软控股份有限公司
2017年年度报告摘要
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2018-011
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
公司从事的主要业务较去年同期无重大变化。公司的主营业务为轮胎橡胶装备与系统的研发与制造，目前已形成较完整的产品链，能够为轮胎生产的配料、密炼、压延、裁断、成型、硫化、检测七个环节提供智能化装备及系统软件服务。公司致力于轮胎橡胶行业信息化装备、行业应用软件的研发与创新，推动工业智能化发展，为轮胎企业提供软硬结合、管控一体的信息化整体解决方案，并广泛涉足自动化物流、环保、物联网RFID、橡胶新材料等领域。《欧洲橡胶杂志》（ERJ）公布了2017年度全球橡胶机械企业36强排行榜，公司位居全球第三位，国内第一。
报告期内，面对我们所处的行业形势，公司稳步推进既定战略，紧密结合智能制造的发展，加大各类新产品的研发和投资，抓住智能制造机遇，积极为构建智慧工厂提供解决方案，稳步推进橡机装备板块“中高端”、“国际化”的发展战略的同时，布局橡胶新材料及新能源板块。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：人民币元
■
（2）分季度主要会计数据
单位：人民币元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是
（1）公司债券基本信息
■
（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
2017年6月28日，公司发布《公司债券2017年跟踪评级报告》，根据联合信用评级有限公司出具的评级分析报告，公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，本次债券的信用等级为AA，与前一次评级结果无变化。《公司债券2017年跟踪评级报告》详见2017年6月28日“巨潮资讯”网站（www.cninfo.com.cn）及公司指定的信息披露媒体。
根据联合信用评级有限公司对跟踪评级的有关要求，在本次债券存续期内，联合评级将在每年公司年度审计报告出具后的两个月内进行一次定期跟踪评级，并在本次债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
■
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，面对我们所处的行业形势，公司稳步推进既定战略，优化化工板块和机器人物流板块,，聚焦重点战略业务板块。紧密结合智能制造的发展，加大各类新产品的研发和投资，抓住智能制造机遇，积极为构建智慧工厂提供解决方案，稳步推进橡机装备板块“中高端”、“国际化”的发展战略的同时，布局橡胶新材料及新能源板块。
2017年度公司实现营业收入2,733,763,966.96元，较上年同期上升41.43%；营业利润65,776,162.44元，较上年同期上升108.42%；利润总额66,714,693.01元，较上年同期上升109.39%；归属于上市公司股东的净利润92,052,238.50元，较上年同期上升111.93%。报告期内公司面对压力和挑战，在市场拓展、产品盈利、费用效率、内部运营等方面都出现了积极的变化，公司整体经营水平同比改善明显。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实现营业收入2,733,763,966.96元，较上年同期上升41.43%；营业成本2,078,714,952.23元，较上年同期上升29.69%；归属于上市公司股东的净利润92,052,238.50元，较上年同期上升111.93%。
公司营业收入、营业成本及归属于上市公司股东的净利润同比提升，主要原因是2017年以来，全球轮胎行业逐渐走出下降通道，并在止跌回稳的基础上保持了增长的态势，全球轮胎行业对橡胶机械的需求增加，公司在报告期内橡胶装备业务订单提升、客户订单逐步交付；公司合成橡胶材料业务受外部市场回暖影响，产品销售增长及盈利能力增强；公司剥离部分化工板块业务后，原部分公司的亏损收窄，公司整体盈利同比增强。
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
《企业会计准则第 16 号——政府补助》（财会[2017]15 号）2017 年 5 月 10 日，财政部印发关于修订《企业会计准印发关于修订《企业会计准则第16 号——政府补助》的通知（财会[2017]15 号），自2017年6月12日起施行。本次修订增加了对政府补助特征的表述，允许企业从经济业务的实质出发，判断政府补助计入损益的方法及政府补助具体会计处理，同时对财政贴息的会计处理做了更加详细的规定。本次会计政策变更是为了执行上述会计政策规定而进行调整，不涉及以前年度的追溯调整。上述会计政策变更对公司无重大影响，对当期及前期列报净利润亦无影响。
上述会计政策变更，已经公司第六届董事会第八次会议及第六届监事会第五次会议审核通过。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
与上年相比本期减少合并单位10家，青岛科捷机器人有限公司、青岛科捷物流科技有限公司、上海科而捷物流科技有限公司、青岛软控精工有限公司、大连天晟通用机械有限公司、常州天晟紫金自动化设备有限公司、株洲天晟橡塑机械有限公司、北京天晟易通机电设备有限公司、软控（沈阳）智能装备有限公司、潍坊朗控能源科技有限公司。
与上年相比本期新增合并单位4家，青岛软控计量检测技术有限公司、青岛海威物联科技有限公司、青岛软控海科环保有限公司、临沂皓越新能源技术有限公司。
（4）对2018年1-3月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
软控股份有限公司
董事长：袁仲雪
2018年4月20日
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2018-009
软控股份有限公司
第六届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次会议于2018年4月11日以邮件方式发出通知，于2018年4月20日上午9点30分在公司研发大楼会议室以现场和通讯的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。其中，现场出席会议的董事有4名，以通讯表决方式出席会议的董事有3名：宋波先生、何宁先生、许春华女士。
会议由公司董事长袁仲雪先生主持。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》，会议有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司2017年度总裁工作报告》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《公司2017年度董事会工作报告》。
公司董事会根据2017年公司经营情况提交了《公司2017年度董事会工作报告》，公司独立董事许春华、荣健（报告期内离任）、张艳霞、张静分别向董事会提交了《独立董事2017年度述职报告》，并将在公司2017年度股东大会上述职。
具体内容详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）登载的《软控股份有限公司2017年度董事会工作报告》、《独立董事2017年度述职报告》。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
3、审议通过《公司2017年年度报告及其摘要》。
《公司2017年年度报告》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn），《公司2017年年度报告摘要》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
4、审议通过《公司2017年度利润分配的预案》。
