成都康弘药业集团股份有限公司

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2018-019

2017年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以674,210,027股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.80元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 □ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司秉承“康平盛世、弘济众生”的宗旨，致力于“研发、制造、销售及传播专业创新的医药产品和知识，从根本上去改善患者个人体能和社会医疗效能，促进人类健康事业的进步”的企业宗旨；始终坚持“以临床需求为导向，在核心治疗领域，深入研究、专业创新、专业服务”的经营理念；坚持专业与创新相结合的发展战略，以技术创新为主线推动研发、生产和销售三大板块，持续专注于医药行业，致力于生物制品、中成药及化学药的研发、生产和销售，专业创新、专业服务。

公司主营业务为生物制品、中成药及化学药的研发、生产与销售，2017年上半年没有发生过重大变化。公司通过“国家企业技术中心”、“生物大分子蛋白药物四川省重点实验室”、以及“康弘博士后科研工作站”等技术平台，不断积累，构建起具备核心竞争力的四大重点技术：

1、生物制品中以动物细胞表达体系为平台的药物的产业化技术；

2、中成药中质量标准及质量控制技术；

3、药物制剂中口服、注射，速释和缓释制剂的产业化技术；

4、化学合成药中综合指标（质标、成本、安全、环保）领先的产业化技术。

公司目前在产产品主要为康柏西普眼用注射液、松龄血脉康胶囊、舒肝解郁胶囊、渴络欣胶囊、胆舒胶囊、一清胶囊、盐酸文拉法辛胶囊及缓释片、阿立哌唑片及口崩片、枸橼酸莫沙必利片及分散片、右佐匹克隆片等十二个品种，详细情况如下表所示：

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3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

注：公司于2017年6月9日第六届董事会第十次会议审议通过了《关于回购注销部分已授权但尚未解锁的限制性股票》的议案，决定回购注销744,033股，并于2018年1月19日完成部分限制性股票回购注销，于2018年2月完成工商变更登记。

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

面对药品政策多面的宏观环境，公司秉承“康平盛世、弘济众生”的企业宗旨，致力于“研发、制造、销售及传播专业创新的医药产品和知识，从根本上去改善患者个人体能和社会医疗效能，促进人类健康事业的进步”，始终坚持专业与创新相结合的发展战略。

2017年，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，同时关注EHS等企业的社会责任；加强研发项目质量管理和专业化学术推广，保持公司在核心领域和核心区域的市场优势地位。进一步实施积极的人力资源政策，完善集团各体系激励机制，努力践行员工与企业“共建美好家园、共创辉煌人生、共铸健康人间”的康弘家文化内涵，保证了企业持续快速、健康、良性的发展。在实现企业自身经济发展目标、保护股东利益的同时，重视利益相关者权益、社会、环境、资源等方面的保护，积极参与、捐助社会公益、慈善事业，服务大众健康，弘扬医药卫生正能量，促进行业进步，回报社会关怀。报告期内，公司实现营业收入2,786,49.70万元，同比增长9.70%；实现归属于上市公司股东净利润644,19.90万元，同比增长29.68%。

研发创新方面，公司以临床需求为导向，以技术创新为主线，在眼科、中枢神经系统、消化系统等领域继续创新并丰富具有康弘特色的系列专利品种结构，进一步巩固公司在核心治疗领域的优势地位。在眼科领域，美国食品药品管理局（U.S. Food and Drug Administration）准许康柏西普眼用注射液（商品名：朗沐）在美国开展湿性年龄相关性黄斑变性（wAMD）III期临床试验；2017年5月，国家食品药品监督管理总局批准康柏西普眼用注射液增加新适应症（国家食品药品监督管理总局2017年7月更正件）：“继发于病理性近视的脉络膜新生血管（pmCNV）引起的视力损伤”。此外，公司自主研发的具有自主知识产权的I类生物创新药物，用于治疗外伤、化学烧伤、角膜移植术后诱发的新生血管的KH906滴眼液已获国家食品药品监督管理总局下发的《药物临床批件》；在中枢神经系统领域，公司申请用于治疗阿尔茨海默症（Alzheimer’s disease, AD)的盐酸多奈哌齐片、盐酸多奈哌齐口崩片、用于治疗成人重度抑郁症的氢溴酸沃塞汀片（5mg、10mg）已获国家食品药品监督管理总局下发的《药物临床试验批件》，另一用于治疗阿尔茨海默症（Alzheimer’s disease, AD)的新药KH110也正处于研发阶段；在消化系统领域，治疗结直肠及其他器官肿瘤且拥有国际发明专利的1类生物新药KH903正在开展Ic期临床研究，公司申请的艾司奥美拉唑镁肠溶胶囊已获国家食品药品监督管理总局下发的《药物临床试验批件》。在其他领域，处于研发阶段的产品包括拥有国际专利的治疗性肿瘤疫苗1类生物新药KH901等。

