甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

2017年年度报告摘要

公司代码：601798 公司简称：蓝科高新

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

鉴于公司2017年度亏损90,950,801.10元，按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司拟定2017年度不进行利润分配（包括现金分红和股票股利分配），也不以公积金转增股本。

二 公司基本情况

1 公司简介

■

■

2 报告期公司主要业务简介

（一）主要业务公司主要从事石油石化专用设备的研发、设计、生产、安装、技术服务以及石油石化设备的质量性能检验检测服务等。主要产品和服务包括换热器、空冷器、原油生产分离处理设备、纤维液膜分离技术及成套设置、膜分离技术及产品、球罐、塔器、容器、石油钻采技术设备、检验检测服务等。产品主要用于石油、化工、电力、船舶、轻工食品、制药、纺织等行业。报告期内，公司的主要业务未发生重大变化。公司主营产品及服务包括三大系列如下表：

■

（二）主要经营模式1、石油石化设备制造业务板块采用典型的订单式生产模式。一般首先参与下游客户的招标或议标，中标后双方签订技术协议、商务合同后开始执行，通常整个合同的执行均需经过研发、设计、物料采购、生产制造、特殊工艺处理、系统组装、出厂检验、发货、现场安装调试、用户现场验收等步骤，其后进入收款和售后服务阶段。2、检验检测作为典型的服务行业，具有明显的次数多、金额小、客户广、持续稳定的特点。一方面生产商开发新产品或与新下游厂商合作均需要检测，众多的设备制造企业构成检验检测企业（机构）广泛的客户基础。另一方面，石油石化设备的使用单位需要对设备定期检验、维护，随着石油石化行业稳定发展以及国家对设备安全性、稳定性要求日益提高，定期检验、维护成为行业的稳定收入来源。（三）行业情况说明1、行业发展现状石油石化行业是国民经济的支柱产业，改革开放以来进入高速发展时期，并进而推动了我国石油石化设备制造行业的大发展。目前，我国石油石化设备制造行业已经形成较完整的设备制造体系，石油石化设备产品已可以基本满足国内石油石化行业的需求，同时还有部分设备进入国际市场。本行业的发展主要受下游石油石化行业固定资产投资规模的影响，而石油石化行业固定投资规模主要受石油的供需状况影响。当前,国际石油市场呈现新的变化:石油需求增速放缓,国际油价低位徘徊;非常规油气资源潜力大,天然气发展进入成长期;全球油气生产和供销格局悄然变化;研发新技术已经成为世界潮流;石油企业收缩投资,降低成本,保持稳定发展;资源管理趋于严格,国际合作门坎提高;地缘政治影响仍然不容忽视。在低油价环境下,石油石化企业的经营状况有所改善;原油进口费用明显减少;天然气与管道企业近期有喜,远期有忧;油气生产企业遭受重创,关联服务产业受到拖累,特别是石油石化设备制造行业的前景不容乐观，同时也为中国石油石化设备制造企业带来技术和产品转型的机会，引导企业开展技术创新、调结构、降本增效、研发新的技术和产品适应新市场的需求。目前我国国产装备的市场满足率不到65%，其中能够达到国际先进水平的仅占1/3左右，而重大技术装备主要靠进口，统计数据显示，年高端装备产品进口额约2300亿美元左右。此外，石油石化设备检验检测服务市场的发展主要受石油石化设备制造业自身发展的影响，两者为正相关关系，因而,石油石化设备制造业近年在我国的快速发展也相应带动了相关检验检测服务市场规模的扩大，未来发展势头良好。2、行业发展前景国内外对石油的刚性需求将长久支撑石油石化设备行业的发展。“十二五”期间，中国石油不断加大国内油气勘探投入，实现了国内探明石油地质储量的快速规模增长（储量增长高峰期），平均每年增长（6～7）×108t，但每年新增储量对中国石油产量的贡献率不及总产量的1/10，反映储量规模大，但并不优质。为满足国内对石油的需求，优化海外油气资产，结合一带一路发展战略，集中精力巩固和发展中东、中亚-俄罗斯等国的油气合作成果。中东地区是油气综合成本最低的地区，在国际油气市场竞争力最强，目前，伊核协议的签署，更有利于中国石油企业加强同伊朗等中东油气资源国的油气合作，提高国内石油企业抗击长期低油价的能力和企业的竞争能力。目前，虽然世界原油维持在低价位徘徊，但从长期看，由于石油仍为最为重要的一次能源，IEA在世界能源展望（World Energy Outlook 2009）中预测到2030年之前，全球一次能源需求量会以每年1.50%的速度增长，从120亿吨油当量增长到168亿吨油当量，总体增幅达40%，尽管石油占一次能源的比重会从目前的34%下降到30%，但是仍将在一次能源结构中占比最大。市场对石油的需求增长将带动石油石化设备制造行业的长期发展，而从国内市场看，我国石油石化设备制造行业的发展速度将远快于国外同行业的发展速度，石油石化设备制造行业受石油化工行业的经济下行的影响，近几年的发展前景不易乐观。