青岛鼎信通讯股份有限公司

(上接77版)

公司整体盈利能力，不会影响公司主营业务的开展，也不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，决策程序合法。

六、 备查文件

（一） 青岛鼎信通讯股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议；

（二） 青岛鼎信通讯股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2018年4月24日

证券代码：603421 股票简称：鼎信通讯公告编号：2018-030

青岛鼎信通讯股份有限公司

关于2017年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》等相关法律、法规及规范性文件的规定，现将青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2017年度募集资金存放及使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于2016年9月9日以证监许可[2016]2061号文《关于核准青岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，青岛鼎信通讯股份有限公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）43,400,000股，发行价格为人民币14.02元/股。募集资金总额为人民币608,468,000.00元，募集资金净额为人民币557,096,412.45元。本次公开发行新增注册资本实收情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2016）验字第60983715_J01号验资报告验证。

截至2017年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元

■

注1：本公司于2016年10月25日第二届董事会第十一次会议审议通过《关于募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币477,626,700.00元。

注2：本公司于2016年10月25日第二届董事会第十一次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币50,000,000.00元募集资金临时补充公司日常经营所需流动资金，并仅在与公司主营业务相关的生产经营中使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期后将归还至募集资金专户。截至2017年12月31日止，补充流动资金款项已归还人民币50,000,000.00元至募集资金专户。

注3：2017年8月，青岛软件园发展有限公司对于前次募集资金投资项目中综合研发中心建设项目拟使用的土地及建筑物的转让方式进行了变更，并退还公司前期已支付的拟使用青岛软件园发展有限公司土地及建筑物的意向金人民币20,000.00万元至募集资金专户。

二、募集资金管理情况

1、《募集资金管理和使用制度》的制定和执行情况

为规范本公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，本公司根据《上市监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《青岛鼎信通讯股份有限公司募集资金管理和使用制度》（以下简称“《募集资金管理和使用制度》”），对本公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理和使用制度》的规定存放、使用、管理募集资金。

2、募集资金的存储情况

按照《募集资金管理和使用制度》的规定，本公司已在上海浦东发展银行股份有限公司青岛市北支行开立募集资金专用账户，募集资金专用账户于2017年12月31日的具体情况如下表所示：

单位：元

■

3、募集资金专户存储监管情况

于2016年9月30日，本公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司青岛市北支行以及中国国际金融股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。截至2017年12月31日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。

三、募集资金投资项目的资金使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

本公司于2017年度实际投入募集资金项目的金额为人民币116,673,265.40元，收到退回的青岛软件园发展有限公司土地及建筑物的意向金人民币20,000.00万元。截至2017年12月31日，累计投入募集资金项目的金额为人民币398,532,717.04元。

具体情况请见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况

经本公司2014年3月31日召开的第一届董事会第八次会议和2016年8月14日召开的第二届董事会第十次会议审议通过，本公司本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将用于投资以下项目：

■

于2016年10月25日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币47,762.67万元。

本公司本次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：

■

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况进行了专项审核，并出具了安永华明（2016）专字第60983715_J13号专项鉴证报告。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

本公司于2016年10月25日第二届董事会第十一次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司使用人民币50,000,000.00元募集资金临时补充公司日常经营所需流动资金，并仅在与公司主营业务相关的生产经营中使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期后将归还至募集资金专户。截至2017年12月31日止，补充流动资金款项已归还人民币50,000,000.00元至募集资金专户。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

不适用。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

不适用。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

不适用。

（七）节余募集资金使用情况

募投项目尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司首次公开发行股票募集资金项目中的“综合研发中心建设项目”原定由公司实施，项目的建设土地为青岛市市南区软件园8、9、10号楼地块，目前青岛软件园发展有限公司拥有该地块的土地使用权。本公司前期已向青岛软件园发展有限公司支付20,000.00万元作为取得综合研发中心建设项目拟使用土地及建筑物的意向金。2017年8月，青岛软件园发展有限公司对于综合研发中心建设项目拟使用的土地及建筑物的转让方式进行了变更，并退还公司已支付的20,000.00万元。

2017年6月6日，青岛软件园发展有限公司发出产权转让预披露公告，依据国有产权转让的相关规定在产权交易所通过公开招拍挂的方式，转让所持有的、以即将完工的青岛市市南区软件园F2、F3楼和部分现金出资设立的全资子公司青岛合创康盛科技有限公司（以下简称“合创康盛公司”）100%股权。

经本公司2017年8月18日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过，本公司于2017年8月24日进场参与前述招拍挂程序，收购了合创康盛公司，从而间接达到收购青岛市市南区软件园F2、F3楼的目的。

