西安陕鼓动力股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人李宏安、主管会计工作负责人赵甲文及会计机构负责人（会计主管人员）杨莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 报告期内经营情况回顾

报告期内，公司紧跟国家供给侧结构改革和节能环保政策趋势要求，以分布式能源系统解决方案为核心，整合全球资源，践行智能制造和绿色发展理念，深化带着情感服务用户的理念，从全流程角度提供系统化的解决方案。公司以“专业化＋一体化”的综合能力为核心，积极为客户提供节能、环保、高效的“绿色解决方案”和“绿色产品”，推进分布式能源战略落地实施，并取得了良好的效果。

报告期内公司新签订的里程碑项目有：

1、新签订某客户56kg/s整体齿轮式EG45-3机组，该项目是公司首台套多轴全撬装机组，作为二次增压机组与4台14kg/s一次增压机组串联，首次提供发动机行业的多轴机组配套服务。

2、新签订某客户550万吨/年重油催化热裂解项目100万吨/年悬浮床渣油加氢装置EB28-5机组，该项目应用于悬浮床加氢装置，该工艺技术难度大，压力等级高，是渣油加工领域最新技术。装置配套循环氢压缩机压力等级为23MPa，标志着我公司具备了设计、制造超高压力等级的循环氢压缩机组能力。

3、新签订某客户汽电双驱并发电的同轴循环水泵机组。该机组采用电动发电设备，可实现工艺富余蒸汽量变化时对回收的蒸汽余能进行合理有效利用。这是公司首个在煤化工循环水系统中采用汽电双驱并发电的同轴循环水泵机组，将蒸汽梯级利用能量回收技术与公司同轴机组技术有机结合并合理应用于工艺循环水泵，开拓了公司同轴机组的新技术、新市场。

4、新签订某客户两套管道压缩机EB35-2机组项目。该项目是公司首台首套电动机驱动管道压缩机组，该项目的成功签订，对后续开拓管道压缩机市场具有重要意义。

报告期内，公司持续推动技术升级，研发能力得到进一步提升。公司承担的国家智能制造专项《动力装备全生命周期智能设计制造及云服务系统标准验证》项目通过了省工信厅、财政厅组织的专家验收。本项目通过对透平机械行业，特别是离心压缩机领域基础设计数据、设备智能选型、设计数据校核智能优化、设备运行数据监测诊断、维护服务等关键环节设计规范与标准流程的建立，完成底层大数据平台的统一，利用大数据挖掘与优化技术，对透平装备的全生命周期设计服务管理各个关键环节实现智能优化，完成透平行业智能制造体系的构建与验证。公司第三代TRT技术研发获得新突破，该技术采用全新的升级机组系列，效率可提升5-8%，性能达到国际先进水平。大型长输管线压缩机研发获得新突破，主要技术指标达到国际先进水平。

3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

■

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3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.3.1土地使用权证办理情况

公司于2008年3月与西安市临潼区土地储备中心签订《征地协议》，公司受让位于临潼区代王街道办事处的一宗土地，用作污水处理工程。该宗土地总面积7.02亩，土地出让金898,560元已全额缴纳，截至本报告期末，其土地使用权证尚在办理中。

3.3.2重大合同及其履行情况

3.3.2.1已签订在执行的重大合同

2017年9月30日，公司与黑龙江安能热电有限公司签署了安达石化园区综合动力项目工程EPC总承包合同，合同总价为人民币4.18亿元，具体情况详见公司于2017年10月10日在上海证券交易所http://www.sse.com.cn披露的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同公告》（公告编号：临2017-040）。目前该合同按照计划的设计、采购和现场施工正常执行。

2016年5月31日，公司与北京三聚环保新材料股份有限公司签署了七台河市隆鹏煤炭发展有限公司供热（热电站）装置设备采购及安装工程施工合同，合同总价为人民币38,600万元，具体情况详见公司于2016年6月2日在上海证券交易所http://www.sse.com.cn披露的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同公告》（公告编号：临2016-022）。目前该合同按照计划正常执行，设备正在现场安装。