石化行业既是一个对能源高度依赖的行业，又是一个碳排放量较为集中的行业，随着节约型、低碳经济的来临，经济发展对石油石化设备的节能环保、大型化提出了更高要求，因而推动石化行业的节能减排对建设我国的绿色经济、低碳经济具有重大意义。“十二五”规划节能减排目标为单位GDP二氧化碳排放降低17%，单位国内生产总值能耗下降16%。在“十二五”期间基本达到这一目标。“十三五”(到2020年) 规划节能减排目标为单位GDP能耗下降15%，就可以完成对国际承诺的减排任务。为达到这一目标就要实现“创新模式，加快发展循环经济”，要依靠科技，加快技术开发和推广，其中包括“落实节能、节水技术政策大纲，在钢铁、有色、煤炭、电力、石油石化、化工、建材、纺织、造纸、建筑等重点行业，推广一批潜力大、应用面广的重大节能减排技术”。石油石化设备要适应石化行业节能减排的要求，一方面，石油石化设备自身的节能环保性能要较以前提高；另一方面，石油石化设备要向大型化方向发展。自2006年起，国家已出台了一系列政策鼓励大型石化设备的研发与生产，战略目标是以三大石油公司的重点工程为依托，推进重大技术装备国产化，开发出大型、高效、低能耗并具有环保功能的炼油和石化装备及单元设备。我国节能环保型经济对石油石化设备的节能性、环保性和大型化提出了更高要求，在国家产业政策的引导下，具有研发生产节能、环保和大型石油石化设备能力的企业将获得更为广阔的市场前景，也是石油石化设备制造企业发展的另一个方向。石油石化设备检验检测服务市场将获得较快发展，一方面，石油石化设备制造业本身的发展将促进石油石化设备相关检验检测服务市场的发展；另一方面，石油石化设备检验检测市场的发展与完善又将促进石油石化设备制造技术水平的提高，推动整个行业的发展。与发达国家比较，目前我国石油石化设备检验检测服务存在较大差距，为提升我国石油石化行业的安全生产、节约发展和提高技术装备水平，迫切需要石油石化设备检验检测技术尽快发展提高。此外，随着石油石化设备的产品标准、石油石化行业安全生产体系等的逐渐完善，以及石油石化设备制造企业品牌意识的加强等，石油石化设备检验检测服务市场在未来将获得较快发展。蓝科高新是原国家一类科研院所—兰州石油机械研究所改制上市企业，拥有所处领域的专业人才，承继了兰石所在研发方面的优势。蓝科高新（兰石所）作为行业技术归口单位，长期承担我国石油石化专用设备行业的技术攻关和产品研发任务，在传热传质技术、压力容器和压力管道设计制造、热交换器、塔器、球形储罐、大型低温储罐、石油钻采设备和钻井工具综合试验基地、钻修井模块设计、海洋石油平台钻井系统设计和油气水分离处理系统工程、板式蒸发浓缩灭菌成套装置技术和产品、管式蒸发灭菌成套装置技术和产品、结晶技术及产品、石油钻采和炼化设备的质量性能检测评定、压力容器与压力管道的定期检验和安全评定、腐蚀和失效分析等方面具有国内领先或国际先进水平。自主研发的多项产品填补了国内空白，达到国际先进、国内领先水平，推动了我国石油石化等多个行业的装备技术水平提高和发展。在石油钻采设备、石化和海洋石油工程装备等设计、制造、安装方面以及石化传热节能降耗、轻工食品行业技术等领域担负着引领和推动行业技术进步的责任，创造出众多“中国第一”。蓝科高新积极承担行业工作和义务，是众多国家和行业标准的主要制定者或参与者，范围涵盖各类热交换器、蒸发器、结晶器、传热元件、球形储罐、塔设备及传质元件、换热器等性能测试方法等。热交换器分会负责的57项标准中，有国标30项，其中蓝科高新负责起草的有25项，约占83%；行标27项，其中蓝科高新负责起草的有21项，约占77%。中国石油和石油化工设备工业协会石油钻采机械专业委员会、全国锅炉压力容器标准化技术委员会热交换器分技术委员会挂靠于公司。公司目前还参加了28个技术协会（学会），是全国锅炉压力容器标准化技术委员会换热器分技术委员会等9个委员会的主任委员、副主任委员或秘书长单位。蓝科高新是国家高新技术企业，国家级企业技术中心和技术创新示范企业，拥有国家石油钻采炼油化工设备质量监督检测中心、机械工业换热器产品质量监督检测中心，是国家首批特种设备行政许可鉴定评审机构等。国家石油钻采炼油化工设备质量监督检测中心，具有亚洲最先进、规模最大的传热与流体流动试验台和空冷器试验台；具有泥浆泵、链条、采油“三抽”设备性能测试平台。承担着我国石油钻采炼化设备和冷换设备以及传热元件产品质量的监督检验、性能测试、型式试验、产品鉴定检验、产品质量争议仲裁检验、机械设备失效分析和安全评定等，为企业提供技术支持和咨询服务。“传热节能工程技术中心”面向全国开展传热与节能技术研究、成果转化、产品开发、引进消化、技术培训、换热设备能效评估、行业技术支撑和技术服务；在推动行业技术创新、产品更新、带动和促进全国热交换器及传热传质元件研究开发、科技成果产业化方面发挥指导作用。蓝科高新为“创新研发、定制生产”的高科技制造企业，以自主创新技术为基础，根据客户订单需求进行技术研发及产品创新，为客户提供石油石化设备产品的定制服务，因此，公司的市场地位主要体现在公司在行业中的技术领先性以及公司高科技产品的技术含量上。蓝科高新多项技术和产品在行业中处于领先水平，部分技术和产品填补了国内空白，实现了进口替代。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