经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）所审计，母公司2017年度实现的净利润为87,914,043.01元,根据《公司章程》规定，本年度计提法定盈余公积8,791,404.30元，加上上年度转入本年度的可供股东分配利润1,967,882,640.70元，母公司本年度的可供股东分配的利润累计为2,047,005,279.41元。
鉴于一方面公司目前处于业绩恢复期，另一方面公司正在筹划对外股权投资，未来投资支出较大，为确保公司经营的持续稳定发展，处于对股东利益的长远考虑，经审慎研究后，公司本年度拟不进行利润分配。公司2017年度留存的未分配利润将主要用于调整和优化主营业务结构，加快推进公司战略的落地，持续提高和增强公司的盈利能力；同时留存收益将用于公司股权投资。公司2017年度利润分配的预案为：不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。
公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
本次利润分配预案合法合规。本次利润分配的预案须经2017年度股东大会审议批准后实施。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
5、审议通过《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华”）在2017年度的审计工作中，本着严谨求实、客观公正的工作态度，严格遵循《中国注册会计师审计准则》，认真履行审计职责，体现了良好的职业素养和职业道德，圆满地完成了公司的审计工作。为保证公司外部审计工作的延续性和稳定性，保证公司财务报表的审计质量，根据相关规定及《上市公司章程指引》的规定，拟续聘中兴华为公司2018年度审计机构，并提请股东大会授权董事会决定其酬金。
根据《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的规定，本议案内容已通过董事会审计委员会的审核并形成书面审核意见。独立董事就公司续聘2018年度审计机构发表了事前认可和独立意见：基于独立判断的立场，我们认为，中兴华具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2018年度报告的财务审计工作要求，同意公司聘任中兴华为公司2018年度审计机构。
公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
6、审议通过《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
7、审议通过《公司2017年度内部控制自我评价报告》。
《软控股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事对公司的内部控制自我评价报告发表独立意见认为：公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况需要。公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。《公司2017年度内部控制自我评价报告》能够客观地反映了公司内部控制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面，在加强内部控制的管理和执行方面比较明确。报告期内，公司充分发挥董事会专门委员会的作用，进一步明确和优化专门委员会的运作程序，从运作机制上保证专门委员会作用的发挥。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，对财务报告、对外投资、对外担保、重大决策、股权激励等重大方面的防范控制，加强对经营各环节的控制，有效地防范经营风险。
《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
8、审议通过《公司2017年度社会责任报告》。
《软控股份有限公司2017年度社会责任报告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
9、审议通过《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，公司决定在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）、信用证等票据（以下简称“银行票据”）支付募集资金投资项目中的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至一般账户。
公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
10、审议通过《关于公司高级管理人员调整的议案》。
根据公司董事长提名，并经公司第六届董事会提名委员会审核，公司董事会同意公司聘任向坤宏先生担任公司副总裁，任期自董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。向坤宏先生的简历详见附件。
公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于公司高级管理人员调整的公告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
11、审议通过《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》。
公司第五届董事会第十五次会议于2015年5月5日审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定2015年5月5日为授予日，向激励对象授予股票期权与限制性股票。
鉴于2017年经营业绩未能达到考核目标，未能实现第三个行权/解锁期的股票期权行权条件和限制性股票解锁条件，根据《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》相关规定，决定激励对象已获授的第三个行权期未满足行权条件的97.2万份股票期权进行作废，回购注销公司激励对象已获授的第三个解锁期未满足解锁条件的145.8万股限制性股票，回购价格为4.52元/股。
公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
山东琴岛律师事务所的律师就该议案出具了法律意见，《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的法律意见书》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的公告》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
公司董事、董事会秘书、副总裁鲁丽娜女士为本次《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的激励对象，回避表决。其他非关联董事同意本议案。
表决结果：同意6票、弃权0票、反对0票。
12、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。
《公司章程》（2018年4月修订）详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案须经股东大会审议批准。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
13、审议通过《关于关联交易的议案》。
为了满足公司及子公司办公场地的使用需求，公司及子公司拟以市场公允价格为基础，承租橡胶谷集团有限公司（以下简称“橡胶谷”）的位于青岛市四方区郑州路43号的场地作为办公场所，租赁建筑面积不超过6,000平方米，单位租金标准为人民币3元/平方米/天，租赁期限为2018年5月1日至2018年11月30日，租赁费总额不超过400万元人民币。公司的关联法人青岛普元栋盛商业发展有限公司（以下简称“普元栋盛”）享有该办公场所的所有权并出租给橡胶谷，由橡胶谷转租给公司使用。公司的实际控制人袁仲雪先生持有普元栋盛90%的股份，本次交易构成关联交易。
