北京高能时代环境技术股份有限公司
公司代码：603588 公司简称：高能环境
2017年年度报告摘要
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈望明、主管会计工作负责人吴秀姣及会计机构负责人（会计主管人员）祁鹤鸣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表情况分析 单位：万元 币种：人民币
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1. 货币资金较年初减少43.45%的主要原因：报告期支付工程结算款及材料款，并偿还部分到期银行贷款；及支付并购公司股东股权交易款。
2. 应收票据较年初减少69.14%的主要原因：公司以收到的银行承兑汇票用于供应商材料及分包款结算。
3. 预付款项较年初增长43.54%的主要原因：报告期公司开工的工程建设项目增加，设备预付款相应增加。
4. 其他应收款较年初增长61.52%的主要原因：报告期投标项目与去年同期相比较大幅度增加，支付项目保证金增加。
5. 其他流动资产较年初减少69.02%的主要原因：上年末留底增值税进项税转回。
6. 在建工程较年初增长30.97%的主要原因：报告期子公司扩建生产线。
7. 长期待摊费用较年初增长104.27%的主要原因：报告期待摊销排污费等增加。
8. 预收款项较年初增长89.98%的主要原因：报告期收到未结算工程款所致。
10、应付职工薪酬较年初减少37%的主要原因：2017年度年终奖在2018年2月发放。
1. 应交税费较年初减少43.60%的主要原因：报告期缴纳2017年四季度计提的企业所得税。
2. 应付利息较年初增长52.15%的主要原因：计提银行贷款利息所致。
2、利润表变动说明
单位：万元 币种：人民币
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1. 营业收入较去年同期增长77.99%的主要原因：报告期内开工项目确认收入较上年同期有较大增长；同时，与去年同期相比并表公司增加了山东扬子化工有限公司、甘肃中色东方工贸有限公司。
2. 营业成本较去年同期增长70.26%的主要原因：报告期建设和运营项目增多使得营业成本相应增加，报告期毛利较去年有所提高，因此营业成本增速小于营业收入增速。
3. 税金及附加较去年同期增长152.43%的主要原因：报告期内营业收入增长较快，相应税金及附加也有所增长。
4. 管理费用较去年同期增长42.50%的主要原因：主要是人工成本增加、研发费加大投入所致。
5. 资产减值损失较去年同期增长511.97%的主要原因：报告期内其他应收款增加相应计提坏账增加。
6. 营业利润较去年同期增长379.89%的主要原因是：报告期内营业收入增长，同时公司整体毛利率有所提升；且期间费用得到有效控制，费用增长幅度低于收入增长幅度。
7. 营业外收入较去年同期下降64.64%的主要原因：报告期内收到补贴款减少。
8. 公司利润总额、净利润及归属于母公司所有者的净利润大幅增长的主要原因：同营业利润增长原因。
9. 所得税费用较去年同期增长108.89%的主要原因：公司利润总额增长导致计提所得税费用增长。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2017年公司启动了2014年上市以来首次再融资，计划公开发行总额8.4亿可转换公司债券及总额不超过12亿绿色债券；其中，可转换公司债券已于2018年1月15日获得证监会发行审核委员会审核通过，于2018年4月11日收到证监会核准文件。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 北京高能时代环境技术股份有限公司
法定代表人 陈望明
日期 2018年4月24日
2018年第一季度报告
一 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司于2018年4月24日召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过了公司《2017年度利润分配预案》：
以截至2017年12月31日公司总股本662,190,954股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利0.30（含税），合计派发现金红利19,865,728.62元（含税）；本次利润分配方案实施后，仍有未分配利润925,518,792.42元,其中，母公司未分配利润余额为512,720,155.36元，全部结转以后年度分配。
二 公司基本情况
1 公司简介
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2 报告期公司主要业务简介
党的十九大提出，建设生态文明是中华民族永续发展的千年大计，把坚持人与自然和谐共生作为新时代坚持和发展中国特色社会主义基本方略的重要内容，把建设美丽中国作为全面建设社会主义现代化强国的重大目标。报告期内，随着中国进入“十三五”以改善环境质量为重点的关键时期，随着环境治理力度加大， 加之 PPP 项目在环保领域呈现出强劲增长势头，环保投资市场正在加速开启。
公司是国内最早专业从事环境污染防治技术研究和应用的高新技术企业之一，业务领域涵盖环境修复、城市环境和工业环境三大板块，将土壤修复、危险废弃物处理处置、填埋场生态修复作为核心发展领域，生活垃圾处理处置、工业废水处理、污泥处置、建筑垃圾等作为重点领域协同发展，通过工程承包、投资运营和技术服务等方式为政府和企业用户提供环境治理系统解决方案。
1、公司主要业务板块
（1）公司环境修复业务是指依靠技术手段和工程措施的有效应用，阻止次生污染的发生或防止次生有害效应的产生，使正常的生态结构与功能得以维护或改善，实现污染土壤、场地、水体的生态修复。公司环境修复业务板块涵盖土壤修复、水环境修复、填埋场生态修复等多个领域，其中土壤修复以场地修复、矿山修复为重点。
（2）公司城市环境业务主要以生活垃圾处理领域为重点，致力于探索垃圾全流程城市环境服务，提供从城市垃圾收集、储运、中转到最终处置的一体化服务。此外，公司还提供市政污水污泥处置、医疗废弃物处置、建筑垃圾处理等系统环境服务。
（3）公司工业环境业务主要是为工业企业和工业园区在工业生产中因排放各类工业固废、废水所产生的环境污染问题提供的整体解决方案和系统环境服务。其中，工业固废领域中，危险废弃物的处理处置是重点；工业废水领域中，石油化工、电力、制药、有色金属行业、煤化工行业是重点业务领域。公司主要业务板块如下图列示：
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2、公司经营模式
报告期内，公司采用工程承包与投资运营相结合的经营模式，既考虑了业绩快速增长和现金流快速回笼的短中期目标，也为未来业绩持续稳定增长和现金流持续好转的中长期战略奠定基础。同时，公司在重点发展领域，一方面通过投资并购快速实现产业布局，提高细分市场占有率；另一方面通过合资、合作等方式引进国外先进技术，完善技术体系，增强市场竞争能力。
（1）工程承包模式是指为有环境污染治理需求的客户提供的工程施工服务，具体模式包括工程专业承包和工程总承包。