知识产权保护方面，公司高度重视知识产权保护，2017年国家知识产权局和世界知识产权组织共同评定“抑制血管新生的融合蛋白质及其用途”专利项目为中国专利金奖。报告期内共获得授权专利 10项，截至报告期末累计获得授权发明专利157项，其中国外专利63项。报告期内获得确权商标51项，截至报告期末累计获得确权注册商标347项（涉外授权商标13项），其中中国驰名商标2项、四川省著名商标6项。

质量安全保证方面，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，持续完善质量保证体系，积极开展化学药一致性评价工作，产品质量控制严格按照新版GMP标准执行，并制定了高于国家法定标准的公司内控质量标准，覆盖生产经营全过程。

社会责任方面，公司在实现自身经济发展目标的同时，积极参与、捐助社会公益、慈善事业，服务大众健康，弘扬医药卫生正能量，促进行业进步，回报社会关怀。在与中华社会救助基金会联合成立“朗视界 沐光明”公益基金后，分别组织国内眼科领域权威专家至青海省玉树藏族自治州、广西南宁、四川甘孜自治州、江西井冈山等地开展眼科公益义诊活动，来自全国的眼科专家为上千名老少边穷地区的民众救治眼疾；设置“患者援助项目”，旨在针对眼底黄斑病变及其他眼科疾病患者开展救助活动，自一四年公益基金成立以来，已为超过2.6万名湿性黄斑病变患者提供药品援助，力所能及服务大众健康；继《心灵解码》、《生死拯救》、《仁医胡佩兰》、《我是你的眼》公益电影后，独家支持拍摄河南省首部大型精神卫生系列纪录片《生命线》，持续助力推动精神卫生领域，弘扬医药卫生正能量。

2017年，向四川大学“康弘奖助学金”捐款125万元，通过四川大学教育基金会向四川大学华西药学院米玉士教育发展基金捐款400万元，支持四川大学华西药学院教育事业发展；向凉山州美姑县采红乡石拖村捐款100万元，用于产业扶持和教育扶贫；通过四川省红十字会向九寨沟地震灾区捐款50万元，随双流西航港企业家协会对口支援甘孜州巴塘县，捐赠爱心帮扶资金12万元，向四川省关心下一代基金会捐款5万，向成都市金牛区人民政府金泉街道办捐款4.3万。公司在与员工共享企业发展成果的同时，更是始终以“促进人类事业进步”为己任回报社会。

2017年，在3,000多家上市公司中，公司被中国证券报评为“金牛投资价值150强”；被中国医药企业管理协会评为“上市公司竞争力20强”；董事长柯尊洪更荣获全国工商联“中国医药行业十大领军人物”以及人民网的“第十二届人民企业社会责任年度人物”等奖项。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

财政部于2017年4月28日和2017年5月10日分别印发了《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）和《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会〔2017〕15号），要求在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。

本公司已全部执行修订后的《企业会计准则第16号—政府补助 》和《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，并根据2017年12月25日财政部印发的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）的要求，对当期财务报表列报做出如下调整：

1、“营业外收入”调整至“其他收益”核算的政府补助项目主要包括政策性搬迁补偿、十二五重大新药创制-902、KH901与KH902研究开发及产业化基地建设款等，金额73,243,957.27元。

