金河生物科技股份有限公司

(上接69版)

（二）募集资金使用和结余情况

截至2017年12月31日止，结余募集资金（包含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为3,009.61万元。

募集资金使用情况和结余具体情况如下：

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。

根据《公司募集资金使用管理办法》规定，公司在中国工商银行股份有限公司杭州科创支行（以下简称“工行科创支行”）、中国银行股份有限公司杭州余杭支行（以下简称“中行余杭支行”）分别开设账户作为募集资金专项账户。2017年2月6日，公司及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与上述银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2017年12月31日，公司有3个募集资金专户及对应的2个协定存款账户，分别在中国工商银行股份有限公司杭州西园支行（以下简称“工行西园支行”）、中国银行股份有限公司杭州宝塔支行（以下简称“中行宝塔支行”）开设，其中工行西园支行系工行科创支行的下属二级支行，其募集资金专户开立了协定存款协议；中行宝塔支行系中行余杭支行的下属二级支行。具体的募集资金存放情况如下：

■

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集项目的资金使用情况

公司报告期募投项目的资金使用情况参见本报告附件：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

公司于2017年3月13日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金10,453.92万元置换前期已预先投入的自筹资金。置换金额已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会鉴[2017]0424号专项鉴证报告，公司独立董事、监事会、保荐机构核查后均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（公告编号：2017-008）。

（三）对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2017年3月13日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过暂时闲置募集资金人民币8,000万元进行现金管理，投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他低风险、保本型投资产品，上述额度内的资金自董事会审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构核查后均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-009）。

截至2017年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

■

报告期内，公司使用暂时闲置募集进行现金管理的本金单日最高余额为人民币7,000万元，其中未到期余额为人民币4,000万元。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2017年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为，新坐标公司管理层编制的《关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了新坐标公司2017年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：公司2017年度募集资金使用与存放情况符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所有关法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。

八、上网披露的公告附件

（一）国信证券股份有限公司对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

（二）中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

特此公告

杭州新坐标科技股份有限公司董事会

2018年4月23日

附件：

募集资金使用情况对照表

2017年12月31日

编制单位：杭州新坐标科技股份有限公司 单位：人民币万元

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[注1]：“本年度投入募集资金总额” 包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额，其中包含使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金10,453.92万元。

[注2]：营销网络建设项目不直接产生利润，无法单独进行财务评价。该项目建成后，公司在全国建立营销网络，有利于完善公司的全国性经营战略。同时，该项目的实施将有利于公司完善营销服务体系，提升公司区域市场的服务能力，提高响应市场的速度，使服务更贴近用户需求，进一步提高公司产品的市场占有率。

[注3]：冷锻技术研发中心建设项目不直接产生利润，无法单独进行财务评价，该项目建成后，公司的研发能力将进一步提高，有利于公司开发新产品，创造新利润增长点，提高公司的整体核心竞争力。

证券代码： 603040 证券简称：新坐标 公告编号： 2018-027

杭州新坐标科技股份有限公司

关于补选第三届董事会董事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”、“新坐标”）董事会于2017年12月6日收到公司董事姚小杭女士的书面辞职报告，具体内容详见公司2017年12月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露的《新坐标关于董事辞职的公告》（公告编号2017-052）。

2018年4月20日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于提名公司第三届董事会候选董事的议案》，拟提名任海军先生为董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会通过之日起至第三届董事会任期届满。本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

任海军先生通过公司2017年度限制性股票激励计划持有公司20,000股，提名后，其持有股票的转让应遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定。任海军先生与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

公司提名委员会已对任海军先生的学历、职称、工作经历等基本情况进行了充分了解，认为其担任董事的任职资格符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

公司独立董事认为：本次提名的董事会候选人任海军先生具备法律法规和《公司章程》所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必须的工作经验，不存在被中国证监会确认为市场禁入者且尚未解禁的情形。同意提名任海军先生为公司第三届董事会候选人，并提交公司股东大会审议。

特此公告

杭州新坐标科技股份有限公司董事会

2018年4月23日

附件

任海军先生：1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，机械制造及自动化专业。曾任AVL李斯特技术中心（上海）有限公司高级技术及客户支持；2015年8月至2017年6月，任新坐标未来阀系研发部部长；2017年7月至今，任新坐标研发总监。