2015年3月31日，公司与陕西省天然气股份有限公司签署了陕天然气靖边至西安天然气输气管道三线系统工程（二期）燃驱离心式压缩机组合同，合同总价为人民币26,196万元。具体情况详见公司于2015年4月2日在上海证券交易所http://www.sse.com.cn披露的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同公告》（公告编号：临2015-014）。目前该合同按照计划正常执行，安边站和志丹站的机组已交付正常运行，张村驿站的机组正在现场安装。

3.3.2.2暂缓执行的重大合同

以下合同目前暂缓执行，具体情况详见公司于2013年12月20日在上海证券交易所网站披露的《西安陕鼓动力股份有限公司重大合同进展公告》（公告编号：临2013-040）。

■

3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称-西安陕鼓动力股份有限公司

法定代表人-李宏安

日期-2018年4月26日

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2018-023

西安陕鼓动力股份有限公司

第六届董事会第四十一次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十一次会议于2018年4月26日在西安市高新区沣惠南路8号陕鼓动力810会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知及会议资料已于2018年4月25日以电子邮件形式和书面形式发给各位董事。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人（其中，4人以通讯表决方式出席）。会议由董事长李宏安先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会董事审议，形成如下决议：

一、审议并通过了《关于公司2018年第一季度报告的议案》

公司2018年第一季度报告全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn

表决结果：同意8票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。

二、审议并通过了《关于公司拟组建流程智能部的议案》

为了进一步落实公司战略聚焦分布式能源“一机两翼”发展总路径，加快公司产品智能化的开发、应用和推广，通过推进智能制造，不断提升经营绩效，增加产品附加值，提升企业核心竞争能力，同意公司组建流程智能部。

表决结果：同意8票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。

三、审议并通过了《关于陕鼓动力（香港）有限公司拟向星展银行申请借款的议案》

根据西安陕鼓动力股份有限公司之境外子公司陕鼓动力（香港）有限公司（以下简称“陕鼓香港”）的业务经营需要，陕鼓香港拟向星展银行（DBS Bank Limited）申请53,000,000欧元贷款，期限3年，借款成本不超过2%。具体如下。

（一）借款主体：陕鼓动力（香港）有限公司；

（二）借款金额：53,000,000欧元；

（三）借款币种：欧元；

（四）借款期限：3年；

（五）借款成本：不超过2%；

（六）还本付息方式：按季付息，到期一次还本；

（七）借款银行：星展银行（DBS Bank Limited）。

表决结果：同意8票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。

四、审议并通过了《关于公司拟投资五矿信托-长利稳增24号集合资金信托的议案》

具体内容详见公司临时公告《西安陕鼓动力股份有限公司关于委托理财的公告》（临2018-024）

表决结果：同意8票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。

五、审议并通过了《关于公司拟受让融易通房抵贷债权的议案》

在确保正常经营和资金安全的前提下，为提高资金使用效率，西安陕鼓动力股份有限公司拟以自有资金不超过人民币5000万元受让融易通房抵贷债权。

（一）交易基本情况

1、资金来源：自有资金；

2、投资金额：不超过5000万元；

3、投资期限： 1年；

4、预期年化收益率：不低于7.6%；

5、资金投向：用于受让融易通房抵贷债权

6、收益方式：按自然季度付息；到期一次还本。

本次交易不构成关联交易。

公司董事会已对本次交易协议主体诺亚融易通（芜湖）小额贷款有限公司的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。

