司2017年年度股东大会审议。

相关公告刊登在2018年3月24日的《中国证券报》、《上海证券报》上，并同时在上海证券交易所网站披露。

2、南京尚安数码科技有限公司与上海广大信息技术有限公司合同纠纷案件进展

公司全资子公司南京南自信息技术有限公司的全资子公司南京尚安数码科技有限公司与上海广大信息技术有限公司因买卖合同纠纷，向法院提起诉讼，涉案金额为人民币货款9,440,500元及利息。2017年12月，公司接到上海市普陀区人民法院《民事判决书》。

目前，案件尚在等待法院进一步通知。相关公告于2014年6月5日、2015年4月25日、2016年3月23日、2017年12月30日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。

3、公司与西藏智黎工程建设有限公司合同纠纷案件进展

公司与西藏智黎工程建设有限公司因工程合同纠纷向南京仲裁委员会提起仲裁，公司为仲裁申请人，请求裁决被申请人退还申请人多付的工程款1,907.8231万元，支付违约金305.235万元。

目前，案件处于审理中。相关公告于2016年5月18日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。

4、南京国电南自电网自动化有限公司与江苏南通三建集团有限公司合同纠纷案件进展

公司控股子公司之全资子公司南京国电南自电网自动化有限公司与江苏南通三建集团有限公司因建设工程合同纠纷,向法院提起诉讼，南京国电南自电网自动化有限公司为原告。涉案金额为工期延误违约金1,740,000元，损失4,772,160元及利息，修复费用50万元（暂定）。

目前，案件处于审理中。相关公告于2016 年11月19日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

5、江苏南通三建集团股份有限公司与公司及南京国电南自电网自动化有限公司合同纠纷案件进展

公司及公司控股子公司之全资子公司南京国电南自电网自动化有限公司与江苏南通三建集团股份有限公司因建设工程合同纠纷向法院提起诉讼，公司及公司控股子公司之全资子公司南京国电南自电网自动化有限公司为被告，原告请求判决两被告向原告共同支付工程欠款43,322,840.75（暂定）元及利息，窝工损失600万元。

目前，案件处于审理中。相关公告于2016年12月21日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

6、南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司与衡阳白沙洲光伏电源投资管理有限责任公司等合同纠纷案件进展

公司全资子公司南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司与衡阳白沙洲光伏电源投资管理有限责任公司、共创实业集团有限公司、衡阳白沙洲开发建设投资有限公司因建设工程合同纠纷向法院提起诉讼，南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司为原告。涉案金额为工程款512.5 万元及违约金。

目前，案件处于审理中。相关公告于2017年6月3日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

7、南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司与衡阳市企业信用担保投资有限公司合同纠纷案件进展

公司全资子公司南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司与衡阳市企业信用担保投资有限公司因建设工程合同纠纷向法院提起诉讼，南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司为原告。涉案金额为工程款1430万元及违约金。2018年1月，公司接到湖南省衡阳市雁峰区人民法院下达的《民事判决书》。一审判决后，对方因不服一审判决，城乡电网因认为一审判决不支持律师费诉请，属于事实认定错误，故双方均提出上诉请求。2018年3月，公司接到湖南省衡阳市中级人民法院出具的《民事判决书》，判决基本支持了城乡电网的诉讼请求，为终审判决。

目前，本案件尚在执行中。相关公告于2017年6月3日、2018年1月27日、2018年3月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

8、公司与蒙阴德信鑫源热电有限公司合同纠纷案件进展

公司与蒙阴德信鑫源热电有限公司因采购合同纠纷向临沂仲裁委员会提起仲裁，公司为仲裁申请人，请求裁决被申请人支付工程款 479.0244万元、质量保证金58.62万元。临沂仲裁委员会签发《裁决书》，本裁决为终局裁决，自作出之日起即具法律效力。

目前，本案件尚在执行中。相关公告于2017年8月4日、2017年10月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

9、公司与敦煌市清洁能源开发有限责任公司合同纠纷案件进展

公司因与敦煌市清洁能源开发有限责任公司存在工程合同纠纷向甘肃省高级人民法院提起诉讼，公司为原告，请求判令被告支付涉案金额为工程款2732.65万元及利息。甘肃省高级人民法院于2017年12月29日下达《民事判决书》。