证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2018-028

杭州新坐标科技股份有限公司

关于召开2017年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2018年5月15日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年5月15日 14点30分

召开地点：杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号公司一楼多功能室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年5月15日

至2018年5月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

本次股东大会还将听取《2017年度独立董事述职报告》

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案由2018年4月20日召开的公司第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十次会议提交，董事会决议公告与监事会决议公告于2017 年4月23日在上海证券交易所网站及相关指定媒体上披露。

2、 特别决议议案：第6、9项议案

3、 对中小投资者单独计票的议案：第4、6、8、9、10、11项议案

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：

（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一）。

（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。

（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为法人单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件一）。

2、参会登记时间：2018年5月8日上午：9:30-11:30 下午：13:00-15:00

3、登记地点：公司证券投资部（浙江省杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号）

4、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。

六、 其他事项

1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。

2、联系人：郑晓玲、刘晓帆

电话：0571-88731760

传真：0571-88613690

邮箱：stock@xzbco.com

3、联系地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号公司证券投资部

特此公告

杭州新坐标科技股份有限公司董事会

2018年4月23日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

杭州新坐标科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年5月15日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）：          受托人签名：

委托人身份证号：            受托人身份证号：

委托日期：   年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

2018年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王东晓、主管会计工作负责人牛有山及会计机构负责人(会计主管人员)周立航声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、合并资产负债表

（1）预付款项：较期初相比增加15,506,085.59元，增幅42.75%，主要系预付的煤炭、黄豆饼粉、豆油等原料款增加。

（2）其他应收款：较期初相比增加4,009,816.06元，增幅63.12%，主要系支付的疫苗合作研发项目进度款增加，已付款但应该由后三季度负担的保险费及子公司法玛威药业有限公司（以下简称“法玛威”）预交的FDA管理费增加。

（3）其他流动资产：较期初相比减少2,352,271.57元，减幅31.59%，主要系销售收入增加，待抵扣的增值税进项税减少所致。

（4）在建工程：较期初相比增加19,719,362.79元，增幅41.08%，主要系孙公司杭州佑本动物疫苗有限公司厂房改造和母公司车间除臭改造等项目未完工所致。

（5）应付票据：较期初相比减少30,000,000.00元，减幅100.00%，主要系应付银行的承兑汇票到期偿还所致。

（6）应交税费：较期初相比减少7,774,215.65元，减幅36.79%，主要系本报告期实现利润较上年四季度少，应缴未缴的所得税减少所致。

（7）其他综合收益:较期初相比减少2,701,079.46元，减幅172.27%，主要系受人民币升值影响，境外子公司法玛威的外币财务报表折算差额减少所致。

2、合并利润表

（1）财务费用：本期较上年同期相比增加20,113,238.42元，增幅178.63% ，主要系受人民币升值影响，母公司与境外子公司法玛威之间的借款和未结清货款因汇率变动产生较多汇兑损失所致。

（2）资产减值损失：本期较上年同期相比减少1,445,647.82元，减幅109.26%，主要系计提跌价准备的存货随着市场价格的回升，本期相应减少存货跌价准备的计提。

（3）投资收益：本期较上年同期相比减少796,362.97元，减幅221.28%，主要系子公司金河佑本生物制品有限公司（以下简称“金河佑本”）本期吸收合并孙公司内蒙古海维盛生物科技有限公司（以下简称“海维盛”）产生损失，且本期无银行理财投资收益所致。

（4）其他收益：本期较上年同期相比增加4,293,912.77元，增幅175.47%，主要系本报告期子公司内蒙古金河淀粉有限责任公司收到的政府补助资金较多所致。

（5）资产处置收益：本期较上年同期相比增加139,710.61元，主要系子公司金河佑本调整产品结构，出售部分塑料制品生产设备，而上年同期无类似业务所致。

（6）营业外收入：本期较上年同期相比增加125,922.38元，增幅110.30%，主要系子公司金河牧星（重庆）生物科技有限公司收到中小企业补贴款，且上年同期发生金额较小所致。