（2）投资运营模式主要指采取特许经营或托管运营等方式，在特定或不特定期限及区域内为客户提供的环境治理服务，具体模式包括PPP、BOT、BOO、TOT等。截至报告期末，公司在手运营类项目共34个，其中城市环境板块运营项目15个，工业环境业务板块运营项目19个；其中大部分项目已经进入建设期，建成投入运营后能够为公司贡献较为稳定和持续的收入和利润。近几年来，公司加大对运营类项目的投资力度，运营服务收入在总收入中的占比逐年提升，趋势可见下图：
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3、行业情况
（1）环境修复行业目前仍以土壤修复为主，但相比大气和污水治理，土壤修复目前仍处于起步成长阶段。随着相关法律、管理办法及实施细则的逐步落地实施，行业规范度进一步提高，未来两三年我国的土壤修复行业有望步入高速成长期。
（2）我国工业危废处理行业整体现状表现为综合利用水平较高，无害化水平较低，不同细分行业表现又有所差异。待处置的危险废弃物数量巨大，现有处理处置能力不能满足实际需求，新建和改扩建的危废处理处置设施投入使用需要时间，危险废弃物待处置量增大和处理处置能力不足的矛盾愈加明显。随着危废管理愈加严格，危险废弃物处理处置行业进入高速成长和规范期。
本公司所处行业的详细情况请见本次报告正文“经营情况讨论与分析”及“行业经营性信息分析”等章节。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股本及股东情况
4.1 普通股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
□适用 √不适用
三 经营情况讨论与分析
1 报告期内主要经营情况
2017年，公司实现营业收入230,524.01万元，较2016年同期增长47.34%；实现归属于上市公司股东的净利润为19,194.58万元，较上年同期增长22.66%；每股收益0.296元，扣除非经常性损益后的每股收益为0.291元。2017年总资产为596,153.45万元，较期初增长34.52%，归属于上市公司股东的所有者权益为218,738.68万元，较期初增长11.01%。
2 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
1. 本公司自2017年5月28日起执行财政部制定的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自2017年6月12日起执行经修订的《企业会计准则第16号——政府补助》。本次会计政策变更采用未来适用法处理。
2. 本公司编制2017年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。此项会计政策变更采用追溯调整法，调减2016年度营业外收入186,848.81元，营业外支出292,966.57，调减资产处置收益106,117.76元。
5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用□不适用
本公司将株洲南方环境治理有限公司、北京高能时代环境修复有限公司、吉林高能时代环境技术有限公司、长春高能时代环境技术有限公司和鄂尔多斯市高能时代环境产业技术有限公司等五十一家子（孙）公司纳入本期合并财务报表范围，具体情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。
股票代码：603588 股票简称：高能环境 公告编号：2018-041
北京高能时代环境技术股份有限公司第三届董事会第三十五次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”或“高能环境”）第三届董事会第三十五次会议通知于2018年4月14日以通讯方式发出，并于2018年4月24日以现场方式在公司会议室召开。会议由公司董事长李卫国先生主持，全体董事认真审阅了会议议案，并以记名投票的方式对会议议案进行了表决，会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
会议就下述事项作出如下决议：
一、审议通过了《公司2017年年度报告（正文及摘要）》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《公司2017年年度报告（正文及摘要）》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案将提交股东大会审议。
二、审议通过了《公司2017年度利润分配预案》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境2017年度利润分配预案公告》（公告编号：2018-043）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案将提交股东大会审议。
三、审议通过了《公司2017年度董事会工作报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案将提交股东大会审议。
四、审议通过了《公司2017年度总经理工作报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《公司2017年度财务决算报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案将提交股东大会审议。
六、审议通过了《2017年度内部控制评价报告》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《2017年度内部控制评价报告》。公司全部3名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了《关于2018年回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境关于2018年回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2018-050）。公司全部3名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了《2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
公司全部3名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
九、审议通过了《关于续聘公司2018年度审计机构及内部控制审计机构的议案》。
经董事会审议，同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2018年度的财务审计机构及内部控制审计机构，2018年度财务报告审计费用和内部控制审计费用共计69万元。公司全部3名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境关于续聘公司2018年度审计机构及内部控制审计机构的公告》（公告编号：2018-044）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案将提交股东大会审议。
