财通资管瑞享12个月定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告
(上接17版)
本基金不收取认购费用。
3、认购份额的计算
认购总金额=(认购金额+认购资金利息)/1.00元
认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例一:某投资者投资10,000.00元认购本基金基金份额,假设这10,000.00元在募集期间产生的利息为5.00元,则其可得到的基金份数计算如下:
认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00份
即投资者投资10,000.00元认购本基金基金份额,加上募集期间利息后一共可以得到10,005.00份基金份额。
4、认购的限额
基金管理人直销柜台接受首次认购申请的最低金额为500,000元,追加认购的最低金额为单笔1,000元。通过本基金管理人网上直销交易平台办理基金认购业务的不受直销柜台单笔认购最低金额的限制,认购最低金额为单笔1,000元。本基金直销柜台单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他各销售机构接受认购申请的最低金额为单笔1,000元,如果销售机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1,000元,以该销售机构的规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的40%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述40%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
5、基金募集期内,投资者可多次认购基金份额,认购申请一经登记机构受理不得撤销。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原销售机构查询认购申请的受理情况,在基金合同生效后可以到原销售机构打印交易确认书。
6、本基金不设募集上限。
三、个人投资者的开户与认购程序
1、通过本公司直销柜台办理个人投资者开户与认购的程序
(1)开户及认购办理时间:2018年4月26日至2018年5月23日,上午9:00至下午15:00(周六、周日及法定节假日不受理认购)。
(2)个人投资者申请开立基金账户,须亲赴直销柜台提交下列材料:
1)本人有效身份证明原件及复印件;
2)填妥的《财通证券资产管理有限公司账户类业务申请表(个人)》及其他要求提交的业务表单;
3)指定银行账户的证明原件及复印件。
注:“指定银行账户”是指:在本直销柜台认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。
(3)个人投资者到直销柜台办理认购申请时须提交下列材料:
1)本人有效身份证明原件及复印件;
2)填妥的《财通证券资产管理有限公司交易类业务申请表》;
3)填妥的风险承受能力的调查问卷。
(4)认购资金的划拨
1)个人客户开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的银行账户:
户名:财通证券资产管理有限公司
开户行:中国工商银行杭州解放路支行
账号:1202020729920316866
大额支付号:102331002077
2)汇款时,客户必须注意以下事项:
客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在本公司直销柜台开户登记的客户全称,汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致;
2、通过本公司网上直销交易平台办理个人投资者开户和认购的程序
个人投资者可登陆本公司网站(www.ctzg.com),在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上直销交易平台办理开户认购等业务。网上直销交易平台在本基金募集期间 7×24 小时受理客户认购申请。
3、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
4、投资者提示
(1)请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销柜台或其他销售机构索取开户和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站(www.ctzg.com)下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
(2)直销机构与其他各销售机构的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。
四、机构投资者的开户与认购程序
1、通过本公司直销柜台办理机构投资者开户与认购的程序
(1)业务办理时间:
开户及认购办理时间:2018年4月26日至2018年5月23日,上午9:00至下午15:00(周六、周日及法定节假日不受理认购)。
(2)机构投资者申请开立基金账户时,须由指定经办人提交下列材料:
1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
2)加盖单位公章的组织机构代码证、税务登记证复印件;
3)法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书;
4)法人、业务经办人有效身份证件复印件;
5)加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行出具的开户证明);
6)填妥的《财通证券资产管理有限公司账户申请表(机构)》及其他要求提交的业务表单,并加盖单位公章及法定代表人私章;
7)填妥的风险承受能力的调查问卷。
注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与客户名称严格一致。
(3)机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:
1)已填好的《财通证券资产管理有限公司交易类业务申请表》,并加盖预留印鉴;
2)前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。
(4)认购资金的划拨
1)机构客户开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的银行账户:
户名:财通证券资产管理有限公司
开户行:中国工商银行杭州解放路支行
账号:1202020729920316866
大额支付号:102331002077
2)汇款时,客户必须注意以下事项:
客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在本公司直销柜台开户登记的客户全称,汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致;
2、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
3、投资者提示
(1)请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销柜台或其他销售机构索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站 www.ctzg.com 下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
(2)直销机构与其他各销售机构的业务申请表不同,机构投资者请勿混用。
五、清算与交割
1、本基金募集期间募集的资金存入专用账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1、基金的备案条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资。基金管理人自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;
(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:财通证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室
法定代表人:马晓立
成立时间:2014年12月15日
电话:(021)20568362
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:易会满
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(三)销售机构
1、直销机构:
本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。
名称:财通证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室
杭州办公地址:浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院22号B幢
上海办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心28楼
法定代表人:马晓立
成立时间:2014年12月15日
杭州直销柜台联系人:毛亚婕、何倩男
电话:(0571)89720021、(0571)89720022
传真:(0571)85104360
上海直销柜台联系人:吴琳晓
电话:(021)20568211、(021)20568225
传真:(021)68753502
客户服务电话:95336
网址:www.ctzg.com
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
联系电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:杨菲
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(四)登记机构
名称:财通证券资产管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室
办公地址:浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院B幢
法定代表人:马晓立
电话:(0571)89720155
联系人:刘博
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:陆奇
经办律师:黎明、陆奇
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:李一
经办注册会计师:薛竞、李一
财通证券资产管理有限公司
2018年4月23日