泰康安惠纯债债券型证券投资基金
2018年3月31日
基金管理人:泰康资产管理有限责任公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2018年4月23日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期为2018年1月1日起至2018年3月31日止。
§2 基金产品概况
■
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
■
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
■
注:1、本基金基金合同于2016年12月26日生效。
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
■
注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定,本基金运作整体合法合规,没有出现损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人公平对待旗下管理的所有基金和组合,建立了公平交易制度和流程,并严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。在投资管理活动中,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度,对异常交易行为进行事前、事中和事后的监控。报告期内,没有出现本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年一季度,宏观经济持续平稳走势。1-2月份工业增加值同比增长7.2%,较去年下半年有所回升,反应了企业对旺季较为乐观的预期,供给偏强。从三大需求来看,外需延续偏强的格局,出口增速持续走高;消费增速平稳;投资增速较强,主要是受到土地购置费拉动的房地产投资增速的影响,基建投资增速回落,制造业投资由于设备购置的拉动而保持平稳。双支柱的政策框架持续推进,宏观审慎监管维持强势,货币政策稳健中性。物价方面,受食品上涨超预期的影响,CPI有所回升,但PPI高位回落,总体通胀压力不大。汇率方面,受全球经济较强、美股走势偏弱等因素的影响,美元震荡走弱,带动人民币有所升值。
债券市场方面,利率呈现先上后下的走势。一月份由于金融政策频发的影响,叠加海外利率趋势性上行,带动收益率震荡上行。一月末以来,由于银行间资金面保持相对宽松的格局,短端利率明显下行;叠加社融增速下行、贸易战等因素引发市场对于基本面的担忧,带动长端利率明显下行。整个季度来看,10Y国债下行14bp,10Y国开下行18bp。
报告期内,基金先是保持了较低的久期水平,精心挑选信用风险可控的信用债,主要获取持有期收益。2月末,考虑到PPP项目清理导致的融资需求下滑、资金面宽松、风险资产波动率大幅提升等因素,基金适度提高了久期,把握市场机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末泰康安惠纯债基金份额净值为1.0224元,本报告期基金份额净值增长率为1.65%;同期业绩比较基准增长率为1.79%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
■
注:本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.10.2 本基金本报告期内未持有股票。
5.10.3 其他资产构成
■
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
■
注:报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;基金总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
■
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)中国证监会准予泰康安惠纯债债券型证券投资基金注册的文件;
(二)《泰康安惠纯债债券型证券投资基金基金合同》;
(三)《泰康安惠纯债债券型证券投资基金招募说明书》;
(四)《泰康安惠纯债债券型证券投资基金托管协议》。
9.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可通过指定信息披露报纸(《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》)或登录基金管理人互联网网址(http://www.tkfunds.com.cn)查阅。
泰康资产管理有限责任公司
2018年4月23日
2018年第一季度报告
2018年3月31日
基金管理人:泰康资产管理有限责任公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2018年4月23日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期为2018年1月1日起至2018年3月31日止。
§2 基金产品概况
■
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
■
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
■
注:1、本基金基金合同于2016年3月23日生效。
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
■
注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定,本基金运作整体合法合规,没有出现损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人公平对待旗下管理的所有基金和组合,建立了公平交易制度和流程,并严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。在投资管理活动中,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度,对异常交易行为进行事前、事中和事后的监控。报告期内,没有出现本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年一季度,宏观经济持续平稳走势。1-2月份工业增加值同比增长7.2%,较去年下半年有所回升,反应了企业对旺季较为乐观的预期,供给偏强。从三大需求来看,外需延续偏强的格局,出口增速持续走高;消费增速平稳;投资增速较强,主要是受到土地购置费拉动的房地产投资增速的影响,基建投资增速回落,制造业投资由于设备购置的拉动而保持平稳。双支柱的政策框架持续推进,宏观审慎监管维持强势,货币政策稳健中性。物价方面,受食品上涨超预期的影响,CPI有所回升,但PPI高位回落,总体通胀压力不大。汇率方面,受全球经济较强、美股走势偏弱等因素的影响,美元震荡走弱,带动人民币有所升值。
债券市场方面,利率呈现先上后下的走势。一月份由于金融政策频发的影响,叠加海外利率趋势性上行,带动收益率震荡上行。一月末以来,由于银行间资金面保持相对宽松的格局,短端利率明显下行;叠加社融增速下行、贸易战等因素引发市场对于基本面的担忧,带动长端利率明显下行。整个季度来看,10Y国债下行14bp,10Y国开下行18bp。
权益市场方面,一季度市场表现分化,上证综指下跌4.18%,沪深300下跌3.28%,中小板指下跌1.47%%,创业板指上涨8.43%,市场风格在年初发生了巨大转变,成长股显著跑赢蓝筹股、周期股。从行业来看,计算机、旅游、医药、军工等板块表现较好,煤炭、钢铁、电力、非银行金融等表现较差。
固收投资方面,报告期内,基金先是保持了较低的久期水平,精心挑选信用风险可控的信用债,主要获取持有期收益。2月末,考虑到PPP项目清理导致的融资需求下滑、资金面宽松、风险资产波动率大幅提升等因素,基金适度提高了久期,把握市场机会。
权益投资方面,本基金开局延续了低估值蓝筹的配置,但由于低估了海外市场下跌对中国市场的溢出效应以及中小创风格反弹的力度,本期基金净值波动较大。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末泰康安泰回报基金份额净值为1.0114元,本报告期基金份额净值增长率为0.27%;同期业绩比较基准增长率为0.81%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