十、审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境关于2017年度日常关联交易的执行情况及2018年日常关联交易预计的公告》（公告编号：2018-045）。
公司全部3名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。关联董事李卫国回避表决。
十一、审议通过了《公司董事会审计委员会2017年度履职报告》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《公司董事会审计委员会2017年度履职报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十二、审议通过了《关于公司未来三年股东分红回报规划的议案》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境未来三年股东分红回报规划》。
公司全部3名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案将提交股东大会审议。
十三、审议通过了《关于2018年向银行申请综合授信的议案》。
为满足公司开展业务的资金需求，2018年度公司拟向银行申请综合授信额度总计不超过100亿元，包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、授信开证、贸易融资、融资租赁、项目贷款、并购贷款等业务，根据相关金融机构要求，以公司合法拥有的财产作为上述融资的抵押物或质押物。
公司将根据实际资金需要选择申请融资的金融机构，在上述融资额度内，授权公司法定代表人调整金融机构间的额度，并全权委托公司法定代表人代表公司与银行等金融机构签署相关的法律文件，授权期限自2017年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。以上事宜授权公司董事会责成专人办理相关手续。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案将提交股东大会审议。
十四、审议通过了《关于公司2016年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁暨上市公告》（公告编号：2018-046）。
公司全部3名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十五、审议通过了《关于对外担保额度预计的议案》。
公司拟为控股子公司提供担保总额不超过309,000万元，期限为自2017年度股东大会审议通过之日起至 2018 年度股东大会召开之日。在上述担保额度内，办理每笔担保事宜不再单独召开董事会，并提请公司股东大会授权公司董事会及董事会授权人士在有关法律、法规及规范性文件范围内，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理相关担保事宜，包括但不限于：签署、更改相关协议，或办理与本担保事项相关的一切其他手续。
目前公司及控股子公司对外担保总额为66,900万元，均为公司对控股子公司提供的担保，上述数额占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的30.58%。除上述事项之外，公司无其他对外担保行为及逾期担保情况。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境关于对外担保额度预计的公告》（公告编号：2018-047）。
公司全部3名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。本议案经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案将提交股东大会审议。
十六、审议通过了《公司2018年第一季度报告》。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《公司2018年第一季度报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十七、审议通过了《关于召开公司2017年年度股东大会的议案》。
经董事会提议会议同意于2018年5月16日召开公司2017年年度股东大会，具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境2017年年度股东大会通知》（公告编号：2018-052）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十八、审议通过了《关于设立合资公司的议案》。
为拓展浙江地区环保项目，经公司与宁波杰佳投资实业有限公司、自然人方海刚协商一致，拟合资设立浙江伽能环境工程有限公司（以下简称“合资公司”），此次对外投资简况如下：
（一）拟成立的合资公司出资情况如下：
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（二）交易对方基本情况
1、方海刚：3201***1254，系公司非关联自然人。
2、浙江杰佳实业投资有限公司
注册资本：5,000万元
注册地址：江北工业产业园区经十路1号
公司类型：有限责任公司
经营范围：实业投资、不锈钢冶炼及不锈钢制品、机械零部件、内燃机配件的制造、加工；不锈钢材料及制品的批发、零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本次投资不构成关联交易事项，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
（三）合资公司基本情况
因合资公司尚在筹办过程中，因此合资公司下列信息均为暂定，实际信息以合资公司最终取得的营业执照登载信息为准。
公司名称：浙江伽能环境工程有限公司
注册资本：1,000万元人民币
注册地址:浙江省宁波市江北区洪塘街道金山路776号
公司类型：有限责任公司
经营范围：环保工程、机电工程（工程类项目凭许可资质经营）的设计、研制、销售、安装、调试运营及技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）; 环保设备、电子产品、计算机软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）的销售，低碳节能技术开发、技术咨询、成果转让。
合资公司董事会由3名董事组成，其中公司委派2名董事，董事长由公司委派的董事中选出。合资公司设监事1名，由公司委派。
（四）对公司经营业绩的影响
该对外投资事项符合公司主营业务战略规划以及业务发展方向，该项对外投资对公司2018年的财务状况和经营成果不构成重大影响。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此次会议还听取了公司独立董事的《高能环境独立董事2017年度述职报告》。
特此公告。
北京高能时代环境技术股份有限公司董事会
2018年4月24日
股票代码：603588 股票简称：高能环境 公告编号：2018-042