公司与怡维怡橡胶研究院有限公司（以下简称“怡维怡”）签订技术开发合同，公司委托怡维怡就新型轮胎工艺的研发咨询项目进行技术咨询，并支付报酬。报酬总额为275万元人民币。公司实际控制人袁仲雪先生持有怡维怡88%的股份，本次交易构成关联交易。
独立董事对本次关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见，《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于关联交易的公告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
关联董事袁仲雪先生对此关联交易议案回避表决。
表决结果：同意6票、弃权0票、反对0票。
14、审议通过《关于2018年度销售业务回购担保总额管理的议案》。
公司第六届董事会第六次会议和2016年度股东大会审议通过了《关于对2017年度销售业务回购担保总额管理的议案》，公司对与销售有关的回购担保额度进行统一管理，公司及全资子公司的销售均可由公司提供担保产品回购，担保总额合计为100,000万元。
根据2018年度公司业务预计情况，拟确定新开展销售业务的回购担保总额合计为100,000万元（其中为资产负债率超过70%的担保对象担保总额不超过30,000万元），且董事会授权公司管理层与相关金融机构协商确定开展业务的具体额度，并根据公司关于回购业务的管理规定规范开展具体的业务，授权公司经营层在总额度内具体决议公司可为符合金融机构授信条件的用户提供回购担保，具体权限包括但不限于决定：回购责任承诺、租赁设备取回、回购金额标准、回购设备清单、违约责任、争议解决方式、合同生效条款、回购义务等。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
15、审议通过《关于向农业银行青岛分行申请不超过80,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向中国农业银行青岛分行申请不超过80,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司青岛软控机电工程有限公司（以下简称“软控机电”）生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
16、审议通过《关于向交通银行青岛分行申请不超过70,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向交通银行青岛分行申请不超过70,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
17、审议通过《关于向建设银行青岛分行申请不超过40,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向建设银行青岛分行申请不超过40,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
18、审议通过《关于向工商银行青岛分行申请不超过100,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向工商银行青岛分行申请不超过100,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
19、审议通过《关于向中国银行青岛分行申请不超过50,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向中国银行青岛分行申请不超过50,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
20、审议通过《关于向浦发银行青岛分行申请不超过50,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向浦发银行青岛分行申请不超过50,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
21、审议通过《关于向光大银行青岛分行申请不超过40,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向光大银行青岛分行申请不超过40,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
22、审议通过《关于向民生银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向民生银行青岛分行申请不超过30,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
23、审议通过《关于向招商银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向招商银行青岛分行申请不超过30,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
24、审议通过《关于向兴业银行青岛分行申请不超过50,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟向兴业银行青岛分行申请不超过50,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
25、审议通过《关于向青岛银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向青岛银行青岛分行申请不超过30,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
26、审议通过《关于向中信银行青岛分行申请不超过20,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向中信银行青岛分行申请不超过20,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
27、审议通过《关于向华夏银行青岛分行申请不超过20,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向华夏银行青岛分行申请不超过20,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
28、审议通过《关于向中国邮政储蓄银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向中国邮政储蓄银行青岛分行申请不超过30,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
29、审议通过《关于向青岛农商行银行申请不超过20,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向青岛农商行银行申请不超过20,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
30、审议通过《关于向恒丰银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向恒丰银行青岛分行申请不超过30,000.00万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
31、审议通过《关于向国家开发银行青岛市分行申请不超过30,000万元的授信额度的议案》。
为了满足业务发展需要，公司拟向国家开发银行青岛市分行申请不超过30,000.00万元的授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。子公司抚顺伊科思新材料有限公司拟为该授信额度提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