■

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况

2017年新签合同额77,074.18万元，同比下降13.10%；实现营业收入75,232.03万元，同比增长35.61%，源于2016年结转合同较多。

2017年完工产品重量15,617.83，同比增长12.61%，较2015年下降21.94%。

2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

■

5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

截至2017年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

■

证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 公告编号：临2018-008

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

关于公司股票临时停牌的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司(以下简称“公司”)因2016年度、2017年度经审计的净利润均为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票将被实施退市风险警示，详见公司同日披露的《蓝科高新关于公司股票被实施退市风险警示的公告》。

根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.4条等相关规定，公司股票将于2018年4月24日停牌１天，于2018年4月25日复牌并实施退市风险警示。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会

2018年4月24日

证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 公告编号：临2018-009

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

关于公司股票被实施退市风险警示的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 实施退市风险警示的起始日：2018年4月25日

● 实施退市风险警示后的股票简称为：*ST蓝科；股票代码：601798；股票价格的日涨跌幅限制为5%。

● 实施退市风险警示后公司股票将在风险警示板交易。

一、股票种类、简称、证券代码以及实施退市风险警示的起始日

1、股票种类：A股；

2、股票简称由“蓝科高新”变更为“*ST蓝科”；

3、股票代码仍为“601798”；

4、实行退市风险警示的起始日：2018年4月25日。

二、实施退市风险警示的适用情形

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“公司”）2016年度、2017年度经审计的净利润连续为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（一）项的规定，公司股票将被实施退市风险警示。