（7）营业外支出：本期较上年同期相比减少131,341.07元，减幅100.00%，主要系本报告期未发生所致。

（8）所得税费用：本期较上年同期相比减少2,275,343.92元，减幅30.58%，主要系本报告期实现利润较少所致。

（9）少数股东损益：本期较上年同期相比减少1,387,145.92元，减幅32.91%，主要系子公司金河佑本增资扩股后少数股东持股比例增加，且该公司业绩亏损，本期少数股东承担了较多的亏损。

（10）外币财务报表折算差额：本期较上年同期相比减少1,464,115.70元，减幅118.36% ，主要系受人民币升值影响，境外子公司法玛威的外币财务报表折算差额减少。

3、合并现金流量表

（1）收到的税费返还：本期较上年同期相比减少3,008,127.11元，减幅98.25%，主要系母公司内外销形势发生变化，国内销售收入超过出口收入，应收的出口退税款减少所致。

（2）经营活动产生的现金流量净额：本期较上年同期相比减少22,851,512.08元，减幅68.06%，主要系购买的原辅材料以及煤炭支付的款项增加；支付上期末供应商货款增加；支付员工绩效考核工资增加及社会保险基数上调使得支付给职工以及为职工支付的现金增加,以及所得税返还较同期减少所致。

（3）收回投资收到的现金：本期较上年同期相比减少26,017,274.50元，减幅100.00%，主要系本期无到期收回的银行理财投资所致。

（4）取得投资收益收到的现金：本期较上年同期相比减少408,280.79元，减幅100.00%，主要系本报告期无类似业务发生所致。

（5）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：本期较上年同期相比增加486,000.00元，主要系子公司金河佑本调整产品结构，出售部分塑料制品生产设备，而上年同期无类似业务所致。

（6）处置子公司及其他营业单位收到的现金净额：本期较上年同期相比增加1,111,456.48元，主要系子公司金河佑本本期吸收合并孙公司海维盛，而上年同期无类似业务所致。

（7）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本期较上年同期相比增加10,901,809.74元，增幅51.77%，主要系母公司支付欠付工程款和购买设备款，以及子公司内蒙古金河环保科技股份有限公司支付三期工程款项所致。

（8）投资支付的现金：本期较上年同期相比减少101,212,234.25元，减幅95.59%，主要系上年同期子公司法玛威分段向普泰克公司原股东支付收购款，本期虽有类似业务但金额较小所致。

（9）借款收到的现金：本期较上年同期相比增加157,172,920.21元，增幅94.54%，主要系本报告期到期的银行借款较多，还款后又续借所致。

（10）收到其他与筹资活动有关的现金：本期较上年同期相比增加4,000,000.00元，主要系在银行存放的保证金解冻，而上年同期无类似业务所致。

（11）偿还债务支付的现金：本期较上年同期相比增加268,411,200.00元，增幅706.35%，主要系本报告期到期的银行借款较多所致。

（12）支付其他与筹资活动有关的现金：本期较上年同期相比减少5,011.60元，减幅100.00%，主要系本期未发生此类业务所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、关于公司发行可转换公司债券事项

公司于2018年1月26日召开2018年第一次临时股东大会审议通过关于公司拟发行可转换公司债券事项相关议案。具体内容详见巨潮资讯网公司于2018年1月4日和2018年1月27日披露的相关公告。

2、关于公司实际控制人增持公司股份事项

公司实际控制人路牡丹女士于2018年1月16日至2018年2月1日期间通过深圳证券交易所证券交易系统在二级市场合计增持了9,999,956股公司股份，约占公司总股本的1.58%。增持后实际控制人路牡丹女士持有公司股份25,964,401股，占公司总股本的4.09%。公司实际控制人路牡丹女士增持公司股票的计划已实施完毕。具体内容详见巨潮资讯网公司于2018年2月2日披露的公告。

3、关于公司部分董事、高级管理人员减持股份事项

公司董事、总经理谢昌贤先生，董事、副总经理刘运添先生和董事会秘书邓一新女士因个人资金需求减持其持有的部分股份，其于2017年8月30日披露的减持计划期限已满，但均未减持公司股份。具体内容详见巨潮资讯网公司于2018年3月20日披露的公告。