北京高能时代环境技术股份有限公司第三届监事会第十五次
会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京高能时代环境技术股份有限公司（以下称“公司”）第三届监事会第十五次会议于2018年4月24日在公司会议室以现场方式召开。监事会于本次会议召开前10日以通讯方式通知全体监事，会议由公司监事会主席甄胜利先生主持，全体监事认真审阅了会议议案，全部3名监事以记名投票的方式对会议议案进行了表决，会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
会议就下述事项作出如下决议：
一、审议通过了《公司2017年年度报告（正文及摘要）》。
监事会认为：公司 2017 年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、 法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证 监会和上海证券交易所的各项规定，所包含信息真实客观反映了公司本年度的财务状况和经营成果；未发现参与年度报告编制和审议的人员不遵守保密规定的行为。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《公司2017年年度报告（正文及摘要）》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
上述议案将提交股东大会审议。
二、审议通过了《公司2017年度利润分配预案》。
监事会认为：本次制定的 2017 年度利润分配预案符合公司实际经营发展情况，与公司成长性相匹配，符合相关法律法规及《公司章程》的要求。同意提交公司 2017 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境2017年度利润分配预案公告》（公告编号：2018-043）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
上述议案将提交股东大会审议。
三、审议通过了《公司2017年度监事会工作报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
上述议案将提交股东大会审议。
四、审议通过了《公司2017年度财务决算报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
上述议案将提交股东大会审议。
五、审议通过了《2017年内部控制评价报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《关于2018年回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》。
监事会对本次已授予的部分限制性股票回购注销的相关事项进行了核实，认为：公司《限制性股票激励计划（草案）》中53名激励对象因年度绩效考核不达标、离职等原因已不符合全部解锁条件，根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的有关规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。激励对象因不能胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购并注销。”
综上，监事会认为公司本次关于限制性股票回购注销的程序符合公司激励计划的有关规定，同意公司回购注销53名激励对象限制性股票167.4708万股，其中：首次授予部分涉及激励对象47人，回购价格为2017年首次回购价格7.04 元/股，回购股数为154.4708万股；预留授予部分涉及激励对象6人，回购价格为8.33 元/股，回购股数为13万股。若公司 2017年度股东大会审议通过了《高能环境2017年度利润分配预案》且在回购限制性股票完成之前分配方案已经实施，则根据公司《限制性股票激励计划（草案）》，对此次回购限制性股票的价格进行调整。调整后，公司股权激励计划首次授予的限制性股票回购价格将由 7.04 元/股调整为7.01元/股；预留授予的的限制性股票回购价格将由8.33 元/股调整为8.30元/股。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境关于2018年回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2018-050）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了《2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了《关于续聘公司2018年度审计机构及内部控制审计机构的议案》。
经监事会审议，同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2018年度的财务审计机构及内部控制审计机构，2018年度的财务审计服务费用及内控审计服务费用共计69万元。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境关于续聘公司2018年度审计机构及内部控制审计机构的公告》（公告编号：2018-044）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
上述议案将提交股东大会审议。
九、审议通过了《关于公司未来三年股东分红回报规划的议案》。
公司董事会根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引 3 号——上市公司现金分红》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《股票上市规则》的相关要求，结合公司实际情况，特制定《公司未来三年股东分红回报规划》。
监事会认为：本次公司制定的《公司未来三年股东分红回报规划》符合相关法律、法规等相关规定及公司的可持续发展；有利于进一步增强公司现金分红的透明度，是公司在关注自身发展的同时高度重视对股东的合理投资回报的体现，有利于维护上市公司股东，特别是中小股东的权益。同意公司制定的《公司未来三年股东分红回报规划》，并提交公司股东大会。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境未来三年股东分红回报规划》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过了《关于公司2016年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》。
监事会对公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予的限制性股票第一个解锁期的激励对象名单进行了核查，经核查发表意见如下：
1、确认激励对象不存在被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情况；
