江苏雷科防务科技股份有限公司
证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2018-053
2018年第一季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人戴斌、主管会计工作负责人刘峰及会计机构负责人(会计主管人员)高立宁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、意向性收购常熟北理新材料技术有限公司100%股权
2018年1月9日，公司与北京理工科技园科技发展有限公司（以下简称“理工科技园”）、常熟经济开发区高新技术创业投资有限公司（以下简称“常熟高新创投”）签订《股权转让意向书》，公司以现金方式收购理工科技园、常熟高新创投合计持有的常熟北理新材料技术有限公司100%股权。截止目前上述审计、评估等相关工作正在开展中。
2、监事会主席及监事变更
2018年1月25日公司收到监事会主席曾大治先生的书面辞职报告，曾大治先生因工作调整辞去公司监事会主席、监事职务，辞职后仍在公司任职。同日，公司召开了2018年第一次临时股东大会，选举张瑛女士为公司第五届监事会监事。2018年1月26日，公司召开了第五届监事会第二十三次会议，选举陈天明先生为公司第五届监事会主席。
3、公司收到上海浦江海关行政处罚决定书
公司于2018年2月26日收到上海浦江海关行政处罚决定书（沪关辑违字[2018]8号），公司于2012 年 7 月 1 日至 2014 年 7 月 2 日期间，向海关申报出口事项违反海关监管规定的行为，被海关科处罚款人民币140万元。公司第一大股东江苏常发实业集团有限公司代公司缴纳了140万元罚金。
4、2018 年限制性股票股权激励计划
2018 年 1 月 26 日，公司召开了第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会二十三次会议，审议通过了《关于江苏雷科防务科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等股权激励计划相关议案。本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为6,696.80 万股，占本激励计划首次公告时公司股本总额 110,264.3134 万股的6.07%，其中，首次授予限制性股票 6,196.80 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 110,264.3134 万股的 5.62%，占本次授予权益总额的 92.53%；预留限制性股票 500 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 110,264.3134 万股的 0.45%，占本次授予权益总额的 7.47%。2018 年2 月12 日，公司召开了2018 年第二次临时股东大会审议通过了本次股权激励计划。根据股东大会授权，同意首次授予 141 名激励对象 6,196.80 万股限制性股票，确定首次授予日为 2018 年 3 月 7 日，授予价格为 6.04 元/股。截止本报告日，本次股权激励尚未实施完毕。
5、回购注销2017 年限制性股票9.7 万股
鉴于原激励对象张旭艳、薛义、李建业、郭鑫、罗萍、贾朝阳、贾朋朋因离职已不符合激励条件，公司于2018 年1 月25 日召开了2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司实施本次回购注销部分限制性股票激励计划获得批准。本次回购限制性股票数量为97,000 股，占公司回购注销前总股本的0.0088%。公司已向上述离职激励对象支付回购价款共计人民币585,880 元,同时向上述离职激励对象支付利息1,236.05 元。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述回购注销事宜已于2018 年3 月22 日完成，本次注销完成后，公司股本总额变更为1,102,546,134 元。公司已于2018年3月30日完成注册资本变更的工商登记手续。
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2018年1-6月经营业绩的预计
2018年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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江苏雷科防务科技股份有限公司
法定代表人：戴斌
2018年4月27日
证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2018-051
江苏雷科防务科技股份有限公司
第五届董事会第三十七次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十七次会议（以下简称“会议”）于2018年4月23日以电子邮件方式发出通知，并通过电话进行确认，2018年4月26日以电子邮件方式发出通知临时增加关于重组终止的议案，全体与会董事同意增加该议案、会议时间不变，会议于2018年4月27日以通讯表决方式召开。会议应出席董事8名，实际出席董事8名。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
经与会董事认真审议，以记名投票表决方式审议通过了如下议案：
1、审议通过了《江苏雷科防务科技股份有限公司2018年第一季度报告全文及正文》。
表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。
《江苏雷科防务科技股份有限公司2018年第一季度报告正文及正文》详见2018年4月28日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、审议通过了《关于筹建自主可控安全存储公司的议案》
鉴于西安奇维、北京理工雷科存储业务增长迅速，公司拟利用子公司现有的业务以及加密存储控制芯片、存储阵列软硬件等技术基础，并引进产业、战略投资者组建专注于存储盘、存储阵列及数据存储应用系统的自主可控安全存储公司。
公司将面向军队、党政、保密、安全、金融等关键领域，用自主可控的技术和产品，为国家关键行业的数据安全应用提供完整的解决方案，保障国家各个行业的数据安全。
同时，授权公司管理层办理存储公司筹建的相关工作。
表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过了《关于终止筹划发行股份购买资产事项的议案》。
表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权。
公司在筹划本次发行股份购买资产期间与标的资产及其主要股东就本次交易进行了充分沟通，经反复商讨，各方就本次交易的部分关键条款未能达成一致意见，经审慎研究并经与交易对方协商，决定终止筹划本次发行股份购买资产事项。
《关于终止发行股份购买资产事项暨公司股票复牌的公告》详见2018年4月28日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告。
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司
董事会
2017年4月27日
证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2018-052
江苏雷科防务科技股份有限公司
第五届监事会第二十六次
会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十六次会议（以下简称“会议”）于2018年4月23日以电子邮件方式发出通知，并通过电话进行确认，会议于2018年4月27日以通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
经与会监事认真审议，以记名投票表决方式审议通过了《江苏雷科防务科技股份有限公司2018年第一季度报告全文及正文》。
表决结果： 3票同意，0 票反对，0 票弃权。
公司监事会根据相关法律、法规的有关要求，对公司2018年第一季度报告进行了认真严格的审核，并提出如下书面审核意见：
公司2018年第一季度报告全文及其正文的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。报告内容真实、准确、完整地反映了公司的经营情况和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司
监事会
2018年4月27日