2、“营业外收入”或“营业外支出”调整至“资产处置收益”核算的处置利得或损失项目主要包括：处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置损失金额28,686,777.54元；

本公司在编制2017年度财务报表时，执行了相关会计准则，并按照2017年12月25日财政部印发的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）的要求调整了可比期间的比较数据。涉及本公司的主要是财务报表列报的重分类影响：“营业外收入”或“营业外支出”调整至“资产处置收益”核算的处置利得或损失项目主要包括：处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置损失金额5,511,275.38元；

注：1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明变化情况、原因及其影响。

2、如涉及更换会计师事务所，应当披露是否就相关事项与前任会计师事务所进行了必要的沟通。

3、同时适用境内外会计准则的公司应当对产生差异的情况进行详细说明。

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

与2016年合并财务报表范围相比，本年合并财务报表范围新增北京康弘。

（4）对2018年1-3月经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用

法定代表人：

成都康弘药业集团股份有限公司

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2018-016

成都康弘药业集团股份有限公司

第六届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议于2018年4月24日在公司会议室召开。会议通知已于2018年4月14日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到董事九名，会议由董事长柯尊洪先生主持。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：

1. 会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一七年度总裁工作报告》。

总裁郝晓锋先生回避了本议案的表决。

2. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一七年度董事会工作报告》。

《二○一七年度董事会工作报告》的详细内容，参见公司于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《二○一七年度报告》之“第三节公司业务概要”和“第四节经营情况讨论与分析”等相关部分。

公司独立董事高学敏先生、屈三才先生及张宇先生分别向董事会提交了《二○一七年度独立董事述职报告》，并将在公司二○一七年度股东大会上述职。上述述职报告于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

3. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一七年度财务决算报告》。

公司二〇一七年度财务数据业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了XYZH/2018CDA50056号审计报告。二〇一七年度，公司实现营业收入2,786,497,000.62元，同比增长 9.70% ；实现归属于上市公司股东的净利润644,199,027.01元，同比增长29.68%。经营活动产生的现金流净额766,862,498.03元，同比增长-9.39%，基本每股收益0.96元，同比增长29.73%。总资产 4,586,159,245.38元，同比增长22.03%，净资产3,543,449,941.70元，同比增长21.98%。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

4. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一七年度报告及摘要》。

《二○一七年度报告》于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《二○一七年度报告摘要》于2018年4月25日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

5. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一七年度利润分配预案》。

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2018CDA50056号《审计报告》确认，公司二○一七年度实现归属于上市公司股东的净利润644,199,027.01元，其中，母公司二○一七年实现净利润379,313,208.29 元。根据《公司章程》的规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金37,931,320.83元，加上年初未分配利润1,543,593,302.04元，减去二○一七年度分配二○一六年度现金股利101,243,109.00元，截至2017年12月31日，归属于上市公司股东累计未分配利润为2,048,916,850.04元，资本公积金余额为646,019,170.56元。

根据《《公司章程》、《公司股东未来分红回报计划（2017-2019）》及相关法律法规的规定，在综合考虑公司长远发展和投资者利益的基础上，并结合公司经营的实际情况，公司拟定二○一七年度利润分配预案为：以有总股本674,210,027股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利2.80元（含税），共计派发现金红利188,778,807.56元，剩余未分配利润1,860,138,042.48元结转至下一年度。

独立董事意见于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

6. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一七年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

《二○一七年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《成都康弘药业集团股份有限公司二〇一七年度募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》、中银国际证券有限责任公司出具的《<关于二○一七年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的核查意见》以及独立董事意见于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

7. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一七年度内部控制自我评价报告》。

《二○一七年度内部控制自我评价报告》以及独立董事意见于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

8. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

独立董事意见于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

9. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一八年度财务预算报告》。

根据《公司章程》的相关规定，公司以二○一七年度经审计的经营业绩为基础，结合公司战略发展目标及二○一八年市场营销计划、生产经营计划等，经过慎重分析研究，编制了《二○一八年度财务预算报告》。公司预计二○一八年可实现营业收入及净利润分别比二○一七年审计后数据增长10-20%、10-20%。