2、不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情况；
3、激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，作为公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二期及预留授予的限制性股票第一期解锁的主体资格是合法、有效的，符合相关解锁条件。
鉴于公司及激励对象的各项考核指标均满足《公司限制性股票激励计划（草案）》规定的解锁条件，依照公司2016年第二次临时股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜，同意为190名激励对象办理解锁手续，本次解锁的限制性股票数量合计为428.4292万股。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《高能环境关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁暨上市公告》（公告编号：2018-046）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
十一、审议通过了《公司2018年第一季度报告》。
监事会对公司董事会编制的 2018 年第一季度报告审核意见如下：公司 2018 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映公司 2018 年 1-3 月份的经营管理和财务状况；在第一季度报告编制和审议过程中，未发现参与人员有违反保密规定的行为。
具体内容详见公司于4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《公司2018年第一季度报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
北京高能时代环境技术股份有限公司监事会
2018年4月24日
证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2018-043
北京高能时代环境技术股份有限公司2017年度利润分配预案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟以 2017 年利润分配股权登记日的总股本662,190,954股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税），合计派发现金股利 19,865,728.62元（含税）。
●公司第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《公司 2017 年度利润分配预案》，该议案尚需提交公司 2017 年年度股东大会审议。
一、公司 2017 年度利润分配预案的主要内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2017年度实现归属于母公司净利润191,945,756.46元。根据公司章程的规定，提取10%的法定盈余公积金11,171,038.29元（母公司），2017年度可供股东分配的利润为180,774,718.17元，加上年初未分配利润781,155,952.87元，扣减2017年实际派发现金股利16,546,150.00元，截至2017年12月31日，公司可供股东分配的利润为945,384,521.04元。
根据《公司章程》、《公司上市后三年股东分红回报规划》及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》要求，结合公司的实际情况，拟定2017年度利润分配方案为：以截至2017年12月31日公司总股本662,190,954股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），合计派发现金红利19,865,728.62元（含税）。本次利润方案实施后，仍有未分配利润925,518,792.42元, 其中，母公司未分配利润余额为512,720,155.36元，全部结转以后年度分配。
二、已履行的决策程序
本利润分配预案已经 2018 年 4 月 24日召开的公司第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司 2017 年年度股东大会审议。
独立董事意见：公司拟定的 2017 年度利润分配预案充分考虑公司现阶段盈 利水平、财务状况、经营管理及中长期发展等因素，符合公司实际经营发展情况， 与公司成长性相匹配，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公 司股东特别是中小股东的合法利益。我们同意公司 2017 年度利润分配预案。
监事会意见：本次制定的 2017 年度利润分配预案符合公司实际经营发展情况，与公司成长性相匹配，符合相关法律法规及《公司章程》的要求。同意提交公司 2017 年年度股东大会审议。
三、相关风险提示
本次利润分配预案尚需提交公司 2017 年年度股东大会审议，敬请广大投资 者注意投资风险。
特此公告。
北京高能时代环境技术股份有限公司董事会
2018年4月24日
股票代码：603588 股票简称：高能环境 公告编号：2018-044
北京高能时代环境技术股份有限公司关于续聘公司2018年
审计机构及内部控制审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年4月24日，北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第三届董事会第三十五次会议，第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2018年度审计机构及内部控制审计机构的议案》。天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）作为公司的审计服务机构，在2017年的审计服务过程中，遵循独立、客观、公正的职业准则，顺利地完成了公司各项专项审计及财务报表审计，较好地履行了合同所规定的责任和义务。董事会决定继续聘任天健会计师事务所作为公司2018年度的财务审计机构及内部控制审计机构，2018年度财务报告审计费用和内部控制审计费用共计69万元。
公司独立董事对此事项进行了事前认可并发表了独立意见：天健会计师事务所具有证券业务从业资格，该所在公司2017年度的审计过程中，能够按照注册会计师独立审计准则实施审计工作，遵循独立、客观、公正的执业准则，已顺利完成公司2017年度审计工作；未发现该所及其工作人员有任何有损职业道德的行为，也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为，我们同意继续聘请天健会计师事务所为公司2018年度财务审计机构及内部控制审计机构。
上述事项尚需提交公司股东大会审议通过。
特此公告。
北京高能时代环境技术股份有限公司董事会
2018年4月24日
证券代码：603588 证券简称：高能环境 公告编号：2018-045