4、关于公司仲裁事项

公司与被申请人浙江荐量生物工程有限公司股权质权纠纷一案，已经杭州仲裁委员会仲裁，公司根据该裁定已向人民法院申请拍卖被申请人浙江荐量出质的杭州佑本动物疫苗有限公司33%的股权。公司于2018年4月10日参与杭州佑本动物疫苗有限公司33%股权的司法拍卖，并以壹亿肆仟捌佰柒拾伍万叁仟贰佰元（￥148,753,200）价格成交该拍卖标的。公司将依据杭州仲裁委员会裁决书（2017）杭仲裁字第148号及本次拍卖结果尽快办理杭州佑本33%的股权过户手续。具体内容详见巨潮资讯网公司于2018年4月13日披露的公告。

5、关于公司日常经营合同事项

公司与硕腾公司比利时公司和硕腾公司新加坡公司2014年11月签署了采购协议，对金霉素采购事宜进行了约定。该合同的履约期限为2015年1月1日至2019年12月31日。2017年，根据美国FDA法规指引，金霉素添加方式改变,硕腾公司采购金额较合同约定下降。2018年，硕腾公司的采购金额仍有可能不能达到合同约定金额。

■

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2018年1-6月经营业绩的预计

2018年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

■

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

金河生物科技股份有限公司

董事长：王东晓

二〇一八年四月二十日

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2018-032】

金河生物科技股份有限公司

第四届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于2018年4月10日以专人送达、传真等方式发出通知，并于2018年4月20日以现场及通讯会议方式召开，会议由董事长王东晓先生主持，应到董事9人，实到董事9人，本次董事会出席会议董事人数符合法律法规。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，会议合法有效。与会董事以现场及通讯表决的方式通过了以下议案：

一、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于金河生物科技股份有限公司2018年一季度报告全文及正文的议案》。

《金河生物科技股份有限公司2018年一季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《金河生物科技股份有限公司2018年一季度报告正文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》（公告编号：2018-034）。

二、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于全资子公司实施技改项目的议案》。

为增强全资子公司内蒙古金河淀粉有限责任公司（以下简称“金河淀粉”）市场竞争力，夯实公司原料产业基础，为金河淀粉公司产业转型升级奠定基础。同意金河淀粉公司投资4,251.62万元实施技术改造项目。资金来源为金河淀粉公司自有资金及向银行申请项目资金借款。

三、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于向华夏银行股份有限公司呼和浩特分行追加综合授信额度的议案》。

为满足公司生产经营运营情况及资金需求情况，同意公司向华夏银行股份有限公司呼和浩特分行追加6,000万元银行综合授信，具体条款以届时签订的协议为准。

特此公告。

金河生物科技股份有限公司

董 事 会

2018年4月20日

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：【2018-033】

金河生物科技股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议于2018年4月10日以专人送达、传真等方式发出通知，并于2018年4月20日以现场及通讯方式召开，会议由监事会主席张千岁先生主持，应到监事3人，实到监事3人，本次监事会出席会议监事人数符合法律法规。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，会议合法有效。与会监事以现场及通讯表决的方式通过了以下议案：

以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于金河生物科技股份有限公司2018年一季度报告全文及正文的议案》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核金河生物科技股份有限公司2018年一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

在提出本意见前，没有发现参与2018年一季度报告全文及正文编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

《金河生物科技股份有限公司2018年一季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《金河生物科技股份有限公司2018年一季度报告正文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》（公告编号：2018-034）。

特此公告。

金河生物科技股份有限公司

监 事 会

2018年4月20日

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2018-034

旷达科技集团股份有限公司

2018年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人沈介良、主管会计工作负责人陈乐乐及会计机构负责人(会计主管人员)吴娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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■

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、货币资金期末57,113.51万元，较期初下降38.17%，主要原因为购买理财产品及票据保证金到期支付导致；