32、审议通过《关于向比利时联合银行股份有限公司上海分行申请不超过40,000万元的授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。为了满足业务发展需要，公司拟以信用担保方式向比利时联合银行股份有限公司上海分行申请增加不超过40,000万元的授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证子公司软控机电生产经营所需资金，公司拟同意软控机电可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
33、审议通过《关于向比利时联合银行股份有限公司上海分行申请不超过4,000万欧元或等值美元授信额度并为海外子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保的方式向比利时联合银行股份有限公司上海分行申请不超过4,000万欧元或等值美元授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准的品种为准，授信期限以银行批复为准（自申请被批准或签订协议之日起）。
同时为保证公司海外子公司生产经营所需资金，公司拟同意海外子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
34、审议通过《关于同意海外子公司向银行申请不超过4,000万欧元或等值美元的融资并为其提供连带责任担保的议案》。
为满足海外子公司生产经营所需资金，公司拟同意海外子公司向银行申请总额不超过4,000万欧元或等值美元的融资，并以开据备用信用证、保函等形式为其在境外融资提供连带责任担保。
独立董事关于上述议案14至议案34的对外担保事项发表独立意见：基于独立判断的立场，公司为子公司申请和使用银行授信额度及向银行申请借款提供连带责任担保，有利于子公司筹措生产经营所需资金，进一步提高其经济效益；公司开展回购担保销售业务，有利于开拓市场，提高市场占有率，符合公司整体利益。公司拟提供的担保及履行的审批程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。我们同意上述议案内容，同意上述担保。《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
上述议案14至议案34审议的关于公司对外担保的议案内容详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》的《关于融资及对外提供担保的公告》。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
35、审议通过《公司2018年第一季度报告》。
《公司2018年第一季度报告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2018年第一季度报告正文》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
36、审议通过《关于召开公司2017年度股东大会的议案》。
公司董事会决定于2018年5月14日下午14:00在青岛市郑州路43号软控研发中心第十七会议室以现场投票及网络投票相结合的方式召开公司2017年度股东大会，审议以下议案：
（1）《公司2017年度董事会工作报告》
（2）《公司2017年度监事会工作报告》
（3）《公司2017年年度报告及摘要》
（4）《公司2017年度利润分配的议案》
（5）《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》
（6）《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
（7）《关于修改〈公司章程〉的议案》
（8）《关于2018年度销售业务回购担保总额管理的议案》
（9）《关于向农业银行青岛分行申请不超过80,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（10）《关于向交通银行青岛分行申请不超过70,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（11）《关于向建设银行青岛分行申请不超过40,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（12）《关于向工商银行青岛分行申请不超过100,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（13）《关于向中国银行青岛分行申请不超过50,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（14）《关于向浦发银行青岛分行申请不超过50,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（15）《关于向光大银行青岛分行申请不超过40,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（16）《关于向民生银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（17）《关于向招商银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（18）《关于向兴业银行青岛分行申请不超过50,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（19）《关于向青岛银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（20）《关于向中信银行青岛分行申请不超过20,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（21）《关于向华夏银行青岛分行申请不超过20,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（22）《关于向中国邮政储蓄银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（23）《关于向青岛农商行银行申请不超过20,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（24）《关于向恒丰银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（25）《关于向国家开发银行青岛市分行申请不超过30,000万元的授信额度的议案》。
（26）《关于向比利时联合银行股份有限公司上海分行申请不超过40,000万元的授信额度并为子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（27）《关于向比利时联合银行股份有限公司上海分行申请不超过4,000万欧元或等值美元授信额度并为海外子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》
（28）《关于同意海外子公司向银行申请不超过4,000万欧元或等值美元的融资并为其提供连带责任担保的议案》
《关于召开公司2017年度股东大会的通知》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
2018年4月20日附件1：
向坤宏先生，中国籍，1972年出生，无境外居留权，硕士学历，中国注册会计师，国际注册内部审计师。2011年3月加入软控股份有限公司，曾任公司财务管理部副部长、财务管理部部长。持有公司108,000股股票（其中持有股权激励涉及的限制性股票为108,000股股票），与其他董监事候选人及高管、持有公司百分之五以上股份股东、公司实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件2：
公司章程修正案
二、修订
原为：
第六条 公司注册资本为人民币[93,544.4674万]元。
现修订为：
第六条 公司注册资本为人民币[93,398.6674万]元。
三、修订
原为：
第十九条 公司股份总数为[93,544.4674万]股，公司的股本结构为：普通股[[93,544.4674万]股。
现修订为：
第十九条 公司股份总数为[93,398.6674万]股，公司的股本结构为：普通股[93,398.6674万]股。