北京高能时代环境技术股份有限公司关于2017年度日常关联
交易的执行情况及2018年
日常关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《股票上市规则》对上市公司日常关联交易的相关规定，结合自身业务特点及经营状况，为加强关联交易规范运作，提高决策管理效率，现对2018年度北京高能时代环境技术股份有限公司及其控股子公司（以下合并简称“公司”）与多家关联方发生的日常关联交易金额预计如下：
一、2018年度预计的日常关联交易审批程序
该事项已经公司2018年4月24日召开的第三届董事会第三十五次会议审议通过，关联董事李卫国先生回避表决，公司独立董事就该事项发表了事前认可及独立意见。
二、2017年日常关联交易基本情况
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三、预计 2018年日常关联交易基本情况
本次日常关联交易预计金额和类别：
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四、关联方介绍和关联关系
（一）关联方介绍
1、公司名称：北京东方雨虹防水技术股份有限公司
法定代表人：李卫国
企业类型：股份有限公司
注册地点：北京市顺义区顺平路沙岭段甲2号
注册资本：88,185.15万元人民币
经营范围：制造防水材料、防腐材料、保温材料、建筑成套设备；防水材料、防腐材料、保温材料、建筑成套设备的技术开发、销售、技术服务；经营本企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。
截至2017年12月31日，资产总额13,316,861,455.03元，净资产6,714,718,074.34元，2017年实现营业收入10,292,965,441.05元，净利润1,238,836,792.54元。
2、公司名称：天鼎丰非织造布有限公司
法定代表人：聂松林
企业类型：有限责任公司
注册地点：临邑县花园大街8号
注册资本：10,000万元人民币
经营范围：各类非织造布的研发、生产、深加工、销售、贸易及服务；非织造布相关原材料（乳胶等）、各类土工布、土工格栅、土工膜及排水板等各种土工合成材料的研发、生产、销售、贸易及服务；以上相关产品进出口业务。
截至2017年12月31日，资产总额988,272,101.45元，净资产267,975,415.15元，2017年实现营业收入512,505,003.08元，净利润70,433,488.25元。
3、公司名称：芜湖卧牛山建筑节能材料有限公司
法定代表人：刘晓俊
企业类型：有限责任公司
注册地点：芜湖市三山区经济开发区峨溪路5号
注册资本：5,000万元人民币
经营范围：各类防水材料、防腐材料、保温材料、湖沥青材料、砂浆材料及其他相关建筑材料和建筑成套设备的技术开发、制造、销售、技术服务；承接防水施工、防腐保温施工；经营本企业自产产品及技术的出口业务；本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。
截至2017年12月31日，资产总额451,303,829.71元，净资产102,015,829.92元，2017年实现营业收入41,048,433.48元，净亏损2,885,332.80元。
4、公司名称：青岛东方雨虹建筑材料有限公司
法定代表人：阳文新
企业类型：有限责任公司
注册地点：山东省青岛市莱西市望城街道办事处友谊路1号
注册资本：5,000万元人民币
经营范围：防水材料、防腐材料、保温材料、湖沥青材料、砂浆材料、建筑材料、建筑成套设备的技术开发、制造、销售、技术服务，经营进料加工和“三来一补”业务（危险品除外）；防水工程施工、防腐保温工程施工（依据城建、环保部门核发的许可证从事经营活动）；仓储物流（危险品除外）（依据道路运输管理部门核发的许可证从事经营活动）；经营本企业自产产品及技术的出口服务；经营本企业生产所需要的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家法律法规禁止的项目除外，国家法律法规限制的项目取得许可后可以经营）。
截至2017年12月31日，资产总额343,084,971.26元，净资产64,338,897.31元，2017年实现营业收入2,239,860.65元，净利润14,560,358.32元。
5、公司名称：杭州东方雨虹建筑材料有限公司
法定代表人：吴士慧
企业类型：有限责任公司
注册地点：建德市下涯镇施家村茶叶壳82号
注册资本：10,000万元人民币
经营范围：各类防水材料、防腐材料、保温材料、湖沥青材料、砂浆材料及其他相关建筑材料和建筑成套设备的技术开发、制造、销售、技术服务；承接防水施工、防腐保温施工；经营本企业自产产品及技术的出口业务；本企业生产所需要的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；各类防水材料、防腐材料、保温材料、湖沥青材料、砂浆材料的来料加工、来样加工、来件装配及补偿贸易。
截至2017年12月31日，资产总额198,448,044.41元，净资产121,404,208.35元，2017年实现营业收入190,806.21元，净亏损2,709,236.81元。
6、公司名称：唐山东方雨虹防水技术有限责任公司
法定代表人：马到原
公司类型：有限责任公司
注册资本：15,000万元
注册地址：唐山市丰南沿海工业区荣盛街18号
经营范围：各类防水材料、防腐材料、保温材料、湖沥青材料、砂浆材料及其他相关建筑材料和建筑成套设备的技术开发、制造、销售、技术服务；承接防水施工、防腐保温施工；经营本企业生产及配套产品与技术的进出口业务；本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务（排污证有效期至2017年12月31日）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2017年12月31日，资产总额814,339,571.36元，净资产397,316,999.95元，2017年实现营业收入1,208,808,240.83元，净利润107,627,155.17元。
7、公司名称：惠州东方雨虹建筑材料有限责任公司
法定代表人：赵海涛
企业类型：有限责任公司
注册地点：惠州大亚湾石化区精工南环路1号
注册资本：10,000万元人民币
经营范围：制造加工各类建筑防水卷材、防水涂料及其他相关建筑装饰材料的生产；新型装饰材料研发；货物进出口。
截至2017年12月31日，资产总额348,928,512.54元，净资产245,609,953.11元，2017年实现营业收入622,757,877.35元，净利润54,515,333.42元。
8、公司名称：岳阳东方雨虹防水技术有限责任公司
法定代表人：向锋
企业类型：有限责任公司
注册地点：岳阳市云溪区工业园
注册资本：11,000万元人民币
经营范围：防水材料、防腐材料、保温材料、外加剂、建筑涂料、预拌砂浆、建筑成套设备的技术开发、制造、销售、专业承包及其技术服务，经营本企业自产产品及技术出口业务，经营进料加工和“三来一补”业务。
截至2017年12月31日，资产总额809,970,042.16元，净资产600,536,334.83元，2017年实现营业收入1,064,882,220.70元，净利润101,937,855.67元。