目前，案件尚在等待法院进一步通知。相关公告于2017年11月25日、2018年1月19日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

10、公司与上海电力安装第二工程公司及敦煌市清洁能源开发有限责任公司合同纠纷案件进展

公司因与上海电力安装第二工程公司及敦煌市清洁能源开发有限责任公司存在工程合同纠纷，申请加入两被申请人诉讼中。公司作为有独立请求权的第三人参加诉讼。请求判令两被申请人共同向申请人支付设备款3360万元，延期付款利息398.37万元。

目前，案件处于审理中。相关公告于2017年11月25日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

11、南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司与安徽建拓新能源科技有限公司合同纠纷案件进展

公司子公司南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司与安徽建拓新能源科技有限公司因建设工程施工合同纠纷诉至合肥市中级人民法院，城乡电网公司为原告。要求被告支付拖欠工程款项人民币3,251.25万元及利息。

目前，案件处于审理中。相关公告于2018年3月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

12、公司与泰州中电能源有限公司因工程合同纠纷案件进展

公司与泰州中电能源有限公司因工程合同纠纷向南京仲裁委员会提起仲裁，公司为仲裁申请人，涉案金额为设备和工程款83,670,738.8元及利息，律师费90万元，差旅费5万元。

目前，案件处于审理中。相关公告于2018年3月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

13、苏州华维电网工程有限公司与中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司合同纠纷案件进展

苏州华维电网工程有限公司与公司子公司中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司因工程合同纠纷向南京仲裁委员会提起仲裁，华电成套为被申请人。涉案金额为货款6,596,408元及违约金，律师费及差旅费210,000元。

目前，案件处于审理中。相关公告于2018年3月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

14、苏州华维电网工程有限公司与公司合同纠纷案件进展

苏州华维电网工程有限公司与公司因工程合同纠纷向南京仲裁委员会提起仲裁，公司为被申请人。涉案金额为工程款1,041,825元及违约金，误工损失132,600元，律师费及差旅费50,000元。

目前，案件处于审理中。相关公告于2018年3月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

15、公司对外出售闲置房产进展情况

公司第五届董事会第十四次会议审议通过《关于对外出售闲置房产的议案》，因公司所拥有的位于广州市天河区黄埔大道 126 号一套房产、西安市新城区西一路 188 号一套房产、武汉市武昌区宏昌路3号两套房产、成都市武侯区人民南路四段 97 号一套房产、沈阳市铁西区北滑翔路63号一套房产均长期处于闲置状态，为进一步盘活现有资产，提高资产运营效率，公司通过北京产权交易所，以不低于评估价值 646.93 万元的公开挂牌价格对外出售所拥有的上述六套房产。

目前，尚余西安市新城区西一路188号一套房产、沈阳市铁西区北滑翔路63号一套房产未完成出售及过户。相关公告于2015年3月28日、2017年3月8日、2017年5月24日、2018年1月10日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。

16、南京国电南自储能技术有限公司挂牌转让事项

2017年10月25日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关于挂牌转让控股子公司南京国电南自储能技术有限公司 51%股权的议案》，以评估值为基准，股权挂牌转让价格为 1 元。转让完成后，公司将不再持有其股权。2017年11月1日，南自储能51%股权在北京产权交易所预挂牌。2017年12月25日，南自储能51%股权在北京产权交易所正式挂牌，至2018年1月22日挂牌期满。2018年1月23日，公司收到北京产权交易所的《受让资格确认意见函》，公司与南京伦实经济信息咨询有限公司签署《产权交易合同》。

相关公告于2017年10月27日、2018年3月1日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。

17、河南省省直华电节能科技有限公司挂牌转让事项

2017年10月25日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关于挂牌转让控股子公司河南省省直华电节能科技有限公司51%股权的议案》，以2017年5月31日的净资产评估值为基准，股权挂牌转让价格为 240 万元。转让完成后，公司将不再持有其股权。

目前，本项目已在北京产权交易所挂牌。相关公告于2017年10月27日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。

