江苏江南水务股份有限公司
（下转70版）
证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-016
转债代码：113010 转债简称：江南转债
转股代码：191010转股简称：江南转股
江苏江南水务股份有限公司
第五届董事会第二十一次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第二十一次会议于2018年4月25日在公司三楼会议室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）以现场表决方式召开。本次会议通知于2018年4月15日以电话和电子邮件方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。会议应到董事7人，实到董事7人，会议由董事长龚国贤先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议形成决议如下：
（一）审议通过了《2017年度董事会工作报告》
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《2017年度总经理工作报告》
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过了《2017年度财务决算和2018年度财务预算报告》
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（四）审议通过了《2017年年度报告全文及摘要》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（五）审议通过了《2017年度内部控制评价报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（六）审议通过了《2017年度社会责任报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2018-018）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（八）审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于使用闲置募集资金购买结构性存款的公告》（公告编号：临2018－019）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（九）审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司委托理财公告》（公告编号：临2018－020）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十）审议通过了《关于2018年度日常关联交易（预计）的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司日常关联交易公告》（公告编号：临2018-021）。
因该议案是属于关联交易，关联董事龚国贤先生回避表决。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
（十一）审议通过了《关于公司2018年管网工程建设投资预算的议案》
公司2018年管网投资建设预算为16,812.14万元，农村供水管网及一户一表改造工程预算为4,000.22万元，二次供水改造工程预算为512.7万元，上述工程投资建设总预算为21,325.06 万元。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十二）审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度的议案》
根据公司生产经营活动的需要，以节约财务费用，降低资金成本为原则，2018年公司计划向银行申请总额度不超过人民币35,000万元的综合授信，其中：公司向银行申请不超过人民币25,000万元的综合授信，子公司江南水务市政工程江阴有限公司向银行申请不超过人民币5,000万元的综合授信，子公司江阴市锦绣江南环境发展有限公司向银行申请不超过人民币5,000万元的综合授信，期限为 1 年（自公司与银行签订授信合同之日起计算），主要用于银行贷款和开立银行承兑汇票支付货款及工程款。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十三）审议通过了《关于对全资子公司江阴市恒通排水设施管理有限公司增资的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司对外投资公告》（公告编号：临2018-022）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十四）审议通过了《关于变更会计政策的议案》
同意公司根据财政部发布的《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《关于印发修订〈企业会计准则第 16 号——政付补助〉的通知》及《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）的要求对公司会计政策进行相应变更。
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：临2018-023）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（十五）审议通过了《关于公司2017年度利润分配的预案》
经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2017年度共实现归属于母公司所有者的净利润647,503,456.30 元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定公积金64,750,345.63元后，未分配利润为582,753,110.67元；加上年初未分配利润327,580,749.03元，2017年度实际可供股东分配的利润为910,333,859.70元。
2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日总股本935,206,475股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.08元（含税），预计金额为74,816,518.00元，尚余未分配利润转入下一年度。公司本年度不进行资本公积金转增及送股。
因公司目前处于可转换公司债券转股期间，公司最终实际现金分红总金额将根据股权登记日总股本确定。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（十六）审议通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员2017年度薪酬的方案》
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（十七）审议通过了《关于续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
经公司董事会审计委员会提名，拟续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报表、2018年度内部控制审计服务机构，聘期一年，审计费用由股东大会授权董事会确定。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（十八）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：临2018-024）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（十九）审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（二十）审议通过了《2018年第一季度报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
（二十一）审议通过了《关于全资子公司股权转让暨关联交易的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于全资子公司股权转让暨关联交易的公告》（公告编号：临2018-025）。
龚国贤、华锋、陆庆喜为江阴市公有资产经营有限公司向本公司提名推荐的董事，故本公司根据实质判断原则认为其有必要进行回避。因此，前述3名董事为关联董事，需予以回避，由其他4名非关联董事对本议案进行表决。
表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。
（二十二）审议通过了《关于召开2017年年度股东大会的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》（公告编号：临2018－026）。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十七日
证券代码：601199 证券简称：江南水务公告编号：临2018-017
转债代码：113010 转债简称：江南转债
转股代码：191010 转股简称：江南转股
江苏江南水务股份有限公司
第五届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议于2018年4月25日在公司三楼会议室（江苏省江阴市滨江扬子江路66号）召开。本次会议通知于2018年4月15日以电话和电子邮件方式向全体监事发出。会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席吴健先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议形成决议如下：
（一）审议通过了《2017年度监事会工作报告》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《2017年度财务决算报告和2018年度财务预算报告》
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（三）审议通过了《2017年年度报告全文及摘要》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
监事会审核了公司《2017年年度报告全文及摘要》，认为：
1、公司《2017年年度报告全文及摘要》编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；
2、公司《2017年年度报告全文及摘要》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告所包含的信息从各个方面能客观、真实地反映公司报告期内的经营情况和财务状况；