特别提示：本预算为公司二○一八年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司对二○一八年度的盈利预测，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，提请投资者特别注意。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

10. 会议以4票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一八年度高级管理人员薪酬方案》。

董事柯尊洪、郝晓锋、钟建荣、柯潇、赵兴平回避了本议案的表决。

《二○一八年度高级管理人员薪酬方案》于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网以及独立董事意见（http://www.cninfo.com.cn）。

11. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘请二○一八年度审计机构的议案》。

公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○一八年度财务报告的审计机构，并授权公司管理层与其签署相关协议，并根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬。

独立董事意见于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本项议案尚须公司股东大会审议批准。

12. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开二○一七年度股东大会的议案》。

公司董事会定于2018年5月23日（星期三）下午14:30在成都尊悦豪生酒店召开二〇一七年度股东大会，审议公司第六届董事会第十五次会议以及公司第六届监事会第十二次会议审议通过的需提交股东大会审议的议案。

《关于召开二○一七年度股东大会的通知》于2018年4月25日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

13. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《修改公司章程及办理变更登记的议案》。

根据公司于2018年1月5日接到中证中小投资者服务中心发来的《股东建议函》（投服中心行权函[2017]1163号）建议，公司应在章程中明确“股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应单独计票。”现拟在第八十条增加一款作为第二款，具体修改内容如下：

《公司章程》第八十条原文为：

“股东（包括股东代理人）以其所持有或者代表的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。”

拟修改为：

“股东（包括股东代理人）以其所持有或者代表的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。”

同时，拟提请股东大会授权董事会依法办理章程变更的相关工商变更登记手续。《公司章程》修订情况以工商登记管理部门核准为准。

本议案尚须股东大会审议批准。

14. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于授权交易事项的议案》。

根据《公司章程》的规定，董事会授权董事长决定成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产20%以下的交易，授权期限自本次董事会通过之日起十二个月。

15. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》。

为提高资金利用效率，增加公司收益，在保障公司及下属子公司正常经营运作资金需求的情况下，公司及下属子公司拟使用部分闲置自有资金在不超过人民币17亿元的额度内购买理财产品（包括结构性存款），购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本承诺的短期保本型理财产品（包括结构性存款），购买期限为自董事会审议通过之日起一年；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用；董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。

独立董事对此发表了同意的独立意见。

特此决议。

成都康弘药业集团股份有限公司

董事会

2018年4月24日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2017-021

成都康弘药业集团股份有限公司

关于召开二○一七年度股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次 ：二○一七年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于召开二○一七年度股东大会的议案》，决定召开公司二○一七年度股东大会。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《成都康弘药业集团股份有限公司章程》等相关法律法规的规定。

（四）会议召开的日期、时间

1、现场会议日期与时间：2018年5月23日（星期三）下午14:30开始；

2、网络投票日期与时间：2018年5月22日（星期二）－2018年5月23日（星期三），其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年5月23日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为2018年5月22日下午15:00至2018年5月23日下午15:00的任意时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）会议的股权登记日：2018年5月18日

（七）出席对象

1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

截至2018年5月18日（星期五，股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司股东均有权参加本次股东大会和行使表决权，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）会议地点

成都市金牛区迎宾大道528号成都尊悦豪生酒店。

二、会议审议事项

1. 审议《二〇一七年度董事会工作报告》

2. 审议《二〇一七年度监事会工作报告》

3. 审议《二〇一七年度财务决算报告》

4. 审议《二〇一七年度报告及摘要》

5. 审议《二〇一七年度利润分配预案》

6. 审议《二〇一七年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

7. 审议《二〇一八年度财务预算报告》

8. 审议《关于聘请二〇一八年度审计机构的议案》

以上议案详见2018年4月25日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《成都康弘药业集团股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2018-016）、《成都康弘药业集团股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2018-017）、《成都康弘药业集团股份有限公司二〇一七年度报告全文》（公告编号：2018-018）、《成都康弘药业集团股份有限公司二〇一七年度报告摘要》（公告编号：2018-019），上市公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

