深圳证券交易所理事会
2017年工作报告（节选）
2017年是党和国家发展进程中极不平凡的一年。党的十九大、中央经济工作会议、全国金融工作会议胜利召开，标定我国发展新的历史方位，确立习近平新时代中国特色社会主义思想为党的指导思想，提出决胜全面建成小康社会的三大攻坚战和推动高质量发展的八项重点工作，明确服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项金融工作主要任务，为资本市场下一步改革稳定发展指明了方向。中国证监会党委提出“六稳六进”，把主动防范化解系统性金融风险、全力维护市场稳定运行放在首要位置，对深交所各项工作提出总体要求。深交所会员大会实现常态化召开，修订发布《深圳证券交易所章程》，交易所治理和理事会运作进入全新阶段。
一年来，深交所第四届理事会全面学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，牢固树立和贯彻新发展理念，按照高质量发展要求，紧紧围绕打好决胜全面建成小康社会三大攻坚战和推进落实金融工作三项主要任务，坚持党的领导，发挥决策职能，凝聚会员合力，推动深交所各项工作取得显著成效。
一、2017年主要工作
（一）落实办法要求，治理运行进入新阶段
2017年11月修订发布的《证券交易所管理办法》，是资本市场一项重要的基础性规章制度，对于证券交易所加强党的领导、完善监管职能、优化治理结构等具有重大指导意义，为进一步完善交易所内部治理架构提供了制度依据和法治保障。理事会认真组织梳理办法的新条款、新要求，审议通过关于落实办法有关工作安排的报告，推动做好实施前各项准备工作。依照办法相关规定，组织修订章程，进一步明确会员大会、理事会、总经理和监事会的职权边界，确保决策、执行、监督衔接有序。推动修订完善相关制度规则，将办法各项要求具体落实到上市协议、业务规则以及相关制度中，确保贯彻执行到位。
（二）强化自身建设，决策能力再上新台阶
理事会持续完善相关制度机制，将交易所与广大会员紧密联系起来，发挥市场各方力量，提升决策能力水平，为推进多层次市场建设夯实基础。
一是健全完善工作制度机制。根据新修订的办法和章程，立足理事会工作实际，先后两次组织修订《理事会工作规则》，与上位法各项要求保持一致，进一步健全完善理事会功能机制，强化理事履职责任，严格理事履职纪律，进一步提升理事会规范运作水平。
二是全面提升科学决策水平。优化完善专门委员会设置，形成战略发展、风险管理、会员自律管理、上市培育、技术发展、薪酬财务、上诉复核等7个专门委员会，充分发挥广大会员和政府、高校、基金、创投等单位的市场、信息及专业优势，为理事会科学决策提供智力支持，提升理事会决策透明度，推动各方共同参与深交所市场建设。
（三）推动市场发展，核心任务取得新进展
一是强化风险防控，切实保障市场安全运行。全面贯彻“稳中求进”工作总基调，强化决策指导，汇聚市场力量，推动深交所设立专门的风险管理部门，组织风险管理委员会开展专题研讨，充分吸纳会员意见建议，推动交易所和广大会员进一步加大协同力度，牢牢守住不发生系统性风险的底线。着力推动强化深交所一线监管职能，组织制定股份减持、资金前端风控等业务规则，修订基金上市规则，全面夯实监管制度基础，有效落实风险防控职责。
二是服务实体经济，主动对接国家战略。坚持服务供给侧结构性改革和创新驱动发展战略，组织专题研究新经济企业上市需求，推动深交所完善市场培育服务机制和创业投资基金退出机制，提升对高新科技企业、成长性企业、具备国际竞争力的新兴企业的服务能力。
三是统筹改革全局，激发长远发展动力。推动制定发布《深圳证券交易所发展战略规划纲要（2018-2020）》，主动对接十九大报告关于经济社会发展和资本市场建设的目标要求，对标习近平新时代中国特色社会主义思想和基本方略的各项部署，明确深交所未来三年的发展目标和路径，将深交所发展融入国家整体战略布局。
第四届理事会成立以来，坚守使命担当，统筹发展全局，完善组织体系，创新工作方式，凝聚会员力量，共召开现场会议4次，召开通讯表决会议7次，形成决议27项，有效发挥决策职能，有力推动深交所各项事业的发展。
二、当前形势与任务（略）
三、下一步工作思路
2018年是贯彻党的十九大精神开局之年，是改革开放40周年，是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。交易所是国家金融体系和资本市场重要组成部分，理事会作为交易所决策机构，要将自身工作与落实党和国家大政方针相结合，与资本市场改革稳定发展要求相契合。2018年理事会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作，紧紧围绕全面学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会以及中央经济工作会议、全国“两会”和金融工作会议精神这条主线，重点做好三方面工作。一是聚焦金融工作三项核心任务，坚决守住不发生系统性风险的底线，推动深化市场改革，提高直接融资能力，建设现代化经济体系，助力经济高质量发展。二是全面落实《证券交易所管理办法》要求。推动加快制定修订配套规章制度，切实将加强党的领导、强化一线监管、完善治理结构等要求落实到交易所治理和监管实践的各个环节。三是充分发挥组织会员建设市场作用。认真落实会员大会精神，进一步强化理事会自身建设，完善理事会及专门委员会运作体系，团结带动广大会员，凝聚全行业力量，共同促进多层次资本市场稳定健康发展。在此基础上，全力推进以下六项具体工作：
一是以推动经济高质量发展为导向，全面深化市场改革。
二是以助力国家战略部署为重点，大力提升直接融资服务能力。
三是以坚持国家总体安全观为原则，切实打好防范化解风险攻坚战。
四是以保护投资者合法权益为目标，持续强化一线监管。
五是以新一轮高水平对外开放要求为指引，有序推进国际化发展。
六是以强化理事会自身建设为抓手，凝聚发挥行业各方力量。