3、公司建立了信息披露管理制度，制定了保密措施，公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到报告信息的工作人员均遵守公司信息保密制度。在提出本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定行为；
4、公司监事会成员保证公司《2017年年度报告全文及其摘要》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载，误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（四）审议通过了《2017年度内部控制评价报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
监事会认为：公司2017年度内部控制评价报告全面、真实地反映了公司内部控制的实际情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（五）审议通过了《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会认为：公司募集资金的管理和使用严格执行中国证监会、上海证券交易所的有关规定，符合公司《募集资金管理制度》，公司披露的《关于公司募集资金与实际使用情况的专项报告》客观、真实，不存在募集资金违规使用、改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形。
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2018-018）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（六）审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》
监事会认为：公司使用闲置募集资金购买结构性存款，履行了必要审批程序；公司使用闲置募集资金购买结构性存款，是在保证募集资金投资项目建设和使用的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展；公司使用闲置募集资金购买结构性存款，可以提高公司资金使用效率，获得一定投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益情形。同意使用不超过人民币 4.5亿元的闲置募集资金购买结构性存款。
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于使用闲置募集资金购买结构性存款的公告》（公告编号：临2018－019）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过了《关于2017年度日常关联交易（预计）的议案》
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司日常关联交易公告》（公告编号：临2018-021）。
因此议案是属于关联交易，关联监事吴健先生回避表决。
表决结果：2票赞成，0票反对，0票弃权。
（八）审议通过了《关于变更会计政策的议案》
监事会认为：公司会计政策变更是根据财政部相关规定对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，本次会计政策的变更能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次会计政策变更。
具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：临2018-023）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（九）审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案》
2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日总股本935,206,475股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.08元（含税），预计金额为74,816,518.00元，尚余未分配利润转入下一年度。公司本年度不进行资本公积金转增及送股。
因公司目前处于可转换公司债券转股期间，公司最终实际现金分红总金额将根据股权登记日总股本确定。
监事会认为：2017年度利润分配预案符合公司的实际情况，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
此议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。
（十）审议通过了《2017年第一季度报告》
具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
监事会审核了公司《2017年第一季度报告》，认为：
1、公司《2017年第一季度报告》编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；
2、公司《2017年第一季度报告》内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告所包含的信息从各个方面能客观、真实地反映公司报告期内的经营情况和财务状况；
3、公司建立了信息披露管理制度，制定了保密措施，公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到报告信息的工作人员均遵守公司信息保密制度。在提出本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定行为；
4、公司监事会成员保证公司《2017年第一季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载，误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司监事会
二〇一八年四月二十七日
证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临2018-018
转债代码：113010 转债简称：江南转债
转股代码：191010转股简称：江南转股
江苏江南水务股份有限公司
关于公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）和《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》的规定，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截止2017年12月31日的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]99号”文《关于核准江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司获准向社会公众公开发行面值总额76,000万元可转换公司债券。公司向社会公众公开发行可转换公司债券募集资金总额为76,000万元，每张面值100元，共计760万张，发行价格为100元/张。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币20,959,051.10元后，募集资金净额为人民币739,040,948.90元。上述募集资金已于2016年3月25日全部到位，业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具苏公W[2016]B036号《验证报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额
2017年3月21日，公司第五届董事会第十四次会议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》，同意公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用。截至2017年12月31日，购买结构性存款余额为人民币4.5亿元。
截止2017年12月31日,累计使用专项募集资金262,475,719.80元，其中本年使用专项募集资金153,749,887.10元（不包含购买结构性存款人民币4.5亿元）。募集资金账户累计取得募集资金利息收入793,663.37元，结构性存款利息收入29,194,027.78元，支付手续费306.75元。募集资金账户余额56,552,613.50元。
二、募集资金管理情况
（一）关于募集资金管理制度的制定情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，防范资金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者的合法权益，公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等有关规定和要求，2014年4月18日2013年年度股东大会修订了《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）关于募集资金管理制度的执行情况
2016年3月25日，公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行及保荐机构兴业证券股份有限公司签署了《江苏江南水务股份有限公司可转换公司债券发行募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
《三方监管协议》与上海证券交易所发布的募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截止2017年12月31日，公司专项募集资金专用账户余额明细情况列示如下：
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）专项募集资金投资项目的资金和情况
（详见附表：《募集资金使用情况对照表》）
（二）募投项目先期投入及置换情况
2016年4月7日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。截止2016年3月25日，公司用募集资金53,263,957.00元置换预先投入募集资金投资项目即“江阴市绮山应急备用水源地工程项目”的自筹资金。
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况表如下：
单位：人民币元
■
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并已于2016年4月7日出具了苏公W[2016]E1310号《江苏江南水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。（具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告编号：临2016－022）。）
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
■