18、关于组建项目公司暨推进中国（南京）电力工业自动化产业园建设事项

2018年1月23日召开的公司2018年第一次临时董事会会议审议通过《关于组建项目公司暨推进中国（南京）电力工业自动化产业园建设的议案》，并经公司2018年2月8日召开的2018年第一次临时股东大会审议批准，公司拟与保利江苏房地产发展有限公司合作成立项目公司，负责开发建设南京新模范马路 38 号地块——中国（南京）电力工业自动化产业园项目。公司拟以持有的南京国电南自科技园发展有限公司100%股权出资，评估价为 703,968,402.14 元，占 49%股份；保利江苏房地产发展有限公司拟以现金出资，出资额为 732,701,806.31 元，占 51%股份。

目前，双方合资设立的项目公司已成立。相关公告于2018年1月24日、2018年2月9日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

19、关于协议转让“南京地铁BT项目公司”股权事项

2018年1月23日召开的公司2018 年第一次临时董事会会议审议通过《关于协议转让“南京地铁BT项目公司”股权的议案》，鉴于宁天城际一期工程已完工通车，根据合同约定，项目业主方——南京宁北轨道交通有限公司进行股权回购，业主方向公司支付三次股权转让金。第三次转让完成后公司不再持有项目公司股权，并办理相应工商手续。

目前，相关事项已完成。相关公告于2018年1月24日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

报告期内公司不存在超期未履行完毕的承诺事项。

2006年4月17日公司召开股权分置改革相关股东会议，公司控股股东华电集团南京电力自动化设备有限公司（原名为国家电力公司南京电力自动化设备总厂）特别承诺如下：为充分调动公司管理层的积极性，促进公司健康稳定发展，股权分置改革完成以后，在国务院国有资产监督管理部门对国有控股上市公司实施股权激励提出规范性意见后十二个月内，华电集团南京电力自动化设备有限公司支持国电南自制订并实施股权激励制度。在国电南自股权激励制度的制订、审批、表决过程中，华电集团南京电力自动化设备有限公司将利用其控股股东地位，推动公司董事会研究、制订适合公司具体情况的股权激励制度，积极争取有权部门的批准，并在股东大会表决中对此议案投赞成票。承诺时间自2006年4月25日至今。截止本报告公告日止，公司未有违反上述承诺的情形。目前，公司尚在参照国资委及有权部门的相关规定，探讨、研究管理层股权激励计划可行方案。

截止本报告公告日止，公司2016年非公开发行所涉及的承诺事项均及时严格履行。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

本报告期末，公司归属于上市公司股东的净利润为-105,114,684.22元，预计下一报告期，公司经营环境不会发生重大变化，年初至下一报告期公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比将不会发生重大变化。以上仅为公司根据当前经营环境、经营成果作出初步测算，请投资者注意投资风险。

公司名称-国电南京自动化股份有限公司

法定代表人-王凤蛟

日期-2018年4月19日

证券代码：600268 股票简称：国电南自 编号：临2018—027

国电南京自动化股份有限公司

第六届董事会第十三次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次会议的召开及程序符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的要求，会议合法有效。

（二）本次会议通知于2018年4月8日以电子邮件方式发出。

（三）本次会议于2018年4月19日以通讯方式召开。

（四）本次会议应参加表决的董事11名，会议应发议案和表决票11份，实际收回表决票11份。

二、董事会会议审议情况

经统计，本次会议表决结果如下：

（一）同意《公司2018年第一季度报告》；

同意票为11 票，反对票为0票，弃权票为0票。

（二）同意《关于修订〈总经理办公会议议事规则〉的议案》；

同意票为 11 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。

为规范公司总经理办公会议议事行为，完善法人治理结构。公司对《总经理办公会议议事规则》进行了重新修订 。详见2018年4月21日刊登于上海证券交易所网站的《国电南京自动化股份有限公司总经理办公会议议事规则》。

（三）同意《关于修订〈投资管理办法〉的议案》；

同意票为 11 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。

为进一步加强公司投资管理工作，规范投资行为，提高投资效益，公司对《投资管理办法》进行了重新修订 。详见2018年4月21日刊登于上海证券交易所网站的《国电南京自动化股份有限公司投资管理办法》。

国电南京自动化股份有限公司

董事会

2018年4月21日

公司代码：600268 公司简称：国电南自

2018年第一季度报告