9、公司名称：昆明风行防水材料有限公司
法定代表人： 吕学强
企业类型：有限责任公司
注册地点：云南省昆明市安宁市禄脿街道办安丰营村委会上禄脿村
注册资本：11,000万元人民币
经营范围：各类建筑防水材料、水性涂料、建筑粘结剂、建筑防水原材料的生产、加工、销售；承接各类防水防腐保温工程施工；房屋建筑装饰工程；货物进出口、技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2017年12月31日，资产总额372,910,477.16元，净资产190,510,204.05元，2017年实现营业收入295,397,342.11元，净利润22,645,606.40元。
10、公司名称：德爱威（中国）有限公司
法定代表人：熊俊
企业类型：有限责任公司(台港澳法人独资)
注册地点：浙江省杭州市建德市下涯镇钟潭路2号-8
注册资本：20,000万元人民币
经营范围：水性涂料的研发、生产；装饰材料销售；经营进出口业务；企业管理；公路货物运输；室内外装饰设计、施工。
截至2017年12月31日，资产总额145,260,113.73元，净资产72,729,379.09元，2017年实现营业收入3,936,704.49元，净亏损2,270,620.91元。
11、公司名称：河南东方雨虹建筑材料有限公司
法定代表人：吴士慧
企业类型：有限责任公司
注册地点：濮阳工业园区管委会518室
注册资本：5,000万元人民币
经营范围：防水材料、防腐材料、保温材料、建筑成套设备及其他建筑装饰材料的技术开发、制造、销售、技术服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。
截至2017年12月31日，资产总额68,805,583.28元，净资产-393,914.44元，2017年实现营业收入0元，净亏损393,914.44元。
12、公司名称：锦州东方雨虹建筑材料有限责任公司
法定代表人： 许朝晖
企业类型：有限责任公司
注册地点：辽宁省锦州经济技术开发区西海大街一段20号
注册资本：15,000万元人民币
经营范围：各类防水涂料、防水卷材及其他相关建筑材料的研发、生产、销售及服务；经营本企业自产产品及技术出口业务；本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；经营进料加工和“三来一补”业务。
截至2017年12月31日，资产总额550,794,438.75元，净资产407,285,037.72元，2017年实现营业收入450,393,306.98元，净利润27,061,503.56元。
13、公司名称：江苏卧牛山保温防水技术有限公司
法定代表人：刘志荣
企业类型：有限责任公司
注册地点：南京紫金（江宁）科技创业特别社区（江宁区秣陵街道秣周东路12号）
注册资本：7,000万元人民币
经营范围：保温材料、砂浆材料、防水材料、防腐材料、涂料、密封粘结材料、橡胶制品、密封制品、建筑成套设备的技术开发、制造、销售、技术服务；幕墙工程设计、安装、施工；建筑装饰工程设计、施工；防腐保温施工、防水施工；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外）；节能技术咨询服务；合同能源管理。
截至2017年12月31日，资产总额631,398,960.77元，净资产92,105,169.53元，2017年实现营业收入456,907,169.79元，净利润5,527,376.73元。
（二）关联关系说明
上述公司为北京东方雨虹防水技术股份有限公司及其控股子公司，是公司实际控制人李卫国直接及间接控制的法人，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）款规定的关联关系情形。
履约能力分析：以上关联方是依法存续的公司，生产经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
五、关联交易主要内容和定价政策
（一）公司与上述公司1-2的关联交易主要为公司向其采购工程施工所需的土工材料、环保材料等；公司与上述公司1及公司13的关联交易主要为公司接受其提供的防水工程服务；公司与上述公司3-12的关联交易主要为公司为其提供污水处理设备。
（二）定价政策：采用市场化原则定价，由双方协商确定。
六、关联交易目的和对上市公司的影响
此关联交易行为为本公司 2018年日常关联交易，符合公司日常经营以及对外发展的需要，有助于公司业务发展，提升公司市场竞争力。
关联交易遵循公平合理的定价原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，公司对关联方也不会形成依赖，也不会影响公司的独立性。
特此公告。
北京高能时代环境技术股份有限公司董事会
2018年 4 月24日
股票代码：603588 股票简称：高能环境 公告编号：2018-046
北京高能时代环境技术股份有限公司关于限制性股票激励计划
首次授予的限制性股票第二个
解锁期及预留授予的限制性股票
第一个解锁期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次限制性股票解锁数量为 4,284,292股；
●本次限制性股票解锁上市流通时间为 2018年 5月3日
北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2018 年4月24日召开了第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于公司2016年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》。根据《北京高能时代环境技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”、“本计划”或“《限制性股票激励计划（草案）》”）以及《限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的有关规定，公司激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予的限制性股票第一个解锁期已届满，解锁条件已经成就，董事会将根据 2016年第二次临时股东大会的授权并按照相关规定为符合解锁条件的190名激励对象办理解锁事宜，可解锁的限制性股票数量为 4,284,292 股，约占目前公司总股本的0.65%，解锁日即上市流通日为 2018 年 5月 3 日。相关内容如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行的程序
1、2016 年 2 月 25 日，本公司召开第二届董事会第二十六次会议审议通过了 《限制性股票激励计划（草案）》及摘要， 公司第二届监事会第十二次会议审议通过上述议案并对本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事对此发表了独立意见；