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2018-010
软控股份有限公司
第六届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第八次会议于2018年4月11日以邮件方式发出通知，于2018年4月20日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人,薛红丽女士、周丹丹女士、孙志慧女士3位监事全部现场出席会议。
会议由监事会主席薛红丽女士主持。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》，会议有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司2017年度监事会工作报告》。
监事会主席薛红丽女士详细的介绍了监事会2017年的工作情况。2017年，监事会依照国家法律法规及公司章程的规定，对于公司的重大决策、日常经营、公司的董事及总裁等各方面进行监督。
各位监事均认真的阅读监事会的年度工作报告。
具体内容详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）登载的《软控股份有限公司2017年度监事会工作报告》。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《公司2017年年度报告及其摘要》。
《公司2017年年度报告》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn），《公司2017年年度报告摘要》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
与会监事对于公司董事会编制的2017年年度报告进行了审核，发表审核意见如下：经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2017年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
3、审议通过《公司2017年度利润分配的预案》。
经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）所审计，母公司2017年度实现的净利润为87,914,043.01元,根据《公司章程》规定，本年度计提法定盈余公积8,791,404.30元，加上上年度转入本年度的可供股东分配利润1,967,882,640.70元，母公司本年度的可供股东分配的利润累计为2,047,005,279.41元。
鉴于一方面公司目前处于业绩恢复期，另一方面公司正在筹划对外股权投资，未来投资支出较大，为确保公司经营的持续稳定发展，处于对股东利益的长远考虑，经审慎研究后，公司本年度拟不进行利润分配。公司2017年度留存的未分配利润将主要用于调整和优化主营业务结构，加快推进公司战略的落地，持续提高和增强公司的盈利能力；同时留存收益将用于公司股权投资。公司2017年度利润分配的预案为：不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。
本次利润分配预案合法合规。本次利润分配的预案须经2017年度股东大会审议批准后实施。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
4、审议通过《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华”）在2017年度的审计工作中，本着严谨求实、客观公正的工作态度，严格遵循《中国注册会计师审计准则》，认真履行审计职责，体现了良好的职业素养和职业道德，圆满地完成了公司的审计工作。为保证公司外部审计工作的延续性和稳定性，保证公司财务报表的审计质量，根据相关规定及《上市公司章程指引》的规定，拟续聘中兴华会为公司2018年度审计机构，并提请股东大会授权董事会决定其酬金。
根据《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的规定，本议案内容已通过董事会审计委员会的审核并形成书面审核意见。独立董事就公司续聘2018年度审计机构发表了事前认可和独立意见：基于独立判断的立场，我们认为，中兴华具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2018年年度报告的财务审计工作要求，同意公司聘任中兴华为公司2018年度审计机构。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
5、审议通过《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
6、审议通过《公司2017年度内部控制自我评价报告》。
《软控股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：定期报告披露相关事项》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》的有关规定，监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：
（1）公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构及自身特点，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整。
（2）公司已建立较完善的内部组织结构，内务审计部及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
（3）报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》及《公司内部控制制度》、《子公司内部控制制度》的情形发生。
公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见，《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
7、审议通过《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，公司决定在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）、信用证等票据（以下简称“银行票据”）支付募集资金投资项目中的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至一般账户。
公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见，《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
8、审议通过《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》及公司股权激励草案的相关规定，监事会对已不符合激励条件的激励对象名单及未达到股权激励计划规定的第三个行权/解锁期的行权/解锁条件，回购注销的限制性股票和注销的股票期权数量进行了审核，公司监事会全体监事认为：
2017年度业绩未达到股权激励计划原定目标，同意确认已授予的第三个行权/解锁期所涉及的97.2万份股票期权作废、回购并注销未满足解锁条件的145.8万股限制性股票，回购价格为4.52元/股。
公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见，《软控股份有限公司独立董事对第六届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
山东琴岛律师事务所的律师就该议案出具了法律意见，《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的法律意见书》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的公告》详见“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
