西南证券股份有限公司

2018年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人吴坚、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）叶平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2017年11月27日，原告上海中经投资管理有限公司向上海市浦东新区人民法院起诉，请求法院确认被告上海外高桥集团股份有限公司购买的相关股票为其所有并赔偿其损失7,145万余元。2018年1月29日，原告向法院申请将公司陆家嘴东路证券营业部列为第三人参加诉讼。该案目前处在一审审理阶段。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 西南证券股份有限公司

董事长 廖庆轩

总裁、法定代表人 吴坚

日期 2018年4月27日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2018－009

西南证券股份有限公司

第八届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十二次会议，于2018年4月27日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：

一、《关于修订<西南证券股份有限公司章程>的议案》

（一）同意修订后的《西南证券股份有限公司章程》，相关条款变更尚待监管机构核准（相关章程修订案附后）。

（二）同意提请公司股东大会同意董事会授权经理层办理本次《西南证券股份有限公司章程》修订的相关手续，并根据监管机构核准情况，对《西南证券股份有限公司章程》进行相应修订。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、《关于公司2018年第一季度报告的议案》

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2018年第一季度报告正文》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2018年第一季度报告》。

三、《关于重庆西证小额贷款有限公司股权转让的议案》

同意西证创新投资有限公司、西证国际投资有限公司以非公开协议转让方式将各自所持有的重庆西证小额贷款有限公司60%、40%股权转让予西南证券股份有限公司，转让价格为重庆西证小额贷款有限公司2017年度审计报告所确认的净资产值基础上经分红除息后的金额（18,510.91万元）。本次转让完成后，西南证券股份有限公司将成为重庆西证小额贷款有限公司全资股东。

若相关监管、自律机构就本转让/受让事项有进一步规定要求的，从其规定。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

四、《关于召开公司2017年度股东大会的议案》

根据《公司章程》的规定，公司第八届董事会第十一次会议审议通过的《关于公司2017年度财务决算报告的议案》、《关于公司2017年度利润分配预案的议案》、《公司2017年度董事会工作报告》、《关于公司2017年度日常关联交易执行情况及预计2018年度日常关联交易的议案》、《关于公司2017年年度报告及摘要的议案》、《关于修改<公司章程>、<公司董事会议事规则>、<公司总裁工作细则>及<公司高级管理人员薪酬绩效管理制度>的议案》中的《公司章程》和《公司董事会议事规则》，尚需提交股东大会审议。公司第八届董事会第十二次会议审议通过的《关于修订<西南证券股份有限公司章程>的议案》，以及公司第八届监事会第七次会议审议通过的《公司2017年度监事会工作报告》，尚需提交股东大会审议。

同时，公司第八届董事会第十一次会议听取的《公司独立董事2017年度工作报告》尚需在股东大会上进行汇报。因此，公司董事会定于2018年5月24日（周四）在重庆召开公司2017年度股东大会。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一八年四月二十八日

西南证券股份有限公司章程修订案

（2018年4月）

■

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2018-010

西南证券股份有限公司

第八届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第八次会议，于2018年4月27日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决监事3人，实际参加表决监事3人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

本次会议以记名投票方式审议并通过《关于公司2018年第一季度报告的议案》。

表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

特此公告

西南证券股份有限公司监事会

二〇一八年四月二十八日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2018-011

西南证券股份有限公司

关于召开2017年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2018年5月24日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2017年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年5月24日14点30分

召开地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年5月24日

至2018年5月24日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：《公司独立董事2017年度工作报告》尚需在股东大会上进行汇报。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第八届董事会第十一次、第十二次会议及第八届监事会第七次会议审议通过，详见2018年3月31日及与本公告同日发布于公司选定的信息披露报纸（中国证券报、上海证券报、证券时报）以及中国证监会指定网站http://www.sse.com.cn（以下简称上交所网站）的《西南证券股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议公告》、《西南证券股份有限公司第八届董事会第十二次会议决议公告》、《西南证券股份有限公司第八届监事会第七次会议决议公告》等相关文件。