2、应收股利期末0.00万元，较期初下降100%。主要原因为前期股利本期收回导致；

3、其他应收款期末13,875.31万元，较期初下降47.47%。主要原因为往来款本期收回导致；

4、其他流动资产期末100,320.65万元，较期初增长76.91%。主要原因为理财产品增加导致；

5、其他非流动资产期末1,014.41万元，较期初增长32.60%。主要原因为预付设备款及工程款导致；

6、短期借款期末100万元，较期初下降97.37%，主要原因为贷款归还导致；

7、应付账款期末30,117.30万元，较期初下降31.26%，主要原因为货款、工程款支付结算导致；

8、应付职工薪酬期末3,340.67万元，较期初下降29.11%，主要原因为上年奖金本期支付导致；

9、一年内到期的非流动负债期末0.00万元，较期初下降100%，主要原因为一年内到期的长期负债减少导致；

10、其他流动负债期末0.00万元，较期初下降100%，主要原因为款项支付结算导致；

11、其他综合收益期末-0.09万元，较期初下降140.84%，主要原因为汇率变动导致；

12、税金及附加本期发生额514.78万元，较上年同期下降47.18%，主要原因为上年出售股权，本期合并范围减少导致；

13、销售费用本期发生额525.24万元，较上年同期下降39.84%，主要原因为产品质量损失减少导致；

14、财务费用本期发生额-121.26万元，较上年同期下降104.08%，主要原因为本期贷款减少导致；

15、资产减值损失本期发生额-78.13万元，较上年同期下降108.47%，主要原因为应收款项回笼及存货减少导致；

16、投资收益本期发生额573.29万元，主要原因为理财产品到期，收益增加导致；

17、资产处置收益本期发生额-0.03万元，较上年同期下降100.04%，主要原因为本期固定资产出售减少导致；

18、其他收益本期发生额148.76万元，主要原因为政策变更政府补贴收入列支科目变动导致；

19、营业外收入本期发生额29.25万元，较上年同期下降75.18%，主要原因为政策变更政府补贴收入列支科目变动导致；

20、营业外支出本期发生额39.01万元，较上年同期增长550.89%，主要原因为本期资产报废导致；

21、收到税费返还本期发生额43.79万元，主要原因为本期出口退税导致；

22、收到其他与经营活动有关的现金本期发生额3,732.78万元，较上年同期减少38.85%，主要原因为保证金减少导致；

23、支付的各项税费本期发生额4,617.17万元，较上年同期减少34.75%，主要原因为上年出售股权，本期合并范围减少导致；

24、支付其他与经营活动有关的现金本期发生额5,098.36万元，较上年同期减少40.22%，主要原因为保证金减少导致；

25、收回投资收到的现金本期发生额145,040.00万元，主要原因为节余资金进行理财到期收回导致；

26、取得投资收益收到的现金本期发生额2,479.08万元，主要原因为理财到期收益导致；

27、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期发生额0.03万元，较上年同期减少99.94%，主要原因为本期固定资产出售减少导致；

28、收到其他与投资活动有关的现金本期发生额17,371.90万元,较上年同期增长499.03%，主要原因为前期电站出售往来款本期收回导致；

29、购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期发生额449.60万元，较上年同期减少87.10%，主要原因为本期到期货款减少导致；

30、投资支付的现金本期发生额189,000.00万元，主要原因为本期利用节余资金进行理财导致；

31、支付其他与投资活动有关的现金本期发生额5,208.00万元，较上年同期增长88.65%，主要原因为本期保证金增加导致；

32、取得借款收到的现金本期发生额0.00万元，较上年同期下降100.00%，主要原因为未发生借款业务导致；

33、收到其他与筹资活动有关的现金本期发生额20.20万元，较上年同期下降97.45%，主要原因为本期未发生票据贴现业务导致；

34、偿还债务支付的现金本期发生额4,460.94万元，较上年同期下降75.80%，主要原因为同期贷款到期减少导致；

35、分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期发生额6.46万元，较上年同期下降99.88%，主要原因为同期贷款到期减少导致；

36、支付其他与筹资活动有关的现金本期发生额789.70万元，较上年同期下降96.81%，主要原因为本期融资租赁款支付减少导致；

37、经营活动产生的现金流量净额本期发生额2,360.37万元，较上年同期下降-78.54%，主要原因为本期收入减少使货款回笼相应减少而导致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一)拟进行股权收购及参与相关项目的资本化运作