■
注:本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
■
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
■
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
■
注:报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;基金总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
■
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)中国证监会准予泰康安泰回报混合型证券投资基金注册的文件;
(二)《泰康安泰回报混合型证券投资基金基金合同》;
(三)《泰康安泰回报混合型证券投资基金招募说明书》;
(四)《泰康安泰回报混合型证券投资基金托管协议》。
9.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可通过指定信息披露报纸(《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》)或登录基金管理人互联网网址(http://www.tkfunds.com.cn)查阅。
泰康资产管理有限责任公司
2018年4月23日
泰康安泰回报混合型证券投资基金
2018年第一季度报告
2018年3月31日
基金管理人:兴全基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:2018年4月23日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
■
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
■
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
■
注:1、净值表现所取数据截至到2018年3月31日。
2、本基金的建仓期为自2015年9月10日至2016年3月9日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
■
注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。
2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。公司风险管理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计,从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度,未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
进入2018年,收益率由平变陡,长端先上后下,呈现倒V走势。年初,监管接连出台各项细则,对金融杠杆、银行风险暴露等指标进行细化监管;外围市场方面,美国就业数据依然保持极强的态势,联储加息节奏有所加速,在这些利空因素的影响下,长端利率继续下跌。但是国内流动性持续宽松,部分经济指标出现疲态、大宗商品价格开始回调,伴随着美股和A股的接连暴跌,债券市场触底回升。一季度存单纳入同业负债考核后,存单价格不升反降,与之前的季节性的资金紧张形成鲜明对比,带动长端继续下行。整体来看,收益率曲线中枢下移,期限利差走阔,债市出现了一波小牛行情。运作期内,本组合主动调减了短期资产,大力增加了曲线中段的配置,着力增加久期和灵活采用杠杆策略,实现了远超基准的收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.0443元;本报告期基金份额净值增长率为1.98%,业绩比较基准收益率为2.14%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
■
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
■
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
■
注:总申购份额含红利再投资、转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
■
注:买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额,卖出/赎回总份额含转换转出份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
■
注:1、“交易日期”为交易确认日或分红权益登记日。
2、本次申购适用费率为“500元/笔”。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
■
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
■
注:1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
兴全稳益债券型证券投资基金经中国证监会证监许可【2017】1907号文准予变更注册。
2017年10月31日至2017年11月30日,兴全稳益债券型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过《兴全稳益债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括将“兴全稳益债券型证券投资基金”更名为“兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金”,变更基金运作方式,调整投资范围、投资策略、投资组合比例、估值方法等内容并相应修订基金合同等事项。基金份额持有人大会决议自表决通过之日(2017年12月1日)起生效。
根据基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况及转型安排,自2018年1月10日起,兴全稳益债券型证券投资基金正式变更为兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金,《兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》、《兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》正式生效,原《兴全稳益债券型证券投资基金基金合同》、《兴全稳益债券型证券投资基金托管协议》同时失效。基金合同当事人将按照《兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。转型后本基金将不向个人投资者销售。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会准予兴全稳益债券型证券投资基金变更注册的文件;
2、《兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》;
3、《兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》;
4、关于申请募集注册兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金的法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件和营业执照;
6、基金托管人业务资格批件和营业执照;
7、中国证监会要求的其他文件。
10.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
10.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站(http://www.xqfunds.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
兴全基金管理有限公司
2018年4月23日
兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金
2018年第一季度报告