三、议案编码

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四、股东大会现场会议登记方法

1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东账户卡到本公司办理参会登记手续；股东授权委托的代理人需持委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续；法人股东代理人需持盖单位公章的法人营业执照复印件、法人证券账户卡、法人授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续。股东可用信函或传真方式登记。（“股东授权委托书”见附件二）。

2、登记时间、地点：2018年5月18日上午8：30—11：30，下午13：30—16：30，到本公司董事会办公室办理登记手续。异地股东可用信函或传真形式登记，并请进行电话确认。

3、联系方式：

（1）联系地址：成都市金牛区蜀西路36号成都康弘药业集团股份有限公司董事会办公室，邮编：610036 。

（2）联系电话：028-87502055

（3）传真：028-87513956

（4）联系人：钟建军

4、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

5、本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票。具体操作流程详见附件一。

六、备查文件

1、康弘药业第六届董事会第十五次会议决议。

2、康弘药业第六届监事会第十二次会议决议。

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司

董事会

2018年4月24日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362773。

2.投票简称：“康弘投票”。

3.填报表决意见：

（1）议案设置

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（2）本次会议审议的议案全部为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间： 2018年5月23日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2018年5月22日下午3：00，结束时间为2018年5月23日下午3：00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

股东授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我本公司（本人）出席2018年5月23日成都康弘药业集团股份有限公司二〇一七年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本公司（本人）没有明确投票指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本公司（本人）承担。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

本公司（本人）对本次股东大会议案的表决意见：

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委托人姓名或单位名称（签字或盖章）：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人股东账号：

委托人持股数：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2018-017

成都康弘药业集团股份有限公司

第六届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团股份有限公司第六届监事会第十二次会议于2018年4月24日在公司会议室召开。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席龚文贤主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以现场举手表决方式通过了如下决议：

1. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一七年度监事会工作报告》。

《二○一七年度监事会工作报告》于2018年4月25日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

2. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一七年度财务决算报告》。

监事会认为：公司编制的财务决算报告客观、真实的反映了公司二○一七年全年的生产经营业绩情况，同意通过该报告。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

3. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一七年度报告及摘要》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《二○一七年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意通过该报告，并同意据此出具监事会对公司《二○一七年度报告及摘要》无异议的书面审核意见。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

4. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一七年度利润分配预案》。

监事会认为：董事会制定的利润分配预案，既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，同意通过该议案。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

5. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一七年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

监事会认为：该专项报告真实、客观地反映了二○一七年公司募集资金的存放和使用情况，同意通过该报告。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

6. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一七年度内部控制自我评价报告》。

经审查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，本报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对该报告无异议。

7. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

监事会认为：未发现控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况，也未发现公司及其控股子公司存在违规对外担保情况。

8. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一八年度财务预算报告》。

监事会认为：公司编制的二○一八年度财务预算报告，符合公司经营实际情况；并强调：本预算为公司 二○一八年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测及承诺，能否实现取决于宏观经济环境、市场情况、行业发展状况与公司管理团队的努力等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

特此决议。

成都康弘药业集团股份有限公司监事会

2018年4月24日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业公告编号：2018-022

成都康弘药业集团股份有限公司董事会关于

二○一七年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017年12月31日募集资金年度存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准成都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1198号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于2015年6月由保荐机构、主承销商中银国际证券有限责任公司（简称“中银国际证券”、“保荐机构”）采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）4,560万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币13.62元，共计募集资金为人民币621,072,000.00元。扣除与发行有关的费用人民币44,824,267.51元，实际募集资金净额为人民币576,247,732.49元。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2015CDA50084号《验资报告》。

（二）募集资金以前年度使用金额

二〇一七年度以前使用募集资金13,953.90万元，其中：使用募集资金置换本公司以自有资金先期投入募投项目8,399.47万元，2015年度投入募投项目1,083.57万元，2016年度投入募投项目4,470.86万元。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