（二）协议主体的基本情况

1、名称：诺亚融易通（芜湖）小额贷款有限公司

2、类型：其他有限责任公司

3、住所：芜湖市镜湖区文化路25号皖江金融大厦10层

4、主要办公地点：上海市杨浦区秦皇岛路32号f栋

5、法定代表人：殷哲

6、注册资本：叁亿圆整

7、经营范围：发放小额贷款。

8、主发起人为上海诺亚投资（集团）有限公司，持股比例为35%，其他股东分别为昆山诺亚星光投资管理有限公司、上海荣耀信息技术有限公司、上海临宽资产管理有限公司和上海诺亚投资管理有限公司，持股比例分别为20%、20%、20%和5%。

9、融易通主要业务最近三年发展状况：

诺亚融易通（芜湖）小额贷款有限公司成立于2013年8月，是诺亚集团旗下的专业从事贷款业务的非银行金融机构。初始注册资本10000万元，2017年6月经股权变更和增资后，融易通注册资本30000万元。

2016年末融易通的放贷规模突破20亿元。2017年，融易通放款50.87亿，累计放款量突破70亿。最新数据显示2018年融易通累计放款突破100亿。

10、融易通与本公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面均不存在其他关系。

11、融易通最近一年主要财务指标：

2016年末融易通经审计总资产为13329.54万元，实现营业收入1737.12万元，净利润789.75万元。2017年上半年，融易通增资2亿元，2017年末融易通未经审计的总资产约为50500.88万元，实现营业收入17148.95万元，净利润1811.01万元。

（三）风险控制分析

本项目的主要风险为融易通因管理不善等原因，无法按约偿还项目本息的风险。

1、电话提醒/催收：融易通在贷款到期前1个月主动与借款人沟通，确认还款能力。

2、第三方担保：由第三方担保公司对借款人提供担保，当借款人发生违约时，由担保方履行兑付义务。

3、渠道方兜底：由融易通的渠道方向其提供兜底，当借款人发生违约时，由渠道方履行兑付义务。

4、房抵贷借款人房产抵押：房抵贷借款人提供房产抵押担保。

此外，在投资期间持续关注融易通房抵贷的状况，每季度定期对项目状况进行追踪分析，确保项目风险早发现、早预防。

（四）独立董事意见

第六届董事会第四十一次会议的召集、召开和表决程序合法合规。会议审议通过了《关于公司拟受让融易通房抵贷债权的议案》，该议案前期已经过充分的讨论研究，采取了必要的风险防范措施，确保资金安全。公司以自有资金受让该债权，有利于提高公司闲置资金的使用效率，有利于提高公司现金资产收益。同意《关于公司拟受让融易通房抵贷债权的议案》。

表决结果：同意8票，占公司全体董事的100%；反对0票，占公司全体董事的0%；弃权0票，占公司全体董事的0%。

特此公告

西安陕鼓动力股份有限公司董事会

二〇一八年四月二十七日

证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2018-024

西安陕鼓动力股份有限公司

委托理财公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●委托理财受托方：五矿国际信托有限公司

●委托理财金额：不超过2.5亿元

●委托理财投资类型：五矿信托-长利稳增24号集合资金信托计划

●委托理财期限： 1年

一、委托理财概述

（一）委托理财的基本情况

在确保正常经营和资金安全的前提下，为提高资金使用效率，西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金不超过2.5亿元购买五矿国际信托有限公司发行的“五矿信托-长利稳增24号集合资金信托计划”理财产品。

本次交易不构成关联交易。

（二）公司内部需履行的审批程序

本次购买理财产品事宜已经公司第六届董事会第四十一次会议审议通过。

二、委托理财协议主体的基本情况

（一）公司董事会已对本次交易协议主体五矿国际信托有限公司的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。