本公司于2017年10月24日召开的第二届董事会第十九次会议与2017年11月9日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过《关于公司变更募投项目实施方式及实施主体的议案》，批准上述募投项目变更实施方式及实施主体事宜，实施主体变更为合创康盛公司。由该公司在未完工的青岛市市南区软件园F2、F3楼的基础上，进一步进行开发建设。保荐机构对此出具了专项核查意见。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司本年度及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙））对于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况出具了《青岛鼎信通讯股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（安永华明(2018)专字第60983715_J04号）。报告认为，《青岛鼎信通讯股份有限公司关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所上市募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引编制，并在所有重大方面反映了青岛鼎信通讯股份有限公司境内发行A股股票取得的募集资金于2017年度内的存放及使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构中金公司对本公司2017年度募集资金的存放与实际使用情况进行了核查，出具了《中国国际金融股份有限公司关于青岛鼎信通讯股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。报告认为，公司2017年度募集资金的存放及使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《青岛鼎信通讯股份有限公司募集资金管理和使用制度》、《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》等届时适用的法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件

1、中国国际金融股份有限公司出具的《中国国际金融股份有限公司关于青岛鼎信通讯股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》；

2、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《青岛鼎信通讯股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2018年4月24日

附表1：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

■

■

注1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。

注2：载波通信产品升级换代及产业化项目实际投资金额中包括2016年以募集资金置换预先投入自筹资金的金额人民币16,705.50万元，综合研发中心建设项目实际投资金额中包括2016年以募集资金置换预先投入自筹资金的金额人民币23,057.17万元（其中20,000.00万元的变动及说明详见前述三（二）、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况和四、变更募投项目的资金使用情况与及下述注3），营销与服务网络建设项目实际投资金额中包括2016年以募集资金置换预先投入自筹资金的金额人民币8,000.00万元。

注3：2017年度使用募集资金总额为负数主要是由于募集资金的如下投入及变动所致：2017年本公司在载波通信产品升级换代及产业化项目与综合研发中心建设项目分别投入募集资金人民币43,765,909.19元和人民币72,907,356.21元；如前述四、变更募投项目的资金使用情况所述，2017年8月，青岛软件园发展有限公司对于前次募集资金投资项目中综合研发中心建设项目拟使用的土地及建筑物的转让方式进行了变更，并退还公司前期已支付的拟使用青岛软件园发展有限公司土地及建筑物的意向金人民币20,000.00万元至募集资金专户。以上综合影响导致本年使用募集资金总额为负数。

注4：综合研发中心建设项目仅变更实施方式和实施主体。

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2018-031

青岛鼎信通讯股份有限公司

董事会关于召开2017年

年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年6月6日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年6月6日14 点 00分

召开地点：青岛市市南区宁夏路288号6号楼7层会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年6月6日

至2018年6月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案将将于股东大会召开前在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露。

2、 特别决议议案：10

3、 对中小投资者单独计票的议案：5、7、8、9、10

4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

应回避表决的关联股东名称：曾繁忆

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、登记时间：2018 年6 月 4日9:00－11:30和14:00-16:00。

2、登记办法：法人股东出席的，应由法定代表人、执行事务合伙人或者法定代表人、执行事务合伙人委托的代理人出席会议。法定代表人、执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人、执行事务合伙人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人、执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书；自然人股东亲自出席会议的应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

3、登记方式：股东或股东代理人可采取到公司现场登记的方式，也可以采取传真或者将相关资料以扫描件形式发送至公司邮箱的方式进行书面登记。

4、现场登记地址/书面回复地址：青岛市市南区宁夏路288号6号楼7层证券事务办公室

六、 其他事项

1、通信地址：青岛市市南区宁夏路288号6号楼7层证券事务办公室；

邮政编码：266024；来函请在信封注明“股东大会”字样。

2、联系人：王小艳。

3、联系电话： 0532-80979579，传真：0532-80970021，邮箱：zhqb@topscomm.com

4、本次股东大会会期半天，出席者交通费、食宿费自理。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2018年4月25日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年6月6日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯公告编号：2018-032

青岛鼎信通讯股份有限公司

关于使用部分募集资金

向全资子公司增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●增资标的：青岛鼎信通讯科技有限公司（以下简称“鼎信科技”）

●增资金额：青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）拟采取现金增资的方式使用公开发行可转换债券部分募集资金向全资子公司鼎信科技增资100,000,000.00元。本次增资完成后，鼎信科技注册资本由200,000,000.00元变更为300,000,000.00元，仍为公司全资子公司。

●本次增资事宜不构成关联交易和上市公司重大资产重组事项。

●本次增资事项已经公司于2018年4月24日召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《青岛鼎信通讯股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，该议案无需提交公司股东大会审议。

