能科节能技术股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人祖军、主管会计工作负责人朱昕梅及会计机构负责人（会计主管人员）王凤英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 资产负债表项目变动情况及原因分析

■

3.1.2 利润表项目变动情况及原因分析

单位：元

■

3.1.3 现金流量表项目变动情况及原因分析

单位：元

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司第一期员工持股计划草案于2017年11月24日和2018年1月30日分别经公司第三届董事会第五次会议和公司2018年第一次临时股东大会审议通过（详见公司2017-069号公告）；2018年2月5日，公司代表员工持股计划与相关金融机构签订了《陕国投·能科股份员工持股1号集合资金信托计划信托合同》（编号：1802001号），信托计划成立（详见公司2018-007号公告）；截至2018年3月1日，公司第一期员工持股计划“陕国投·能科股份员工持股1号集合资金信托计划”已通过上海证券交易所交易系统累计买入本公司股票4,699,600股，均价16.188元，占公司总股本比例为4.14%（详见公司2018-015号公告）。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用√不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 能科节能技术股份有限公司

法定代表人 祖军

日期 2018年4月24日

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-036

能科节能技术股份有限公司

关于2017年度业绩说明会召开情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为切实维护广大投资者的利益，根据上海证券交易所的有关规定，能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月20日下午15:30-16:30以网络方式召开了2017年度业绩说明会，与投资者进行交流。现就说明会召开有关事宜公告如下：

一、说明会召开情况

公司于2018年4月10日披露了《关于召开业绩说明会的预告公告》（公告编号：2018-034），具体内容详见公司刊登在指定媒体及上海证券交易所网站的相关公告。2018年4月20日下午15:30-16:30，公司通过上交所网站上证e访谈栏目召开了业绩说明会。公司副董事长、总裁赵岚女士，公司副总裁、董事会秘书刘团结先生，副总裁、财务负责人朱昕梅女士出席本次说明会，与投资者就公司2017年度利润分配及公司经营情况等进行了沟通交流。

二、投资者提出的主要问题及公司回复情况

公司本次业绩说明会上未有投资者进行提问。

现将投资者对公司2017年度利润分配及公司经营情况关心的问题回复如下：

提问：您好！不好意思，没赶上公司的业绩说明会，在这里提几个问题。我想问问，公司自2016年上市以后，16年归母净利润为4077万，17年为3815万，请问18年会继续下降吗？本次分红每10股才6毛，分红比例不足上交所要求的30%，这是和17年归母净利润下降有关？还是有其他的隐情？请贵公司回答，谢谢！

回复：您好。

公司现已确立了智能制造、智能电气双轮驱动的战略定位。从2017年度报告的收入结构可以看出，公司智能制造业务收入快速增长。从国家政策和市场前景来看，智能制造业务前景广阔。公司将充分利用政策及市场有利条件，扎实做好各项工作，不断提升公司价值。

基于对公司业务的信心，2017年底以来，公司持续加大在智能制造、智能电气相关领域的投资，截至目前，公司已确定投资金额累计9600万元（均已公告），对资金需求较大，所以公司在完成IPO分红承诺的基础上，确定了2017年度分红方案。

谢谢您的关注！

关于公司2017年度业绩说明会的详细情况可浏览上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com）。公司对长期以来关注和支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢！

由于政策、市场等因素的原因，公司经营存在相应不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

能科节能技术股份有限公司

董事会

2018年4月24日

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-037

能科节能技术股份有限公司

股东减持股份结果公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东持股的基本情况

截至减持计划披露之日（2017年10月24日），上海泓成股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海泓成”） 持有能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”） 6,000,000股无限售流通股，约占公司总股本的5.28%；浙江中科东海创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科东海”）持有公司8,500,000 股无限售流通股，约占公司总股本的7.49%。

上述股份均来源于公司首次公开发行股票前取得的股份。

●减持计划的实施结果情况

减持计划期间内，上海泓成减持4,072,682股，约占公司股份总数的3.59%；中科东海在减持计划期间，减持0股。截至本公告日，披露的减持时间区间届满，减持计划结束，本次减持符合承诺的减持数量及时间区间规定。

一、减持主体减持前基本情况

■

上述减持主体无一致行动人。

二、减持计划的实施结果

(一)大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：

披露的减持时间区间届满

■

注：上海泓成“减持比例”与“当前持股比例”之和为5.29%，多于其原持股比例5.28%，是由于计算时取2位小数四舍五入所导致。

(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致√是□否

(三))减持时间区间届满，是否未实施减持√未实施□已实施

其中中科东海未实施减持，上海泓成实施了减持（减持情况见上表）

(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）□未达到 √已达到

(五)是否提前终止减持计划□是√否

特此公告。

能科节能技术股份有限公司

董事会

2018/4/24

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-038

能科节能技术股份有限公司

第三届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议通知于2018年4月18日以电子邮件及电话方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议于2018年4月23日上午10点在北京市海淀区美和园东区2号楼公司第四会议室举行。会议应出席的董事人数8人，实际参加审议并进行表决的董事人数8人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于审议2018年第一季度报告的议案》