2、2016 年 3 月 31 日，本公司召开2016 年第二次临时股东大会,审议通过了 《限制性股票激励计划（草案）及摘要》、 《考核管理办法》 及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划（草案）相关事宜的议案》；
3、2016 年 4 月 25 日，本公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过《关于调整限制性股票激励计划授予对象及数量的议 案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见；
4、2016 年 4 月 28 日，本公司发布了《关于调整限制性股票激励计划授予对象及数量的公告》；
5、2016 年 5 月 26 日，本公司发布了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的公告》和《限制性股票激励计划激励对象名单》；
6、2016 年 6 月 16 日，本公司发布了《股权激励计划限制性股票授予结果的公告》，本次授予的 772.3 万股限制性股票于 2016 年 6 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司实际向激励对象 190 人定向发行 386.15 万股人民币 A 股普通股。由于公司股权激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息及资本公积转增股本事项，根据激励计划，相应调整授予价格为 14.13 元/股，调整此次授予的限制性股票数量为 772.3 万股。公司限制性股票激励计划授予完成后，公司总股本变更为 330,923,000 股， 其中无限售条件流通股为 242,756,324 股，有限售条件流通股为 88,166,676 股。
7、2017 年 4 月 19 日，本公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股 票的议案》、《关于调整限制性股票回购价格及数量的议案》及《关于股权激励预留部分授予及调整其授予价格的议案》。同意公司对 35 名激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计 50.9523 万股进行回购注销，回购价格为 14.13 元/股。鉴于公司 2016 年度利润分配及资本公积转增股本方案已在回购前实施，根据《限制性股票激励计划（草案）》，公司董事会对限制性股票的回购价格及数量进行调整。调整后，限制性股票数量由 50.9523 万股调整为 101.9046 万股；限制性股票的回购价格由 14.13 元/股调整为 7.04 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见；
8、2017年 5月 11 日，本公司发布了《关于调整限制性股票激励计划预留部分授予事项的公告》和《限制性股票激励计划预留部分授予名单（调整后）》；
9、2017 年 6 月 9 日，公司在上海证券交易所网站披露了《公司股权激励计划限制性股票预留部分授予结果的公告》，公司于 2017 年 6 月7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了限制性股票预留部分授予登记工作，公司实际向激励对象 48 人定向发行 136.4 万股人民币 A 股普通股。公司总股本变更为 663,210,000 股，其中无限售条件流通股为485,512,648股，有限售条件流通股为 177,697,352 股；
10、2017 年 6 月 21 日，本公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过《关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期可解锁的议案》，同意公司根据 2016 年第二次临时股东大会的授权，按照相关规定为符合解锁条件的 168名激励对象持有的369.2754万股限制性股票办理解锁事宜，公司独立董事对此发表了独立意见；
11、2017 年6 月22 日，本公司发布了《关于回购实施结果暨股份变动的公告》，公司已于 2017 年 6 月 21 日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的过户登记确认书，本次回购的限制性股票 101.9046 万股已全部过户至公司开立的回购专用证券账户，并于 2017 年 6 月 22 日予以注销。本次注销完成后，公司总股本减至662,190,954股，其中无限售条件流通股为485,512,648股，有限售条件流通股为 176,678,306 股。
12、2017年7月5日，本公司发布了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁暨上市公告》，董事会将根据 2016年第二次临时股东大会的授权并按照相关规定为符合解锁条件的168名激励对象办理解锁事宜，可解锁的限制性股票数量为 369.2754万股，约占公司总股本的0.56%，解锁日即上市流通日为 2017 年 7月 10 日。本次解锁完成后，公司总股本为662,190,954股，其中无限售条件流通股为489,205,402股，有限售条件流通股为 172,985,552 股。
13、2018年4月24日，本公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于公司2016年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，同意公司根据 2016 年第二次临时股东大会的授权，按照相关规定为符合解锁条件的190名激励对象持有的428.4292万股限制性股票办理解锁事宜，公司独立董事对此发表了独立意见。
（二）历次限制性股票授予情况
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注：上表中授予价格及授予数量均已根据2015及2016年度发生的公积金转增股本情况引起的股份变动进行了相应调整。
（三）历次限制性股票解锁情况
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解锁股票数量变化情况：因公司 2016 年度利润分配及资本公积转增股本方案实施，本次解锁股票数量由1,846,377股转增为3,692,754股。
二、关于激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授予的限制性股票第一个解锁期成就的说明
根据激励计划的规定，本计划首次授予的限制性股票第二个解锁期为自授予日起满 24 个月后的首个交易日起至首次授予日起 36个月内的最后一个交易日止，解锁比例为 30%；
预留授予的限制性股票第一个解锁期为自预留部分限制性股票的授予日起12个月后的首个交易日起至相应的授予日起24个月内的最后一个交易当日止，解锁比例50%。
根据公司激励计划以及《考核管理办法》的有关规定逐一对照如下：
公司代码：603588 公司简称：高能环境
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