本次股东大会会议材料将按规定于后续在上交所网站进行披露。

2、特别决议议案：议案6

3、对中小投资者单独计票的议案：议案2、议案4

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案4

应回避表决的关联股东名称：重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、中国建银投资有限责任公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆高速公路集团有限公司回避各自《关于公司2017年度日常关联交易执行情况及预计2018年度日常关联交易的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

(一)登记方式：

1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2017年年度股东大会”字样并留有效联系方式。

5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。

(二)登记时间：2018年5月23日（9:00-11：30，13：00-17:00）

(三)登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室

邮政编码：400023

联系电话：(023)63786433

传真号码：(023)63786477

联系人：韦先生

六、其他事项

(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

特此公告。

附件：授权委托书

西南证券股份有限公司董事会

2018年4月28日

附件：

授权委托书

西南证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年5月24日召开的贵公司2017年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：        受托人签名：

委托人身份证号：          受托人身份证号：

委托日期：    年  月  日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

公司代码：600369 公司简称：西南证券

金地（集团）股份有限公司

2018年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人凌克、主管会计工作负责人韦传军及会计机构负责人（会计主管人员）曾爱辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

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■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 中期票据发行

2018年1月9日，公司完成2018年第一期中期票据15亿元人民币的发行。该期中期票据的产品简称为“18金地MTN001”，产品代码为“101800004”，发行期限为5年，起息日为2018年1月9日，到期日为2023年1月9日。该期中期票据发行面值为人民币100元，按面值发行，发行利率为5.90%，按年付息。

3.2.2 超短期融资券发行

2018年3月7日，公司完成2018年度第一期超短期融资券30亿元人民币的发行。该期超短期融资券的产品简称为“18金地SCP001”，产品代码为“011800319”，发行期限为270天，起息日为2018年3月7日，到期日为2018年12月2日。该期超短期融资券发行面值为人民币100元，按面值发行，发行利率为5.30%，到期一次还本付息。

3.2.3 公司债券发行

2018年3月19日，公司完成2018年公司债券（第一期）的发行，发行规模30亿元，期限5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，票面利率5.68%。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 金地（集团）股份有限公司

法定代表人 凌克

日期 2018年4月27日

公司代码：600383 公司简称：金地集团

金陵饭店股份有限公司

2018年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人李茜、主管会计工作负责人胡文进及会计机构负责人（会计主管人员）吴丽华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（一）资产负债主要项目变化情况

■

（1）预付账款比年初增加281.41%， 主要系子公司-江苏苏糖糖酒食品有限公司本期预付款增加所致。

（2）其他应收款比年初增加79.16%， 主要系子公司-苏州金陵嘉珑酒店管理有限公司本期代垫款增加所致。

（3）应付票据比年初增加114.64%， 主要系公司子公司-江苏苏糖糖酒食品有限公司本期用于支付货款的银行承兑汇票增加所致。

（4）应付利息比年初增加73.17%，主要系子公司-南京新金陵饭店有限公司本期计提的第一季度利息尚未支付所致。

（5）递延所得税负债比期初减少43.86%，主要系公司交易性金融资产公允价值变动形成的应纳税暂时性差异减少所致。

（二）利润表主要项目变化情况

■

（1）资产减值损失比去年同期减少47.08%，主要系公司子公司-江苏苏糖糖酒食品有限公司本期计提存货跌价准备减少所致。

（2）公允价值变动收益比全年同期减少737.62%，主要系公司本期赎回华泰集合资产管理产品，冲减公允价值变动所致。

（3）投资收益比去年同期增加8768.08%，主要系公司本期赎回华泰集合资产管理产品，投资收益增加所致。

（4）营业外收入比去年同期增加99.93%，主要系公司子公司-江苏金陵旅游发展有限公司本期收到政府补助增加所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 金陵饭店股份有限公司

法定代表人 李茜

日期 2018年4月26日

公司代码：601007 公司简称：金陵饭店