9、审议通过《公司2018年第一季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2018年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《公司2018年第一季度报告》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2018年第一季度报告正文》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2018年4月20日
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2018-012
软控股份有限公司
关于募集资金2017年度存放与
使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》有关规定，现将软控股份有限公司（以下简称“公司”或“软控股份”）截至2017年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普通股（A股）股票总数不超过127,000,000股。公司实际非公开发行人民币普通股（A股）股票123,198,417股，每股面值1元，发行价为每股10.30元，募集资金总额为人民币1,268,943,695.10元，扣除含税发行费用23,123,198.42元后，募集资金净额为人民币1,245,820,496.68元。其中，计入股本人民币123,198,417.00元，其他股本溢价计入资本公积人民币1,122,622,079.68元，。
上述募集资金已于2016年10月11日全部到位，已经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“中兴华验字[2016]第SD03-0011号”验资报告，本公司对募集资金已采取了专项账户存储管理。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
无以前年度使用资金情况。
2、本年度使用金额及当前余额
■
截至2017年12月31日，募集资金累计投入7,014,712.30元，期末募集资金余额为1,259,379,126.27元，其中募集资金专户余额599,379,126.27元，保本型银行理财产品净额660,000,000.00元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求，结合公司实际情况，修订了《募集资金管理制度》，并经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，且经公司2015年第三次临时股东大会审议通过。
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及《募集资金管理制度》（2015）的要求，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专用账户。2016年10月12日，公司同保荐机构国金证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司青岛市分行、中国建设银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司青岛分行、中国银行股份有限公司青岛市北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
根据公司轮胎智慧工厂研发中心项目运行的推进，公司将原存放于中国银行股份有限公司青岛商丘路支行的募集资金总额中的30,000,000.00元存入新增募集资金专用账户中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行,专户账号38080101040039611。青岛软控机电工程有限公司及国金证券与中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》。具体内容详见公司于2017年11月17日在“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2017-058）。
（二）募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，公司募集具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
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注：初始存放金额1,250,943,695.10与募集资金净额1,245,820,496.68差额5,123,198.42元为初始存放日尚未扣除的部分发行费用。截止日余额中，已计入募集资金专户利息收入20,453,696.47元，已扣除发行费用5,000,000元及银行手续费3,553.00元。
截至2017年12月31日尚未使用的募集资金余额为1,259,379,126.27元，其中募集资金专户余额599,379,126.27元，购买保本型银行理财产品净额660,000,000.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见本报告附件1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2017年度，公司不存在募投项目实施地点变更的情况。
2017年度公司及全资子公司与全资子公司青岛科捷自动化设备有限公司（以下简称“科捷自动化”）合计转让子公司青岛科捷机器人有限公司（以下简称“科捷机器人”）86.34%股权，科捷机器人系“工业机器人及智能物流系统产业化基地二期”项目的实施主体，因此该项目取消投入，未使用的募集资金共计37,002.64万元继续存放于募集资金账户，后续确定实施新项目时将履行募集资金用途变更的决策程序和信息披露义务。详见本专项报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
不适用。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金投入项目建设和不改变募集资金用途，并有效控制风险的情况下，公司第六届董事会第四次会议于2016年10月24日审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。截止2017年9月4日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的39,000.00万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
（五）节余募集资金使用情况
不适用。
（六）超募资金使用情况。
不适用。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司第六届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，截止2017年9月4日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的3.9亿元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
公司第六届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用最高额度不超过人民币45,000.00万元(含本数)的闲置募集资金购买理财产品。公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用最高额度不超过人民币80,000.00万元(含本数)的闲置募集资金购买理财产品。截至2017年12月31日，购买银行保本型理财产品66,000.00万元。
（八）募集资金使用的其他情况（下转42版）