三、实施退市风险警示的有关事项提示

根据上海证券交易所《股票上市规则》第13.2.4条等相关规定，公司股票将于2018年4月24日停牌一天，2018年4月25日起实施退市风险警示，实施退市风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为5%。

实施退市风险警示后公司股票将在风险警示板交易。

四、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及主要措施

2018年，公司采取以下主要措施努力实现经营业绩扭亏为盈，一是将全力拼抢市场，实现增收增效；二是要持续深化改革，做精做优主营业务、有效发展技术服务和新兴业务、开拓海外市场业务；三是要强化内部管理，压实降本增效责任，提升管理创效水平；四是要加强技术研发、研读市场需求对科技创新的需求，加快推进技术的产业化和系列化，提升服务品质，增强核心竞争实力。

五、公司股票可能被暂停或者终止上市的风险提示

根据上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定，如果公司2018年度经审计的净利润仍为负数,公司股票将自2018年年度报告公告之日起暂停上市。股票被暂停上市后，在法定期限内披露的最近一期年度报告仍不能扭亏，公司股票将面临终止上市的风险。

六、实施退市风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式1、联系人：杨颜丞；李旭杨

2、联系地址：上海市金山区吕巷镇汇丰东大街588号

3、咨询电话：（021）57208550；（021）31021798

4、传真：(021)57208182

5、电子信箱：yangyancheng@lanpec.com；lixy@lanpec.com

特此公告。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会

2018年4月24日

证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 公告编号：临2018-010

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

第四届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第二次会议通知于2018年4月12日，以电话、电子邮件等方式通知全体董事，会议于2018年4月22日以现场方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人，会议由公司董事长张延丰先生主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。会议经与会董事审议并以记名投票表决方式通过如下决议：

一、审议通过了《2017年度董事会工作报告》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

二、审议通过了《2017年度总经理工作报告》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《2017年度独立董事述职报告》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn的《2017年度独立董事述职报告》。

公司独立董事将于年度股东大会上向股东报告2017年度履职情况。

四、审议通过了《2017年度内部控制评价报告》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2017年度内部控制评价报告》。

五、审议通过了《2017年度内部控制审计报告》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《内部控制审计报告》。

六、审议通过了《2017年度财务决算报告》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

七、审议通过了《2017年年度报告及其摘要》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2017年年度报告及其摘要》。

本议案需提交公司股东大会审议。

八、审议通过了《2017年度利润分配预案》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(一) 2017年度利润分配预案

经立信会计事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2017年年度归属于母公司所有者的净利润为-87,196,701.84元。加上年初未分配利润428,092,517.62元，，当年提取盈余公积1,456,788.99元，可供股东分配的利润为339,439,026.79元。

鉴于公司2017年度亏损90,950,801.10元，按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司拟定2017年度利润分配预案如下：

2017年度不进行利润分配（包括现金分红和股票股利分配），也不以公积金转增股本。

(二) 董事会对利润分配预案的说明

1. 行业及公司经营基本情况

a) 国际原油价格经历多年低位震荡后，在2017年开始企稳回升，市场情绪趋于稳定，但我国石油和石油化工行业设备投资动力尚未形成，依然呈下降之势。面对市场出现的经济下行压力加重和产业结构性调整矛盾叠加，造成市场竞争日趋激烈，同行之间恶性竞争、非理性压价等，为承揽合同额只有降低价格。2015年至2017年年均签订合同7.8亿元，根本无法满足现有产能。

b) 近三年产品毛利率持续下降，2017年达到历史最低点18.63%，除了合同价格偏低外，还和折旧与摊销固定成本连续上涨及产品产量徘徊不前，导致产品单位成本增加有关。加之，2017年钢材价格上涨，进一步压缩毛利空间。

c) 2017年全年完工产品重量为15,617.83吨，同比增长1,749.38吨，但较2015年减少4,390.03吨，产品产量不高。市场竞争激烈，产品小而散、结构复杂，设计、工艺、生产等流程延长，这与合同交货期缩短的矛盾日益突出。

d) 近年来由于劳动力紧缺，导致招工困难，给企业生产发展带来一定影响。

2. 留存未分配利润的确切用途及预计收益情况

根据预测，2018年流动性资金仍将处于趋紧的局面,公司留存未分配利润的用途为2018年对外投资计划以及维持日常业务的流动资金需求。

公司未分配利润的使用，将有利于降低公司的财务费用及增强核心竞争力，顺利推进公司战略的发展。

综上所述，拟定的2017年度利润分配预案有利于维护广大投资者特别是中小投资者的长远利益，有助于优化公司资产业务结构、提高公司抗风险能力及盈利水平，从而进一步提升公司的核心竞争能力。