1、股权收购

公司全资子公司旷达新能源投资有限公司与CHELSEA VANGUARD FUND及PACIFIC ALLIANCE INVESTMENT FUND L.P.(环太平洋投资基金)于2017年12月29日签署了《合作意向协议》，并于2018年4月4日签署了《合作意向协议之补充协议》，拟收购交易对方合计持有的不低于JW Capital Investment Fund LP的1.5亿元美元有限合伙份额。

2、参与资本化运作

公司参与由北京建广资产管理有限公司和Wise Road Capital Ltd联合发起的针对标的公司Nexperia B.V.（安世半导体）资本化方案的遴选，并在遴选中排名第一。

3、参与投资有限合伙企业

2018年2月9日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于全资子公司参与投资有限合伙企业的议案》，同意公司全资子公司旷达新能源投资有限公司使用自有资金出资110,000万元人民币，参与投资宁波梅山保税港区铭旭投资管理合伙企业（有限合伙），以完成前述JW基金有限合伙份额的收购事项。

公司为实现转型升级，涉足汽车电子半导体相关产业投资，上述投资意向及参与资本化运作的最终标的公司均为安世半导体。

（二）设立新公司及对下属公司增资

1、2018 年 2 月 9 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司设立合肥公司的议案》，同意公司全资子公司旷达汽车饰件有限公司以自有资金3,000万元人民币作为注册资本在合肥投资设立全资子公司，即公司的全资孙公司。

2018年3月该公司完成了工商设立登记。

2、2018 年 2 月 9 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司及下属公司对电站项目公司增资的议案》，同意本公司全资子公司旷达新能源投资有限公司及其下属公司常州阳光能源投资有限公司使用自有资金向其下属五个电站项目公司合计增资 35,100.00万元。

3、2018年2月9日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司增资并变更经营范围的议案》，同意公司将以自有资金 20,000 万元向公司全资子公司旷达饰件增资，并增加其相关业务经营范围。2018年3月12日旷达饰件完成增资及修改经营范围事宜，并办理了工商变更登记手续。

（三）子公司少数股东减资

上海卢湾区工业投资经营公司（以下简称“卢湾工投公司”）持有本公司子公司上海旷达篷垫汽车内饰件有限公司20%股权，应卢湾工投公司撤资要求，2017年12月上海旷达篷垫召开股东会，同意卢湾工投公司减资，将上海旷达篷垫注册资本由3,000万元减少到2,400万元。2018年2月28日，上海旷达篷垫完成工商变更登记手续，完成减资手续。变更后，上海旷达篷垫成为公司的全资子公司。

（四）农牧公司少数股东业绩承诺确认

根据公司第三届董事会第二十三次会议审议通过的《关于电力子公司对合资孙公司进行财务资助的议案》，公司孙公司新疆旷达国光光伏农牧发展有限公司的少数股东王国光所持49%的股权于2016年5月16日全部质押给旷达新能源并完成质权登记。王国光因其个人债务问题，其所持上述股权于2017年1月24日被库尔勒人民法院全部冻结，冻结期限至2020年1月24日。另外，王国光于2017年8月被深圳市创新投资集团有限公司及南昌红土创新资本创业投资有限公司起诉，所持上述股权再次被广东深圳市中级人民法院冻结，冻结期限3年。

同时，王国光所持国光农牧49%股权，与旷达新能源业绩承诺事宜有关，2017年5月24日旷达新能源与王国光签订“关于履行《合资协议书》相关条款的协议书”，双方确认，王国光在2016年度未能完成的利润总额为1,983万元，按旷达新能源的持股比例折算成旷达新能源损失1,011万元，2018年3月旷达新能源与王国光解除2018年度业绩对赌，并收回具体经营权，并对2017年度业绩承诺签订确认协议，王国光需再次补偿旷达新能源1,795万元损失。鉴于王国光无法实施现金补偿，仅能执行股权补偿，所持国光农牧49%股权牵扯一次质押两次冻结，无法办理过户手续，王国光个人还存在其他大额欠款纠纷，股权补偿能否最终获得存在不确定性。

■

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2018年1-6月经营业绩的预计

2018年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

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旷达科技集团股份有限公司

董事长： 沈介良

二零一八年四月二十日

证券代码：002516 证券简称：旷达科技 公告编号：2018-027