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的信息及时、真实、准确、完整地反应了募集资金使用情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，江南水务公司董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了江南水务公司募集资金2017年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：江南水务2017年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等法律法规的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明
报告期内，公司不存在两次以上融资情况。
九、上网披露的公告附件
（一）兴业证券股份有限公司关于江苏江南水务股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
（二）江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《募集资金存放与使用情况鉴证报告》
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十七日
募集资金使用情况对照表
（截止2017年12月31日）（单位：万元）
■
证券代码：601199 证券简称：江南水务公告编号：临2018-019
转债代码：113010 转债简称：江南转债
转股代码：191010 转股简称：江南转股
江苏江南水务股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买结构性
存款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司本次使用不超过4.5亿元人民币闲置募集资金购买银行结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起一年内有效。
2018年4月25日，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》，同意公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币4.5亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用。现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]99号”文《关于核准江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，江苏江南水务股份有限公司获准向社会公众公开发行面值总额76,000万元可转换公司债券。公司向社会公众公开发行可转换公司债券募集资金总额为76,000万元，每张面值100元，共计760万张，发行价格为100元/张。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币20,959,051.10元后，募集资金净额为人民币739,040,948.90元。上述募集资金到位情况于2016年3月25日已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏公W[2016]B036号《验证报告》验证。上述募集资金均已存放募集资金专户，并签署三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司公开发行可转换公司债券募集资金将用于“江阴市绮山应急备用水源地工程项目”，项目具体如下：
（单位：万元）
■
三、本次使用闲置募集资金购买银行结构性存款的情况
（一）购买结构性存款的基本情况
为提高闲置募集资金使用效率，在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司拟使用不超过人民币4.5亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用。
为控制风险，公司拟购买结构性存款的发行主体为能提供保本承诺的银行，产品品种为安全性高，流动性好、有保本约定的结构性存款，且该投资产品不得用于质押。使用期限自本次董事会审议通过之日起一年之内有效。
（二）投资风险及风险控制措施
1、投资风险
尽管购买结构性存款属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、针对投资风险，公司拟采取措施如下：
（1）董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部负责组织实施。公司投资发展部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）审计部负责对投资的资金使用与保管情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
（3）独立董事应当对投资的资金使用情况进行检查。同时，独立董事应发表相关的独立意见。
（4）公司监事会应当对投资的资金使用情况进行监督与检查。
四、购买结构性存款对公司经营的影响
公司以闲置募集资金购买结构性存款，是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下进行的，不影响募投项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响公司主营业务的正常发展。
公司以闲置募集资金购买结构性存款，可以提高公司的资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。
五、本次以闲置募集资金购买结构性存款的董事会审议程序
公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》，同意公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币4.5亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
六、专项意见说明
（一）保荐机构的核查意见
本保荐机构对江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款进行了核查，发表意见如下：
江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款，已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。
江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款，能获得一定的投资收益，提高闲置募集资金使用效率，为公司股东谋求更多的投资回报。
本保荐机构同意江南水务本次使用闲置募集资金购买结构性存款的事项。
（二）独立董事意见
独立董事认为：1、公司使用闲置募集资金购买结构性存款，履行了必要审批程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定；2、在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买结构性存款，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不会对公司正常生产经营造成不利影响；3、通过购买结构性存款，可以提高公司的资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。综上所述，我们同意公司使用不超过4.5 亿元人民币的闲置募集资金购买结构性存款。
（三）监事会意见
2018年4月25日，第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买结构性存款的议案》。监事会认为：公司使用闲置募集资金购买结构性存款，履行了必要审批程序；公司使用闲置募集资金购买结构性存款，是在保证募集资金投资项目建设和使用的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展；公司使用闲置募集资金购买结构性存款，可以提高公司资金使用效率，获得一定投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益情形。同意使用不超过人民币 4.5亿元的闲置募集资金购买结构性存款。
七、上网公告文件
1、兴业证券股份有限公司出具的《兴业证券股份有限公司关于江苏江南水务股份有限公司使用闲置募集资金购买结构性存款的核查意见》
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十七日
证券代码：601199 证券简称：江南水务编号：临2018-020
转债代码：113010 转债简称：江南转债
转股代码：191010 转股简称：江南转股
江苏江南水务股份有限公司
委托理财公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财金额：闲置自有资金30,000万元人民币
●委托理财期限：自董事会审议通过之日起一年
一、委托理财概述
为提高江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，公司及子公司拟利用闲置自有资金购买理财产品。
2018年4月25日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司拟使用不超过人民币30,000万元的自有资金购买理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。购买理财产品为安全性高、低风险型的理财产品。
按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次认购理财产品无需提交公司股东大会批准。
二、委托理财投资的风险控制
购买理财产品可能存在市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、投资银行承兑汇票的特殊风险及其他风险等。针对上述风险，公司采取措施如下：
1、董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部负责组织实施。公司投资发展部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
3、独立董事应当对投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。同时，独立董事应发表相关的独立意见。
4、公司监事会应当对投资理财资金使用情况进行监督与检查。
三、对公司日常运营的影响
公司运用闲置自有资金投资本计划是在确保公司正常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，并且有利于提高资金使用效率，节省财务费用，增加公司收益。
四、独立董事意见