（三）独立董事意见

公司独立董事对该分配预案发表了独立意见，认为公司董事会提出的2017年度利润分配预案符合证监会、上交所的有关规定和要求，与公司规模、发展阶段和经营能力相适应，兼顾了公司发展和公司股东特别是中小股东的利益，体现了对公司和股东合理的投资回报。同意将上述预案提交公司2017年年度股东大会审议。

本议案需提交公司股东大会审议。

九、审议通过了《2018年第一季度报告》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《2018年第一季度报告》。

十、审议通过了《关于预计公司2018年度日常关联交易的议案》

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

此议案关联董事张延丰、陈永红、贾晓枫、黄建洲、陈贯佩、解庆回避表决，由非关联方董事进行表决。本议案已经独立董事事前认可并发表独立意见，内容详见同日刊载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn的公司《蓝科高新关于预计2018年度日常关联交易的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议。

十一、审议通过了《关于募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》信会师报字[2018]第 ZB10878号，此项议案保荐机构出具了专项核查意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

十二、审议通过《关于公司申请金融机构综合授信的议案》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

为保证公司经营生产流动资金的运行，特向以下金融机构申请续延及新增综合授信及金融业务共计人民币贰拾伍亿元，期限为壹年，分别为以下金融机构：

1.向招商银行股份有限公司兰州分行申请续延人民币贰亿元综合授信。

2.向兰州银行股份有限公司申请续延人民币贰亿元综合授信。

3.向中国银行股份有限公司甘肃分行申请续延人民币贰亿元综合授信。

4.向中国建设银行股份有限公司甘肃分行申请续延人民币伍亿元综合授信。

5.向中信银行股份有限公司兰州分行申请续延人民币壹亿元综合授信。

6.向中国进出口银行申请续延人民币伍亿元综合授信。

7.向民生银行兰州分行申请续延人民币壹亿元综合授信。

8.向兴业银行兰州分行申请续延人民币贰亿元综合授信,新增兴业金融租赁有限责任公司融资租赁业务贰亿元。

9.向浙商银行股份有限公司申请续延人民币叁亿元综合授信。

本议案需提交公司股东大会审议。

十三、审议通过了《关于蓝科高新为子公司申请金融机构综合授信提供担保的议案》，本议案独立董事出具同意意见。

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司《关于为子公司申请金融机构综合授信提供担保的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议。

十四、审议通过了《关于修订公司章程的议案》,本议案独立董事出具了同意意见。

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司《蓝科高新关于修订公司章程的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议。

十五、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》；

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司《蓝科高新关于更换证券事务代表的公告》。

十六、审议通过了《关于制定蓝科高新“三重一大”政策制度实施办法（试行）的议案》。

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

十七、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，本议案独立董事出具了同意意见。

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司《蓝科高新关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议。

十八、审议通过了《关于召开2017年年度股东大会的议案》

表决结果：赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司《蓝科高新关于召开2017年年度股东大会的通知》

特此公告。

上网公告附件：

1.蓝科高新独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及其他事项的独立意见。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会

2018年4月24日

证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 公告编号：临2018-011

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

第四届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第二次会议通知于2018年4月12日以电话、电子邮件方式通知全体监事，会议于2018年4月22日以现场方式召开，会议应参加表决的监事3人，实际表决的监事3人，会议由监事会主席刘桂伟女士主持，公司董事会秘书列席了会议。本次会议符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

会议经与会监事审议并以记名投票表决方式通过如下决议：

一、 审议通过了《2017年度监事会工作报告》

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

本议案需提交股东大会审议。

二、 审议通过了《2017年度财务决算报告》

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

本议案需提交股东大会审议。

三、 审议通过了《2017年度内部控制评价报告》

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2017年度内部控制评价报告》.