审议通过《能科节能技术股份有限公司2018年第一季度报告》，并同意在4月24日将第一季度报告正文刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》，并将第一季度报告全文（包括正文及附录）刊登于上海证券交易所网站。

本议案经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。

经表决，8票赞成，0票弃权，0票反对。

（二）审议通过《关于部分募投项目延期的议案》

对公开发行股票募集资金投资项目进行延期，是根据项目实际进展情况作出的谨慎性决策，符合公司实际经营的需要和长远发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2018-040）。

本议案经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。

经表决，8票赞成，0票弃权，0票反对。

特此公告。

能科节能技术股份有限公司

董事会

2018年4月24日

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-039

能科节能技术股份有限公司

第三届监事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2018年4月23日在北京市海淀区美和园东区2号楼一层公司第三会议室召开。会议通知于2018年4月18日以电子邮件及电话方式送达全体监事。本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名。会议由公司监事会主席刘景达先生主持。本次会议的召集、召开方式符合《公司法》等法律法规及公司章程的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于审议2018年第一季度报告的议案》

审议通过《能科节能技术股份有限公司2018年第一季度报告》，并同意在4月24日将第一季度报告正文刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》，并将第一季度报告全文（包括正文及附录）刊登于上海证券交易所网站。

本议案经公司监事会审议通过后，无需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

（二）审议了《关于部分募投项目延期的议案》

监事会认为，对公开发行股票募集资金投资项目进行延期，是根据项目实际进展情况作出的谨慎性决策，符合公司实际经营的需要和长远发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

本议案经公司监事会审议通过后，无需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

能科节能技术股份有限公司

监事会

2018年4月24日

证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2018-040

能科节能技术股份有限公司

关于部分募投项目延期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

能科节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“能科股份”）于2018年4月23日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，根据公司募投项目的实际建设情况，公司决定调整高端电气传动装置产业化项目、能源管理平台软件研发升级建设项目、电能质量治理组合装置产业化项目的实施进度，将该三个项目均延期至2019年3月31日。现就相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证监会证监许可[2016]2091号文核准，公司于2016年10月21日首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,839万股，每股发行价格为人民币7.54元，募集资金总额为人民币214,060,600.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币178,963,862.24元。上述资金于2016年10月17日全部到位，已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年10月18日出具了天圆全验字[2016]000042号《验资报告》。

二、募集资金使用情况

截至2018年3月31日，募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

■

注：公司于2016年12月9日召开的2016年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。公司变更募投项目“高端电气传动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分项目的实施主体由本公司变更为公司的控股子公司上海能传电气有限公司（以下简称“上海能传”），实施地点由本公司变更至上海能传位于上海的工厂。具体内容详见公司2016年11月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于变更部分募投项目实施地点和主体的公告》（公告编号：2016-021）

三、本次募投项目延期的情况和原因

（一）本次募投项目延期的具体内容

公司根据目前募集资金投资项目的实际建设情况，拟将高端电气传动装置产业化项目、能源管理平台软件研发升级建设项目、电能质量治理组合装置产业化项目作延期调整，完工日期均从2018年6月调整至2019年3月31日。

（二）本次募投项目延期的原因

为配合北京市在重大会议期间对工程建设项目的管理，以及积极落实京津冀及周边地区2017-2018年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案，根据北京市及房山区相关会议精神，公司募投项目土建部分于2017-2018年重大会议期间、重污染天气期间、采暖季期间暂停施工，并于2018年3月下旬复工，复工后公司加紧推进建设进度，但目前距原定计划仍有较大差距。根据工程实际进展情况，为保证建设质量，公司研究讨论后对项目设计进度规划进行了优化调整，拟将上述募投项目的完工日期由原定2018年6月延长至2019年3月31日。

四、本次募投项目延期对公司生产经营的影响

本次公司募投项目延期事项是根据客观实际情况做出的审慎决定，未调整项目的内容、投资总额和建设规模，不会对募集资金投资项目实施产生不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次对募投项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。

五、本次募投项目延期的审议程序

（一）董事会意见

公司于2018年4月23日召开第三届董事会第十次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》。董事会认为，对公开发行股票募集资金投资项目进行延期，是根据项目实际进展情况作出的谨慎性决策，符合公司实际经营的需要和长远发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

（二）独立董事意见

独立董事认为，公司本次对公开发行股票募集资金投资项目进行延期，是根据项目实际进展情况作出的谨慎性决策，符合公司实际经营的需要和长远发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。董事会决策内容及审议程序符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。因此，我们一致同意公司本次对部分募投项目进行延期。

（三）监事会意见

监事会认为，对公开发行股票募集资金投资项目进行延期，是根据项目实际进展情况作出的谨慎性决策，符合公司实际经营的需要和长远发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，因此同意公司本次对部分募投项目进行延期。

六、本次募投项目延期的专项意见

经核查，保荐机构认为：能科股份本次募集资金投资项目的延期事项，已履行了必要的内部决策程序，公司独立董事亦发表同意意见，履行了必要的程序；符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

特此公告。

能科节能技术股份有限公司

董事会

2018年4月24日

公司代码：603859 公司简称：能科股份

2018年第一季度报告