（二）协议主体的基本情况

1、名称：五矿国际信托有限公司

2、类型：其他有限责任公司

3、住所：青海生物科技产业园纬二路18号

4、主要办公地点：北京市东城区朝阳门北大街五矿广场A座4层/C座5层/C座6层/C座9层

5、法定代表人：王卓

6、注册资本：陆拾亿元人民币

7、经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托等。

8、主要股东或实际控制人：五矿资本控股有限公司（78.002%）；青海省国有资产投资管理有限公司（21.204%）；西宁城市投资管理有限公司（0.794%）。

9、五矿信托主要业务最近三年发展状况：

五矿国际信托有限公司是中国五矿集团旗下的专业从事信托业务的非银行金融机构。五矿信托于2010年10月8日，经中国银行业监督管理委员会批准，在原庆泰信托投资有限责任公司完成司法重整的基础上变更设立。2016年，五矿资本（600390）整体上市获证监会批准，五矿信托作为核心资产，成为二十多年来首批完成“曲线上市”的信托公司之一。2017年6月五矿信托再次完成增资扩股，注册资本增加至29.22亿元，净资产108.30亿元，步入行业前列。2017年底，五矿信托资本公积转增注册资本申请获监管批复，注册资本由29.22亿元增至60亿元，排名跻身行业前十，五矿信托资本实力、行业竞争力、抗风险能力均得到进一步提升。

2014年末，管理的信托资产规模2664.07亿元。2015年末五矿信托管理的信托资产规模2805.99亿元。截至2016年12月底，五矿信托在管理信托项目达393个，管理信托资产规模达4116.70亿元，创历史新高。最新数据显示2017年10月末信托资产管理规模4736.98亿元，管理信托项目410个。

10、五矿信托与本公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面均不存在其他关系。

11、五矿信托最近一年主要财务指标：

截止2016年末，五矿国际信托总资产约72.06亿元，净资产约57.11亿元，实现营业收入约20.47亿元，净利润9.80亿元。

三、委托理财合同的主要内容

（一）基本说明

1、资金来源：自有资金；

2、委托理财金额：不超过2.5亿元；

3、委托理财期限： 1年；

4、预计年化收益率：不低于7.5%（不含管理费）；

5、收益方式：按自然季度付息；到期一次还本。

（二）产品说明

本理财产品募集资金用于认购润盈基金优先级有限合伙份额。

四、风险控制分析

本项目的主要风险为润盈基金因投资不善等原因，无法按约偿还项目本金及收益的风险。

1、信托计划到期时，润盈基金按约定按时足额分配本金收益，不足分配时，由海国鑫泰溢价收购信托计划持有的润盈基金优先级有限合伙份额，实现退出。海国鑫泰成立日期2012年7月6日，注册资金70亿元，法定代表人林屹。海国鑫泰主要业务为投资管理和资产管理，积极参与海淀区内城市基础建设、科技研发、农业发展、金融投资等领域。2017年7月26日，中诚信对海国鑫泰的主体评级为AAA级。

2、润盈基金劣后级有限合伙份额缓释风险：北京海淀科技发展有限公司按照优先级与劣后级份额5：1的出资比例认购润盈基金劣后级有限合伙份额，能够对陕鼓动力通过信托计划认购的优先级有限合伙份额起风险缓释作用。

此外，在投资期间持续关注润盈基金的投资状况，每季度定期对润盈基金的投资情况及项目状况进行追踪分析，确保项目风险早发现、早预防。

五、独立董事意见

公司第六届董事会第四十一次会议的召集、召开和表决程序合法合规。会议审议通过了《关于公司拟投资五矿信托-长利稳增24号集合资金信托的议案》，经对该信托的深入了解，在确保公司正常经营用资的前提下最大化提高资金收益率；同时，存在的或有风险在可以控制的范围内，且公司采取了必要的风险防范措施，控制投资风险。同意《关于公司拟投资五矿信托-长利稳增24号集合资金信托的议案》。

六、根据《上海证券交易所股票上市规则》，已经按照该规则第9.2条或者第9.3条履行相关义务的委托理财，不再纳入相关的累计计算范围。截止本公告日，公司累计进行委托理财的发生额为117000万元。

特此公告

西安陕鼓动力股份有限公司董事会

二〇一八年四月二十七日

公司代码：601369 公司简称：陕鼓动力

2018年第一季度报告