四、 审议通过了《2017年度利润分配预案》

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

经立信会计事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2017年年度归属于母公司所有者的净利润为-87,196,701.84元。加上年初未分配利润428,092,517.62元，，当年提取盈余公积1,456,788.99元，可供股东分配的利润为339,439,026.79元。

鉴于公司2017年度亏损90,950,801.10元，按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司拟定2017年度利润分配预案如下：

2017年度不进行利润分配（包括现金分红和股票股利分配），也不以公积金转增股本。

本议案需提交股东大会审议。

五、 审议通过了《2017年年度报告及其摘要》

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2017年年度报告及其摘要》。

公司监事会对公司2017年年度报告进行了认真、细致的审核，认为公司2017年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司 章程和公司内部管理制度的各项规定；年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2017年度的经营管理和财务状况等事项；没有发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案需提交股东大会审议。

六、 审议通过了《2018年第一季度报告》

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2018年第一季度报告》。

公司监事会对公司2018年第一季度报告进行了认真、细致的审核，认为公司2018年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司 章程和公司内部管理制度的各项规定；年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2018年第一季度的经营管理和财务状况等事项；没有发现公司参与2018年第一季度编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

七、 审议通过了《关于募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》信会师报字[2018]第ZB10878号，此项议案保荐机构出具了专项核查意见。

本议案需提交股东大会审议。

八、 审议通过了《关于修订公司章程的议案》

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司《蓝科高新关于修订公司章程的公告》。

本议案需提交公司股东大会审议。

九、 审议通过《关于制定蓝科高新“三重一大”决策制度实施办法（试行）的议案》；

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

本议案需提交股东大会审议。

十、 审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》；

表决结果：赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

经审核，我们认为公司使用部分闲置募集资金4000万元暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，符合公司及股东的利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，没有影响募集资金投资项目建设的实施计划及建设进度，不存在损害中小股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。

本议案需提交股东大会审议。

特此公告。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司监事会

2018年4月24日

证券代码：601798 证券简称：蓝科高新 公告编号：临2018-012

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况

专项报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“本公司”）将2017年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

自本公司于2011年首次公开发行股票并在主板上市起至2017年12月31日止，本公司共有两次募集资金，第一次为经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]833号）核准，并经上海证券交易所同意，向社会公开发行股票募集资金（以下简称“首次公开发行股票”）；第二次为经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司配股的批复》（证监许可[2013]1534号）文件核准，本公司向原股东配售3,520 万股新股募集资金（以下简称“非公开发行股票”），具体募集资金使用情况如下：

一、 首次公开发行股票募集资金使用情况

（一） 首次公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]833号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司于2011年6月10日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票8,000万股，每股面值1元，每股发行价人民币11.00元。截至2011年6月15日止，本公司共募集资金880,000,000.00元，扣除发行费用52,270,176.88元，募集资金净额827,729,823.12元。募集资金净额已汇入本公司募集资金专户。

截止2011年6月15日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所以“天健正信验（2011）综字第010067号”验资报告验证确认。

截至2017年12月31日公司募集资金使用情况

■

（二） 募集资金管理情况

1、募集资金在各银行账户的存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。在募集资金到位后，公司董事会为募集资金开设了中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部、中国银行股份有限公司兰州市安宁支行两个专项账户；2011年8月8日，第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金向全资子公司上海蓝滨石化设备有限责任公司增资的议案》、《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》，（该决议已于2011年7月20日进行了披露）；上海蓝滨开设了中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海农村商业银行干巷支行两个专项账户。

2、《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》签署情况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，2011年6月20日，公司与保荐机构国信证券股份有限公司及开户银行中国银行股份有限公司兰州市安宁支行、中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2011年12月7日，公司与保荐机构国信证劵股份有限公司、上海蓝滨石化设备有限责任公司、及中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行、上海农村商业银行干巷支行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

截至2017年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

■

（三） 本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

参见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）

1、 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币0.00万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

2、 募投项目先期投入及置换情况

在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011年7月8日止，上海蓝滨以自筹资金预先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91元。2011年8月8日，第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该决议已于2011年7月20日进行了披露）。由天健正信会计师事务所出具了天健正信审(2011) 专字第010792号鉴证报告。