一、 本次公开发行可转换公司债券募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准青岛鼎信通讯股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]185号）核准，公司于2018年4月16日向社会公开发行600万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额为人民币600,000,000.00元，扣除承销费（含增值税）人民币12,000,000.00元后，公司已于2018年4月20日收到募集资金人民币588,000,000.00元，扣除已预付的保荐费人民币3,000,000.00元及其他发行费用人民币1,159,000.00元，公司本次公开发行可转换公司债券实际募集资金净额为人民币583,841,000.00元。上述募集资金到位情况已经安永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了安永华明（2018）验字第60983715_J02号验证报告。公司已对募集资金进行了专户存储。

二、 增资概述

公司本次公开发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用后将全部用于青岛鼎信通讯科技产业园建设项目，该项目实施主体为公司全资子公司鼎信科技，公司本次拟以募集资金100,000,000.00元向鼎信科技增资，用于募投项目建设。本次增资完成后，鼎信科技注册资本由200,000,000.00元变更为300,000,000.00元，仍为公司全资子公司。

三、 本次增资对象的基本情况

公司名称：青岛鼎信通讯科技有限公司

公司住所：山东省青岛市高新区华贯路858号

法定代表人：曾繁忆

注册资本：20000.000000万

成立时间：2015年01月08日

公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

经营期限：2015年01月08日

经营范围：电子设备、机电设备、通讯设备、消防电子设备、楼宇自控设备、小区智能化及可视对讲产品、计算机软件的开发、生产、销售及技术服务；集成电路的设计与销售；货物和技术的进出口业务；自动报警、自动灭火系统工程设计、安装和技术服务；机器人与自动化装备、机械电子设备、大型自动化系统与生产线开发、生产制造、工程安装；公共服务机器人设计、生产制造、销售；通信器材及设备、电子产品的研发、生产制造、销售；工业产品设计；模具、注塑、钣金的研发、设计、制造；光电技术研发及其产品的研发、设计、制造、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，鼎信科技相关财务数据如下：

单位：元人民币

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本次增资完成后，鼎信科技的注册资本将由人民币200,000,000.00元增加至300,000,000.00元。

四、 本次增资后募集资金的管理

本次增资完成后，公司及全资子公司鼎信科技将根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及《青岛鼎信通讯股份有限公司募集资金管理和使用制度》等有关规定，及时与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签订募集资金专户存储四方监管协议，严格按照有关法律法规的规定管理和使用募集资金。

五、 本次增资的目的及对公司的影响

本次对全资子公司鼎信科技增资是基于公司实施相关募集资金投资项目建设的需要，募集资金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展方向，有利于提高募集资金使用效率，有利于提高公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。

六、 本次增资相关的审批程序

公司于2018年4月24日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用募集资金100,000,000.00元对鼎信科技进行增资。

七、 专项意见说明

1、 独立董事意见

本次公司使用部分募集资金向鼎信科技增资100,000,000.00元，用于募投项目建设，符合募集资金使用计划，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公司对本次用于增资的募集资金采取专户存储，并将与专户银行、保荐机构签订募集资金专户存储监管协议，募集资金使用方式、用途以及决策程序等符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《青岛鼎信通讯股份有限公司募集资金管理和使用制度》等有关规定。公司独立董事同意公司使用部分募集资金向公司全资子公司鼎信科技增资实施募投项目。

2、 监事会意见

公司在募集资金到位的情况下，对公司全资子公司鼎信科技增资，是基于募投项目实施主体实际经营的需要，有利于稳步推进募投项目的实施进程，符合募集资金使用计划，符合公司业务发展规划，符合公司及全体股东的利益，募投项目的开展有利于增强公司竞争力和盈利能力，确保公司持续快速发展。公司监事会同意公司使用部分募集资金向全资子公司鼎信科技增资用于募投项目实施。

八、 备查文件

1、 青岛鼎信通讯股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议；

2、 青岛鼎信通讯股份有限公司第二届监事会第十五次会议决议；

3、 青岛鼎信通讯股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

2018年4月24日

青岛鼎信通讯股份有限公司

2017年度持续督导工作报告

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经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准青岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2061号文）核准，鼎信通讯首次向社会公开发行人民币普通股（A股）43,400,000股，不涉及老股转让，发行价格为每股14.02元。本次发行募集资金总额608,468,000.00元，扣除各项发行费用后募集资净额为557,096,412.45元，该等股票已于2016年10月11日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市。中金公司担任鼎信通讯首次公开发行A股股票并上市及持续督导的保荐机构。

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”），保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查等尽职调查方式对鼎信通讯进行持续督导，具体情况如下：

一、自上市公司发行证券起保荐机构对上市公司的持续督导工作情况

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二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

根据中国证监会《保荐办法》和《持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对鼎信通讯自2017年1月1日起至本报告出具日在上交所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

鼎信通讯自2017年1月1日至本报告出具日止的信息披露文件及审阅情况如下：

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三、上市公司是否存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

截至本报告签署日，鼎信通讯不存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的其他事项。

保荐代表人签名：

王珏

赵沛霖

保荐机构：中国国际金融股份有限公司

2018年4月24日