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二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用（2013年2月5日修订）》等法律、法规及规范性文件的规定，本公司制定了《成都康弘药业集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2015年7月，本公司分别与保荐人中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司成都武侯支行、浙商银行股份有限公司成都分行和中信银行股份有限公司成都草堂支行签署了《募集资金三方监管协议》；2017年7月,因变更部分募集资金投资项目，本公司分别与保荐人中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司彭州支行、中国银行股份有限公司成都武侯支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。按照协议的约定，本公司在上述商业银行开设了募集资金专用帐户（简称“专户”），集中存放首次公开发行募集资金，并以活期存款或定期存款的方式存储。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2017 年12月 31日，募集资金具体存放情况如下：

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注：“*1”为定期存款账户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

单位：人民币万元

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注1：康弘药业营销服务网络建设项目、济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目已终止，调整后投资额为已投资金额；康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目募集资金承诺投资总额由29,659.17万元调整为25,131.24万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元

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注1：募投项目变更原因

（1）济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目

在项目具体实施过程中，经公司对生产工艺以及市场行情进行的充分调研及综合评估，丸剂品种的市场行情存在较大变化，预计项目实施以及原投资计划难以达到预期目标。通过查询国家食品药品监督管理局网站，7 个丸剂品种中，六味地黄丸市场规模虽大，但药品批文数量众多，价格竞争激烈，市场份额领先的企业品牌地位稳固，作为后来者进入市场的风险较大。而杞菊地黄丸、知柏地黄丸、补中益气丸、香砂养胃丸、银翘解毒丸、橘红丸的市场规模较小，且生产企业众多，其市场前景有限。基于上述原因，公司决定终止济生堂扩建中成药生产线二期技术改造募投项目。本次募集资金投资项目变更后，将使公司募集资金发挥更大效用，促进公司业绩稳定、持续增长。

（2）康弘药业营销服务网络建设项目

变更原因：随着近年来医疗体制改革的逐步深入，国家实施的一系列相关政策，对整个医药行业尤其药品流通行业产生了深远的影响。公司根据国家相关政策的出台以及行业环境变化，持续优化公司营销策略。近年来国内房地产市场环境迅速变化，各地房价波动加剧，房产限购政策陆续出台；同时，随着渠道的快速变革以及移动办公便利性的提高，购置房产已不再是公司营销服务网络建设的优先选项。继续按原计划实施募投项目购置办公场地具有较大的不确定性，将增加募集资金风险，降低募集资金的使用效率，不符合股东利益。基于上述原因，原募投项目已不符合现今的商业环境以及公司最新的营销策略。本次募集资金投资项目变更后，将使募集资金的使用效率达到最大化，保护广大投资者权益，公司也将用不断提升的经营业绩证明公司优化营销策略的正确性和合理性。

（3）康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目

目前，国家正在要求国内各大化学仿制药生产企业尽快完成化学仿制药一致性评价工作。此项工作完成后，将大大提升国产化学仿制药与原研进口药品的一致性水平。为此，公司高度重视并在2015年启动了化学药品一致性评价工作。由于该项工作涉及到原有设计方案的部分优化和调整，导致了整个固体口服制剂异地改扩建项目计划建设周期的延后。基于上述原因，公司决定调整该项目的拟使用募集资金投资额，并将该项目部分剩余募集资金合计4,527.93万元变更投向，用于公司其他将于近期进行投资的项目，以加快公司募集资金的使用进度，提高募集资金的使用效率，使公司募集资金发挥更大效用。未来该项目募集资金不足部分将通过公司自有资金或其他融资渠道解决。

注2：募投项目变更决策程序

2017 年 4 月 6 日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》 ，将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 2,824.97 万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 6,647.10 万元、“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金 4,527.9万元，合计共 14,000 万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“成都康弘生物科技有限公司 KH 系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项目”。2017 年 4 月 28 日，公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

注3：信息披露情况说明

相关信息披露情况：刊登于2017年4月7日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2017-018）； 刊登于2017 年 4月 7 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-016）；刊登于 2017 年 4 月 29 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016 年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-028）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2018年4月24日