3、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2011年11月12日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将8000万元用于补充流动资金，使用时间为2011年11月15日至2012年5月15日，期限共计6个月。使用期限为6个月（该决议已于2011年11月15日进行了披露）。公司已于2012年5月将用于补充流动资金的8000万元如期归还。

4、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

5、 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、 节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

8、 募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

（四） 变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

二、 非公开发行股票募集资金使用情况

（一）非公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1534号文核准，本公司向原股东配售 3,520 万股新股募集资金。本公司于2014年1月22日完成向老股东配售人民币普通股（A股）3,452.82万股，每10股配1.1股，每股配股价格为人民币5.68元，截止2014年1月23日，本公司共计募集人民币196,120,164.64元，扣除与发行有关的费用人民币12,447,060.11元，本公司实际募集资金净额为人民币183,673,104.53元。募集资金净额已汇入本公司募集资金专用账户。

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件的规定，本公司拟使用部分闲置配股资金5,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起计算。上述部分闲置募集资金使用计划已经公司2015年10月21日第三届董事会第六次会议审议通过，独立董事、监事会发表明确同意意见。

公司已于2016年10 月将用于补充流动资金的5,000.00万元如期归还。

截止2017年12月31日，公司累计使用募集资金142,000,000.00元，其中补充流动资金130,000,000.00元，募投项目使用资金12,000,000.00元。截止2017年12月31日，募集资金专户应结余余额41,673,104.53元，募集资金专户实际余额43,798,123.80元，差异系获得存款利息1,997,088.27元，支付银行手续费4,569.00元，尚未转出垫付发行费用132,500.00元。

截至2017年12月31日止，本公司非公开发行股票募集资金在银行账户募集资金专户的存储情况如下：

■

（二）非公开发行股票募集资金实际使用情况

根据公司2012年年度股东大会决议及其他相关信息披露所述，本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于特种材料设备洁净车间技改项目和补充流动资金。若实际募集资金（扣除发行费用后）小于上述项目投资资金需求，缺口部分由本公司自筹解决。

2016年4月24日，第三届董事会第七次会议、2015年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，变更后的募集资金投资项目为【LNG加气机与泵撬设备】项目（以下简称“新项目”），拟投资总金额5,500万元，计划使用变更后的募集资金4,800万元，其余以自筹资金投入，实施主体为蓝海智能科技有限公司（公司与上海雷尼威尔物联网有限公司合资成立的控股子公司）。2016年11月该项目投资600万元。变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表3。

2017年8月以募集资金600万元对蓝海智能科技有限公司增资来进行【LNG加气机与泵撬设备】项目研究。

截至2017年12月31日止，非公开发行股票募集资金实际使用情况对照情况见附表2“前次募集资金使用情况对照表——非公开发行股票所募集资金”。

三、 变更募投项目的资金使用情况

2016年4月24日，第三届董事会第七次会议、2015年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，变更后的募集资金投资项目为【LNG加气机与泵撬设备】项目（以下简称“新项目”），拟投资总金额5,500万元，计划使用变更后的募集资金4,800万元，其余以自筹资金投入，实施主体为蓝海智能科技有限公司（公司与上海雷尼威尔物联网有限公司合资成立的控股子公司）。2016年11月该项目投资600万元。变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表3。

为确保【LNG加气机与泵撬设备】项目顺利进行，提高蓝海智能的研发实力，2017年8月以募集资金600万元对蓝海智能科技有限公司进行增资来进行【LNG加气机与泵撬设备】项目研究。

四、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

五、会计事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

我们认为，蓝科高新2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了蓝科高新募集资金2016年度实际存放与使用情况。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，截至2017年12月31日，蓝科高新严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了募集资金监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；蓝科高新募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

特此公告。

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会

2018年4月24日

附表：1、首次公开发行募集资金使用情况对照表

2、非公开发行募集资金使用情况对照表

3、变更募集资金投资项目情况表

附表1：

首次公开发行募集资金使用情况对照表

（2017年度）

编制单位：甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 单位：人民币万元

■

(下转55版)